Changjiang Securities Company Limited(000783) underwriting and recommendation Co., Ltd
Sobre Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456)
Pareceres de verificação sobre a cotação e circulação de algumas ações emitidas antes da oferta pública inicial
Changjiang Securities Company Limited(000783) underwriting recommendation Co., Ltd. (doravante referida como “recomendação de Changjiang” ou “instituição de recomendação”) é uma instituição de recomendação para Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) (doravante referida como ” Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) ” ou “empresa”) para emitir ações ao público pela primeira vez e listar no conselho de ciência e inovação, De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e as medidas para a supervisão contínua das empresas cotadas no conselho de ciência e inovação (para implementação experimental), a listagem e circulação de algumas ações emitidas antes da oferta pública inicial da empresa foram verificadas, Os pormenores são os seguintes:
1,5 Tipos de ações restritas negociadas nesta listagem
De acordo com a resposta sobre Aprovação do registro de Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) oferta pública inicial (zjxk [2021] No. 251) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 26 de janeiro de 2021, a empresa foi aprovada para emitir 30000000 ações ordinárias em RMB ao público e foi listada no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai em 17 de março de 2021. Após a conclusão da oferta pública inicial de ações, o capital social total da empresa é de 103660000 ações, incluindo 76363898 ações com condições de venda limitadas e 27296102 ações com condições de venda ilimitadas.
Entre as ações negociáveis acima mencionadas com condições de venda limitadas, 1203898 ações de ações restritas para colocação off-line foram listadas e circuladas em 17 de setembro de 2021. Após a supressão das restrições de venda deste lote de ações restritas, a estrutura de capital da empresa mudou. O capital social total da empresa era de 103660000 ações, incluindo 75160000 ações com condições de venda limitadas e 28500000 ações com condições de venda ilimitadas.
As ações restritas listadas e circuladas desta vez são algumas ações restritas emitidas pela companhia na oferta pública inicial. O período restrito é de 12 meses a contar da data de listagem das ações da companhia, envolvendo um total de 12 acionistas. O número correspondente de ações é de 34408750 ações, representando 33,19% do capital social total da companhia. Essa parte das ações restritas será listada e circulada a partir de 17 de março de 2022.
2,5 Alterações no número de capital social da empresa desde a formação de ações restritas listadas e circuladas desta vez
As ações restritas listadas e circuladas desta vez pertencem às ações restritas da oferta pública inicial, e a mudança no número de ações desde a oferta pública inicial da empresa.
3,Compromissos relevantes de ações restritas que circulam nesta listagem
De acordo com o prospecto da empresa sobre a oferta pública inicial e a cotação no conselho de ciência e inovação e o anúncio da oferta pública inicial e cotação no conselho de ciência e inovação, os compromissos assumidos pelos acionistas de ações restritas solicitando a cotação e circulação são os seguintes:
1. Beijing Huading xincornerstone equity investment fund (sociedade limitada), Chongqing electromechanical Co., Ltd. Bosun Co.Ltd(002282) , Beijing manruijiade Investment Consulting Co., Ltd., Beijing Huaisheng construção urbana e desenvolvimento Co., Ltd., Chengdu Aerospace Industry Internet Intelligent Manufacturing Industry Investment Fund parceria (sociedade limitada), China Securities Co.Ltd(601066) Capital Management Co., Ltd. Beijing MCC United Energy Technology Co., Ltd. e Beijing Tiger Mining Investment Co., Ltd. prometem:
Dentro de 12 meses a partir da data de listagem de Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) ações na Bolsa de Valores de Xangai (doravante referido como “período de compromisso”), a empresa não transferirá ou confiará a terceiros para gerenciar as ações de Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) detidas pela empresa antes desta emissão, nem Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) adquirirá as ações de Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) detidas pela empresa antes desta emissão. Após o término do período de compromisso, as ações acima mencionadas podem ser listadas, circuladas e transferidas nas condições especificadas nas leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais. Se a violação deste compromisso causar perdas a Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) ou partes relevantes, a empresa está disposta a suportar responsabilidades legais correspondentes.
2. Gongqingcheng Hengrui Shengchuang parceria de investimento (sociedade limitada), Gongqingcheng Hengrui hechuang parceria de investimento (sociedade limitada) e Gongqingcheng micro nano parceria de investimento de interconexão (sociedade limitada) promessa:
Do not transfer shares at the time of Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) initial public offering. The enterprise will not transfer or entrust others to manage the shares of Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) held by the enterprise before this offering within 12 months from the date when Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) ‘s shares are listed on Shanghai Stock Exchange (hereinafter referred to as “commitment period”), Também Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) não adquirirá as acções de Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) detidas pela empresa antes da emissão. Após o término do período de compromisso, as ações de Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) detidas pela empresa antes da emissão podem ser listadas, circuladas e transferidas nas condições de cumprimento das leis e regulamentos relevantes, dos estatutos sociais e Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) sistema relevante de incentivos patrimoniais aos empregados. Se a violação deste compromisso causar perdas a Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) ou partes relevantes, a empresa está disposta a suportar responsabilidades legais correspondentes.
A partir da data de emissão dos pareceres de verificação, os accionistas de acções restritas que solicitaram a admissão à cotação e circulação cumpriram rigorosamente os compromissos correspondentes, não havendo qualquer situação em que o incumprimento dos compromissos relevantes afecte a admissão à cotação e circulação das acções restritas.
4,0 Ações restritas que circulam nesta listagem
(I) o número total de ações restritas em circulação desta vez é de 34408750
(II) a data de listagem e circulação é 17 de março de 2022
III) Lista de cotações e de circulação de acções restritas
Participação sequencial de acções de venda limitada detidas de capital de venda limitada Fluxo secundário remanescente de venda limitada Número de nome do accionista (acções) no número total de acções (acções) Número de acções Proporção principal (acções)
1 Chongqing electromechanical Co., Ltd. 4905004.73% 490500
2. Investimento de capital próprio de Beijing Huading xincornerstone 48397504,67% 48397500
Fundo (sociedade limitada)
3 Bosun Co.Ltd(002282) 4,792500 4.62% 4,792500 0
4 Beijing manruijiade investment consultant has 43875004.23% 43875000
Sociedade limitada
5 Beijing Huaisheng construção e desenvolvimento urbano responde por 3,69% de 38272500
Sociedade limitada
6 Gongqingcheng hengruishengchuang investment partnership 2570002,48%
Empresa (sociedade limitada)
Chengdu Aerospace Industry Inteligência na Internet
7 Fundo de investimento da indústria transformadora 21262502,05% 21262500
Empresas (sociedade limitada)
8 Gongqingcheng Hengrui hechuang parceria de investimento 20740002.00% 20740000
Empresa (sociedade limitada)
9 China Securities Co.Ltd(601066) Capital Management Co., Ltd. 17212501.66% 17212500
departamento
10 Parceria de investimento de interconexão micro nano Gongqingcheng 15160001.46% 15160000
Empresa (sociedade limitada)
11 Beijing MCC United Energy Technology Co., Ltd. 13230001.28% 13230000
empresa
12 Beijing Tiger Mining Investment Co., Ltd. 3307500.32%
departamento
Total 3440875033,19% 344087500
Listagem e circulação de acções restritas:
Número de série tipo de acções restritas número de acções em circulação (acções) período restrito (mês)
1 acções restritivas iniciais 3440875012
Total 34408750
5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
A partir da data de emissão do presente parecer de verificação, Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) os titulares de ações restritas cotadas e circuladas desta vez cumpriram rigorosamente os compromissos assumidos na oferta pública inicial da empresa.
A listagem e circulação de ações restritas atendem aos requisitos do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e recomendação de listagem, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e as medidas para a supervisão contínua de empresas cotadas no conselho de ciência e inovação (para implementação experimental); O número de ações restritas retiradas e o tempo de listagem e circulação das ações restritas cumprem as leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, regras relevantes e compromissos dos acionistas relevantes.
O patrocinador concorda em Gripm Advanced Materials Co.Ltd(688456) esta listagem e circulação de ações restritas.
(sem texto abaixo)
