Company abbreviation: Venustech Group Inc(002439) securities code: Venustech Group Inc(002439) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
cerca de
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas 2022 (projecto)
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
2,Declarar que 4 III. pressupostos básicos 5 IV. Conteúdo principal deste plano de incentivo às unidades populacionais restritas 6 (I) Âmbito e distribuição dos objectos de incentivo 6 (II) Número de acções limitadas concedidas 7 (III) Período de validade, data de concessão e horário relevante após a concessão de ações restritas 8 (IV) Preço de subvenção das existências restritas 10 (V) Condições para a concessão e liberação de ações restritas 11 (VI) Outros conteúdos do plano de incentivos 14 v. pareceres de conselheiro financeiro independente 15 (I) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo às ações restritas 2022 da empresa atende às disposições das políticas e regulamentos 15 (II) pareceres de verificação sobre a viabilidade do plano de incentivo ao capital próprio da empresa 16 (III) Pareceres de verificação sobre o âmbito e a qualificação dos objectos de incentivo 16 (IV) pareceres de verificação sobre o montante de capital próprio concedido ao abrigo do plano de incentivo de capital próprio 17 (V) pareceres de verificação sobre se a sociedade cotada presta alguma forma de assistência financeira ao objeto de incentivo (VI) pareceres de verificação sobre se o plano de incentivo ao capital próprio prejudica os interesses da sociedade cotada e de todos os acionistas
…… 17 (VII) pareceres financeiros sobre a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa 19 (VIII) pareceres sobre o impacto da implementação do plano de incentivo à participação acionária na capacidade operacional sustentável e no patrimônio líquido das empresas listadas
…… 19 (IX) pareceres sobre a racionalidade do sistema de avaliação do desempenho e dos métodos das sociedades cotadas 20 (x) outros 21 (XI) outras questões que devem ser explicadas 22 VI. Documentos para futuras referências e métodos de consulta 23 (I) documentos para referência futura 23 (II) método de consulta vinte e três
1,Interpretação Venustech Group Inc(002439) , a empresa, a empresa e a empresa cotada referem-se Venustech Group Inc(002439)
Consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
O relatório da Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd. sobre Venustech Group Inc(002439) consultor financeiro independente de tecnologia da informação refere-se ao relatório do consultor financeiro independente sobre o plano de incentivo de ações restritas de 2022 (Projeto) do Technology Group Co., Ltd.
Este plano de incentivo refere-se ao Venustech Group Inc(002439) 2022 plano de incentivo de ações restritas
De acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivos, as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo pela empresa referem-se a um certo número de ações da empresa, que são fixadas com um determinado período de período de venda restrita. A venda restrita e a circulação restrita só podem ser levantadas após as condições de levantamento da venda restrita especificadas no plano de incentivos estarem reunidas.
Objetos de incentivo referem-se aos diretores, gerentes seniores, gerentes médios e seniores e pessoal de base da empresa que obtêm ações restritas de acordo com o disposto neste plano de incentivo
O prazo de validade refere-se ao período compreendido entre a data de conclusão do registro da primeira concessão de ações restritas e a data de levantamento das ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ou de conclusão do cancelamento da recompra
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo, e a data de concessão deve ser o dia de negociação
O preço da subvenção refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo
O período restrito de venda refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo ao abrigo do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida
O período de levantamento da restrição às vendas refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser levantadas e listadas para circulação após estarem reunidas as condições de levantamento da restrição às vendas especificadas no plano de incentivo
As condições para levantar a restrição à venda referem-se às condições que devem ser preenchidas para que as ações restritas obtidas pelo objeto de incentivo sejam levantadas de acordo com o plano de incentivo
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Guia autorregulador nº 1 refere-se ao guia autorregulador nº 1 para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen – manuseio de negócios
Os estatutos referem-se aos Venustech Group Inc(002439) estatutos
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se à China Securities Depository and Clearing Co., Ltd
Yuan significa yuan RMB
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Venustech Group Inc(002439) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e atempados, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e a sua legalidade, autenticidade e autenticidade Seja responsável pela precisão, integridade e pontualidade.
O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivo às acções restritas é justo e razoável para os accionistas Venustech Group Inc(002439) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada, o que não constitui qualquer sugestão de investimento para Venustech Group Inc(002439) e os possíveis riscos para quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores de acordo com o presente relatório, O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivo às ações restritas publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base no princípio da diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo às ações restritas e revisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e assembleias gerais de acionistas O relatório financeiro da empresa e o plano de produção e operação da empresa para os últimos três anos e o último período, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nos materiais relevantes fornecidos pelas empresas cotadas.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos: (I) não há alteração significativa nas leis, regulamentos e políticas relevantes atuais do país;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas; (III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivo às ações restritas são verdadeiros e fiáveis; (IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivo às unidades populacionais restritas e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos no prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas neste plano de incentivo às unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivo e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Principais conteúdos deste plano de incentivo às existências restritas
O Plano de Incentivo às Ações Restritas 2022 (Draft) da empresa é formulado pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração de empresas listadas. De acordo com o atual ambiente político na China e a situação real da empresa, a empresa adota um plano de incentivo às Ações Restritas para os objetos de incentivo da empresa. Este relatório do consultor financeiro independente dará opiniões profissionais sobre o plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2022. I) Âmbito e distribuição dos objectivos de incentivo
O número total de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez neste plano de incentivo é de 1110, incluindo:
1. Diretores e gerentes superiores;
2. Gerentes médios e seniores e pessoal central da espinha dorsal.
Os objetos de incentivo envolvidos neste plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
Entre os objetos de incentivo concedidos, os diretores e gerentes superiores devem ser eleitos pela assembleia geral de acionistas ou nomeados pelo conselho de administração da empresa. Todos os objetos de incentivo devem atuar na empresa (incluindo subsidiárias subordinadas) e assinar contratos de trabalho ou contratos de trabalho quando a empresa concede ações restritas e durante o período de avaliação deste plano de incentivo.
Os objetos de incentivo da parte de incentivo reservada devem ser determinados no prazo de 12 meses após a apreciação e aprovação do plano pela assembleia geral de acionistas. Após a proposta do conselho de administração, os pareceres explícitos dos diretores independentes e do conselho de supervisores, os pareceres profissionais dos advogados e os pareceres jurídicos, a empresa deve divulgar oportunamente e com precisão as informações relevantes dos objetos de incentivo no site designado, conforme necessário. Se o objeto de incentivo não for especificado por mais de 12 meses, os direitos e interesses reservados tornam-se inválidos. Os critérios para determinar o objeto de incentivo reservado são determinados com base nos critérios para a primeira adjudicação.
A distribuição das ações restritas concedidas pelo plano de incentivo entre os objetos de incentivo é mostrada no quadro abaixo:
Proporção de ações restritas concedidas a ações restritas concedidas ao número total de vagas de emprego (10000 ações) no projeto de plano de incentivo proporção do capital social total da empresa na data de anúncio
Zhang Yuan, diretor, gerente geral adjunto, 30,00 1,07% 0,03%
Director financeiro
Gerentes médios e seniores e espinha dorsal central 226845 81,02% 2,43%
Pessoal (1109 pessoas)
O montante total da primeira subvenção é de 229845%, 82,09% e 2,46%
Parte reservada 501,55 17,91% 0,54%
Total 280000 100,00% 3,00%
Nota: (1) O número total de ações sujeitas envolvidas no plano de incentivo à participação acionária da empresa durante todo o período de validade não excede 10% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo. O número cumulativo de ações da empresa concedidas por qualquer objeto de incentivo no plano de incentivo através de todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade não excede 1% do capital social total da empresa no momento do anúncio do projeto de plano de incentivo.
(2) Os objetivos de incentivo deste plano de incentivo não incluem diretores independentes, supervisores e aqueles que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% da sociedade
