Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690)
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) (doravante referido como ” Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) ” ou “empresa”) oferta pública inicial de ações e listagem no conselho de ciência e inovação, de acordo com as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios patrocinadores de listagem e as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em dezembro de 2020) Responsável pela supervisão contínua após Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) listagem e Emissão do relatório anual de acompanhamento da supervisão contínua de acordo com disposições relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e as medidas para a supervisão contínua de empresas listadas no conselho de ciência e inovação (para implementação experimental). 1,Supervisão contínua
Teor do trabalho e supervisão contínua
1. Estabelecer, melhorar e efetivamente implementar o sistema de supervisão contínua, e o patrocinador estabeleceu, melhorou e efetivamente implementou o sistema de supervisão contínua, formulou o plano de trabalho correspondente para o trabalho de supervisão contínua específico, e formulou o plano de trabalho correspondente
De acordo com as disposições relevantes da CSRC, no processo de supervisão contínua, o promotor assinou o acordo de recomendação de supervisão contínua com a sociedade cotada ou partes relevantes antes do início da subscrição e subscrição 2 com Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) , que definiu o acordo entre as duas partes durante a supervisão contínua, os direitos e obrigações de ambas as partes durante a supervisão contínua e os direitos e obrigações de ambas as partes, Foi reportado à Bolsa de Valores de Xangai e à Bolsa de Valores de Xangai para o registro
Através de comunicação diária, visita regular de retorno, inspeção no local e due diligence, a instituição de recomendação entende a supervisão contínua de Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) investigação da operação empresarial através de comunicação diária, visita regular e irregular de retorno, e realiza supervisão contínua em Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) negócios
Durante o período de supervisão contínua, de acordo com os regulamentos relevantes, Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) no período deste relatório de acompanhamento de supervisão contínua, fazer uma declaração pública sobre as 4 violações da empresa listada, que deve ser reportada à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Xangai antes da divulgação
Após o relatório da bolsa de valores e o exame da Bolsa de Valores de Xangai, não há violação de leis e regulamentos que devem ser declarados no formulário de anúncio na mídia designada do desenvolvimento público da instituição de recomendação de acordo com regulamentos relevantes
Durante o período de supervisão contínua, a empresa listada ou partes relevantes violam os regulamentos
Em caso de violação de leis, violação de compromissos e outros assuntos, deve ser constatado ou
Relatório à Bolsa de Valores de Xangai Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) dentro de cinco dias úteis a partir da data da descoberta. Durante este período de supervisão contínua, não há 5 relatórios, incluindo violações de leis e regulamentos ou violação de compromissos pela empresa listada ou partes relevantes
As condições específicas de violação de leis e regulamentos, violação de compromissos e outros assuntos serão garantidas
Medidas de supervisão tomadas pelo recomendador, etc.
Durante este período contínuo da supervisão, o patrocinador supervisionou nanomicro para supervisionar as empresas listadas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, e tecnologia e seus diretores, supervisores e gerentes seniores 6 para cumprir leis, regulamentos e regras departamentais, e Shanghai Stock Exchange para cumprir leis, regulamentos e regras departamentais, bem como as regras do negócio e outros documentos normativos emitidos por Shanghai Securities, E cumprir com seriedade as regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela bolsa de valores, e cumprir com seriedade os compromissos assumidos por ela
Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de governança corporativa por sete vezes, incluindo, mas não limitado a, a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores, e as instituições de recomendação instam Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) a melhorar ainda mais o regulamento interno e o sistema de governança corporativa dos diretores, supervisores e gerentes seniores e implementá-los estritamente
Para especificações, etc.
Supervisionar empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente sistemas de controle interno,
Incluindo, mas não limitado ao sistema de gestão financeira, sistema contábil e instituição de recomendação instando Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) a melhorar ainda mais o sistema de auditoria interna da empresa, bem como o uso de fundos levantados e transações com partes relacionadas
8. Sistema de controle interno da empresa e sua operação padronizada
Comércio electrónico, garantia estrangeira, investimento estrangeiro, negociação de derivados, contrapartes
Procedimentos e regras para decisões comerciais importantes, como o controle da empresa, etc.
Instar as empresas cotadas a estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de divulgação de informações
Grau, rever os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e ter o patrocinador instar Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) para melhorar ainda mais a carta 9. Há razões suficientes para acreditar que o sistema de divulgação da taxa de juros da empresa listada para Shanghai Stock Exchange é estritamente implementado, e os documentos apresentados pelo patrocinador estão livres de registros falsos, declarações enganosas ou documentos de divulgação importantes
Omissão
Documentos de divulgação de informações de empresas cotadas e relatórios à CSRC
Outros documentos apresentados pela Bolsa de Valores de Xangai devem ser examinados antecipadamente
Leia e exorte a empresa a supervisionar oportunamente os documentos de divulgação de informações com problemas
Se for corrigido ou completado, e a empresa não corrigir ou complementar, deve
Apresente-se à Bolsa de Valores de Xangai a tempo; Se a instituição de recomendação de crédito da empresa listada não revisar o documento de divulgação de informações de Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) antecipadamente, deve revisar o documento de divulgação de informações antes ou depois da empresa listada e concluir a revisão dos documentos relevantes que devem ser reportados à Bolsa de Valores de Xangai no prazo de cinco dias de negociação após a empresa listada não cumprir a obrigação de divulgação de informações, Divulgação de informações problemáticas
A sociedade cotada deve ser instada a corrigir ou complementar os documentos a tempo
Se não for corrigido ou complementado, deve reportar-se à Bolsa de Valores de Xangai a tempo
apresentação
Sociedades cotadas ou seus acionistas controladores, controladores reais, diretores
Durante o período de supervisão contínua pelo escritório administrativo da CSRC, Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) e suas 11 multas, ações disciplinares pela Bolsa de Valores de Xangai, ou cartas de preocupação regulamentar emitidas por acionistas de Xangai, controladores reais, diretores, supervisores e a bolsa, E exortá-los a completar o sistema de controle interno na ausência dos assuntos acima mencionados entre os gerentes superiores, e tomar medidas para corrigi-los
Continuar a prestar atenção ao desempenho de Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) e seus acionistas controladores, controladores reais, etc. durante o período de supervisão contínua. Se a empresa listada, seus acionistas controladores, acionistas reais e controladores reais não deixar de cumprir seus compromissos, eles devem reportar à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Xangai a tempo
A situação de Nuo
Relatório da bolsa
Preste atenção aos relatórios da mídia pública sobre empresas listadas e direcione-as em tempo hábil
Verifica os rumores do mercado.
Após verificação, se se verificar que a empresa listada tem quaisquer assuntos importantes que devem ser divulgados mas não divulgados ou a informação que deve ser divulgada não é inconsistente com os fatos que devem ser comunicados à Bolsa de Valores de Xangai após verificação pela instituição de recomendação, a empresa listada deve ser instada a divulgá-los ou divulgá-los com veracidade a tempo
Esclarecer; Se uma sociedade cotada não divulgar ou esclarecer, deve comunicar a situação em tempo útil
Reportar à Bolsa de Valores de Xangai
Em qualquer das seguintes circunstâncias, a sociedade cotada deve ser convidada a dar explicações
E faça correções dentro de um prazo limite e informe à Bolsa de Valores de Xangai:
(I) suspeita de violar as regras de listagem e outros regulamentos comerciais relevantes
Então; (II) os 14 pareceres profissionais emitidos pela instituição de serviços de valores mobiliários e seus signatários podem conter registros falsos, declarações enganosas ou informações importantes.Durante a supervisão contínua, Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) não há violações de leis e regulamentos tais como omissões graves ou outras situações impróprias; O que precede
(III) a empresa consta dos artigos 71.º e 72.º das medidas de recomendação
Circunstâncias previstas no artigo 72.o; IV) a empresa não coopera continuamente
Supervisão; (V) subscrição pela Bolsa de Valores de Xangai ou patrocinador
Para outras situações que devem ser comunicadas, 15 formular o plano de trabalho de inspeção no local para a empresa cotada, esclarecer os requisitos de inspeção no local relevantes formulados pelo promotor, garantir o plano de qualidade da inspeção no local e esclarecer os requisitos específicos de inspeção
O promotor deve ter conhecimento de qualquer uma das seguintes circunstâncias na empresa acima referida:
Dentro de 15 dias a partir da data de saber ou deve saber, ou Shanghai Securities Exchange
Realizar inspeções especiais no local em empresas cotadas dentro do prazo exigido
Verificação: (I) acionistas controladores, controladores reais ou outras partes relacionadas
Ocupação não operacional dos fundos da sociedade cotada pela parte; (II) violação significa que Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) ninguém mais fornece garantia durante a supervisão contínua; III) Utilização ilegal de fundos angariados;
16 o que precede
(IV) realizar investimentos de valores mobiliários e negócios de cobertura em violação das regulamentações;
(V) as transações com partes relacionadas são obviamente injustas ou não executam os procedimentos e procedimentos de aprovação
Obrigações de divulgação de informações; VI) perda de desempenho ou lucro operacional
O lucro diminuiu mais de 50% em relação ao mesmo período do ano passado; VII) Certificado de Xangai
Outras circunstâncias exigidas pela bolsa de valores
2,Problemas encontrados e corrigidos pelo patrocinador e pelo representante do patrocinador
Durante a supervisão contínua, a instituição de recomendação e o representante da recomendação não encontraram problemas importantes em Suzhou Nanomicro Technology Co.Ltd(688690) a empresa. 3,Principais questões de risco
Durante este período de supervisão contínua, os principais itens de risco da empresa são os seguintes: (I) risco de competitividade central
1. Risco de falha na pesquisa e desenvolvimento de novos produtos ou falha na industrialização
Materiais de microesferas de alto desempenho são materiais básicos indispensáveis nas áreas de biomedicina, tela plana, análise e detecção e diagnóstico in vitro. Sua preparação e aplicação envolvem conhecimento multidisciplinar e tecnologias de ponta, como química, física, biologia e materiais. O limiar técnico e barreira são relativamente altos e o ciclo de pesquisa e desenvolvimento é longo. Portanto, a pesquisa e desenvolvimento de novos produtos requer muita mão de obra, recursos materiais e investimento de capital. A fim de manter sua vantagem competitiva, a empresa precisa desenvolver constantemente novas tecnologias e transformação do mercado para enriquecer sua linha de produtos, e explorar ativamente novos campos de aplicação e expandir a escala de mercado. Tendo em conta que as empresas da mesma indústria geralmente aumentam o investimento em P & D, enquanto os fabricantes estrangeiros começam mais cedo, têm maior escala e maior força de capital, a empresa pode falhar no desenvolvimento tecnológico ou falhar em industrializar projetos de pesquisa devido a fatores incertos como condições de P & D e gestão do processo de industrialização, resultando na falha de lançar novos produtos no mercado como planejado, Isso terá um impacto adverso no crescimento da receita operacional da empresa e na melhoria de sua rentabilidade. Durante o período analisado, o investimento em I & D da empresa representou 14,81% das receitas operacionais e o investimento em I & D representou uma proporção relativamente elevada. Se a I & D e a aplicação industrial de novos produtos falharem ou as vendas no mercado não corresponderem às expectativas, terá um impacto negativo na situação financeira e na produção e funcionamento da empresa.
2. Risco de tecnologia proprietária importante ser plagiada ou copiada
A indústria de embalagem cromatográfica / meio cromatográfico da empresa é uma indústria intensiva em tecnologia e tem sido monopolizada por grandes empresas internacionais de tecnologia por um longo tempo. Como um fabricante doméstico em desenvolvimento tardio, a empresa depende principalmente da tecnologia central para realizar a produção e operação e participar da concorrência de mercado, e ganha participação de mercado em virtude das vantagens comparativas da tecnologia e dos produtos. Para a tecnologia central com importante significado comercial, a empresa protege-a através de pedido de patente, segredo técnico e outros métodos, mas ainda pode haver o risco de violação de propriedade intelectual ou proteção inadequada. A divulgação da tecnologia principal da empresa ou a violação da tecnologia proprietária da empresa por um terceiro pode levar à violação da competitividade principal da empresa.
3. risco de perda de técnicos do núcleo e outro pessoal importante do R & D
A equipe de P & D da empresa desempenha um papel fundamental no processo de P & D e produção da empresa e é crucial para o desenvolvimento futuro da empresa. Como uma start-up impulsionada pela inovação, se não puder continuar a fornecer tratamento competitivo em termos de salário e bem-estar, ambiente de trabalho e desenvolvimento de carreira no futuro e melhorar continuamente o mecanismo de incentivo, pode causar a instabilidade da equipe de I & D da empresa e até mesmo levar à perda de técnicos principais e outros importantes funcionários de I & D, o que terá um impacto adverso nos negócios da empresa e no desenvolvimento a longo prazo. II) Risco operacional
1. Risco de fornecimento estável de matérias-primas
Como o principal campo de aplicação dos materiais de microesferas de alto desempenho da empresa é a indústria biofarmacêutica, sua produção e preparação exigem alta estabilidade técnica e qualidade da matéria-prima, e alguns clientes biofarmacêuticos a jusante também exigirão que a empresa relate as informações de substituição de matérias-primas a ele a tempo. Devido à pequena escala de produção e operação da empresa, a fim de melhorar o poder de negociação e reduzir o custo de aquisição, a empresa adota a estratégia centralizada de aquisição de algumas matérias-primas para obter concessões de preços, portanto, há uma única situação de aquisição de fornecedor. Se houver um problema com o fornecimento de matérias-primas de um único fornecedor de compra, a empresa precisa comprar a outros fornecedores alternativos e, se necessário, realizar novamente o procedimento de verificação do produto, o que pode aumentar o custo do controlo da qualidade do produto a curto prazo e ter um certo impacto adverso no progresso da produção e nas vendas dos produtos.
As principais matérias-primas e auxiliares compradas pela empresa incluem matérias-primas químicas, materiais de embalagem, reagentes químicos para produção e P & D, consumíveis, etc. O preço de compra desses materiais depende principalmente do preço do produto do fabricante e da oferta e demanda do mercado no momento da compra. A empresa tem pouca influência no preço de compra das matérias-primas acima; O ciclo de preparação de tais materiais é geralmente 7-15 dias úteis, e o ciclo de preparação de matérias-primas importadas é geralmente 45-60 dias. A empresa pode ter o risco de afetar o progresso da produção devido à mudança do ciclo de fornecimento das principais matérias-primas, ou aumentar o custo devido à grande flutuação do preço das matérias-primas.
2. Risco de intensificação da concorrência no mercado
Com o rápido crescimento do mercado biofarmacêutico da China e a listagem bem sucedida da empresa no conselho de ciência e inovação, o campo subdividido de separação e purificação de drogas recebeu maior atenção e atenção. Grandes empresas multinacionais que monopolizaram o fornecimento de cargas cromatográficas / meios cromatográficos prestam mais atenção aos negócios no mercado chinês, enquanto as empresas chinesas na mesma indústria também são mais fáceis de obter financiamento patrimonial e acelerar o desenvolvimento do que nunca, e a empresa está enfrentando o risco de intensificação da concorrência no mercado. A aplicação de embalagem cromatográfica / meio cromatográfico no campo da biomedicina requer uma cooperação profunda entre o fornecedor e o demandante na otimização do processo de separação e purificação, e os clientes farmacêuticos downstream precisam confiar plenamente na qualidade do produto da empresa e esquema de aplicação. Comparado com os concorrentes de corporações multinacionais, a empresa tem uma lacuna significativa na influência da marca, o que torna a empresa
