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Relatório de desempenho do comité de auditoria
De acordo com as disposições relevantes das diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração de sociedades cotadas, os estatutos sociais e as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria da empresa, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou o seguinte trabalho em 2021, no espírito de ser responsável pelos acionistas e pelo conselho de administração da empresa: I. Informações básicas do comitê de auditoria do conselho de administração do conselho de administração
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa é eleito pelo conselho de administração da empresa e é composto por cinco membros, dos quais três são diretores independentes, representando mais de 1/2 do número total de membros do comitê de auditoria. A Sra. Ma Ying, contadora pública certificada chinesa e diretora independente da empresa, é a presidente.
Todos os membros do comitê de auditoria têm conhecimento profissional e experiência de negócios competentes para os deveres do comitê de auditoria, e cumprem as disposições relevantes das diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas, os estatutos sociais e as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria da empresa da Bolsa de Valores de Xangai.
2,Convocação da reunião do comité de auditoria do conselho de administração
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou cinco reuniões, como segue:
Em 4 de janeiro de 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou a primeira reunião em 2021 e negociou com a instituição de auditoria Zhitong empresa de contabilidade contratada pela empresa para determinar o arranjo de tempo e o arranjo de trabalho da auditoria do relatório financeiro anual em 2020.
Em 22 de janeiro de 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou a segunda reunião em 2021 e analisou as demonstrações financeiras anuais de 2020 da empresa antes que os contadores públicos certificados de auditoria anual entrassem no site para revisar as demonstrações financeiras preparadas pela empresa.
Em 15 de março de 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou a terceira reunião para revisar novamente as demonstrações financeiras e contábeis da empresa, concordou com as demonstrações financeiras e contábeis anuais da empresa 2020 auditadas pelo contador público certificado de auditoria anual e as submeteu ao conselho de administração para revisão.
Em 25 de março de 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou a quarta reunião para avaliar a competência profissional, capacidade de proteção aos investidores, independência e integridade da empresa de contabilidade Zhitong (parceria geral especial), uma instituição de auditoria contratada em 2020, Propõe-se continuar a empregar Contadores Públicos Certificados Grant Thornton (sociedade geral especial) como instituição de auditoria financeira e de controle interno da empresa em 2021.
Em 24 de setembro de 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou a quinta reunião para analisar a proposta de assinatura do contrato de transferência de direitos e dívidas do credor e transações de partes relacionadas e materiais relevantes a serem submetidos à 13ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa para deliberação, e concordou em submeter a proposta à 13ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa para deliberação.
3,Desempenho do comité de auditoria
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria avaliou a competência profissional, capacidade de proteção aos investidores, independência e integridade das instituições de auditoria externas, e considerou que a empresa de contabilidade Zhitong era diligente, independente, profissional e pessoal com alta qualidade durante a auditoria das demonstrações financeiras da empresa em 2020, e completou várias tarefas de auditoria da empresa conforme planejado. O relatório emitido de forma justa, objetiva, verdadeira e precisa reflete a situação financeira da empresa e os resultados operacionais durante o período de relatório. Portanto, propõe-se ao conselho de administração da empresa continuar a empregar a empresa de contabilidade Zhitong como instituição de auditoria das demonstrações financeiras da empresa em 2021.
Se a empresa de contabilidade discutiu as alterações do plano contabilístico e das políticas contabilísticas eficazes durante o período de auditoria, se a empresa de contabilidade prestou suficiente atenção às alterações do plano contabilístico e às políticas contabilísticas eficazes e se comunicou com a empresa de contabilidade sobre as alterações do plano contabilístico e as políticas contabilísticas eficazes, Se a provisão e a anulação de perdas são suficientes, e instar a empresa de contabilidade a apresentar o relatório de auditoria dentro do prazo acordado.
2. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente os relatórios financeiros trimestrais, semestrais e anuais da empresa. Durante a auditoria da empresa de contabilidade Zhitong, o comitê de auditoria supervisionou seu trabalho de auditoria e comunicou e trocou totalmente os problemas encontrados no processo de auditoria. Acreditamos que o relatório financeiro da empresa reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação financeira e a gestão operacional da empresa em 2020; O relatório de auditoria auditado pela empresa de contabilidade Zhitong e assinado e confirmado por seu contador público certificado é realista, objetivo e justo; Não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões nas informações contidas no relatório anual de 2020 da empresa, e a empresa será solidariamente responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
3. Orientar a auditoria interna da empresa
Os membros do comitê de auditoria comunicaram com o Departamento de Auditoria da empresa sobre o plano de trabalho de auditoria interna e implementação em 2020, apontaram os principais conteúdos e aspectos da auditoria interna em estrita conformidade com os requisitos das autoridades reguladoras e consideraram e aprovaram o relatório de auditoria interna da empresa.
4. Execução do controlo interno
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração, como a organização de auditoria e supervisão do controle interno da empresa, promoveu ativamente a construção do sistema de controle interno da empresa, e entendeu o ambiente de controle interno, riscos comerciais, atividades de controle interno e inspeção e supervisão, consultando dados e comunicando com o pessoal relevante de acordo com o princípio propício à supervisão prévia, durante e após, Orientar a equipe de implementação de controle interno para resumir e resolver os defeitos de controle interno, analisar a natureza e as causas dos defeitos, formular o plano de correção de defeitos de controle interno, supervisionar e inspecionar as atividades comerciais internas e a implementação do controle interno, avaliar os objetos e conteúdos de cada inspeção e apresentar sugestões de melhoria e lidar com opiniões, Assegurar a implementação do controle interno e o funcionamento normal das atividades de produção e operação.
Em 2022, o comitê de auditoria cumprirá escrupulosamente suas funções, desempenhará plenamente a função de supervisão do comitê de auditoria e salvaguardará seriamente os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas, de acordo com as disposições relevantes das diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração das sociedades cotadas, os estatutos sociais e as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria.
É por este meio comunicado. Membros do Comité de Auditoria:
10 de Março de 2022
