Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992)
Pareceres de verificação sobre a gestão de numerário de alguns fundos angariados ociosos
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) ” e “patrocinador”) como patrocinador da Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) (doravante referido como ” Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) ” e “empresa”) oferta não pública de ações em 2013, de acordo com as medidas para a administração da atividade de emissão de valores mobiliários e patrocinadores de listagem e as diretrizes regulamentares para as sociedades cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados de sociedades cotadas Os requisitos de leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada Haitong Securities Company Limited(600837) fez uma verificação cuidadosa em Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) continuando a usar alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa. Os resultados da verificação são os seguintes: I. visão geral da gestão financeira confiada
I) Objectivo da gestão financeira confiada: a fim de melhorar a eficiência da utilização dos fundos angariados ociosos e aumentar os rendimentos, a empresa utiliza parte dos fundos angariados temporariamente ociosos para adquirir depósitos estruturais principais garantidos ou principais produtos financeiros garantidos a curto prazo, sem afetar a execução de projetos de investimento com fundos angariados e garantir a segurança dos fundos.
II) Fonte de fundos
1. Fonte de fundos: fundos levantados temporariamente ociosos.
2. Informações básicas sobre os fundos angariados
Com a aprovação da resposta sobre a aprovação Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) oferta não pública de ações emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2013] No. 1134), a empresa emitiu 80720000 RMB ações ordinárias (ações A) para objetos específicos a um preço de emissão de 5,70 yuan / ação, levantando um total de 46010400000 yuan. Após deduzir a taxa de emissão de 1452384000 yuan, O montante líquido de fundos levantados é 44558016000 yuan. Os fundos acima foram recebidos em 10 de dezembro de 2013, verificados pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiram o relatório de verificação de capital (tjy [2013] No. 3-34).
Os recursos arrecadados são utilizados para investir na construção de produtos metálicos com uma produção anual de 150000 toneladas, como segue:
O investimento total do projeto investido pelos fundos levantados está previsto para ser investido nos fundos levantados
Produção anual de 150000 toneladas de produtos metálicos projeto 926079944558
3. Gestão de caixa dos fundos angariados
A fim de melhorar a eficiência do uso dos fundos levantados, a proposta de utilização de parte dos fundos levantados ociosos para gestão de caixa foi considerada e adotada na 9ª reunião do 7º Conselho de Administração da empresa, que concordou que a empresa continuaria a utilizar parte dos fundos levantados ociosos para investir em segurança O montante de compra dos depósitos estruturados garantidos principais ou dos principais produtos financeiros garantidos com elevada liquidez não deve exceder 300 milhões de RMB, sendo o período de investimento válido no prazo de um ano a contar da data de deliberação e aprovação pelo Conselho de Administração.
A partir de 10 de março de 2022, a empresa usou fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa de 300 milhões de yuans. (III) o controlo interno da empresa sobre os riscos relacionados com a gestão financeira confiada
A empresa estabeleceu o sistema de gestão de fundos levantados. A empresa utiliza alguns fundos levantados ociosos para investir em principais depósitos estruturados garantidos ou principais produtos financeiros garantidos com alta segurança e liquidez, e o risco é controlável. De acordo com o princípio da separação das funções de tomada de decisão, execução e supervisão, a empresa estabelece e melhora os procedimentos de aprovação e implementação para a compra de produtos financeiros, garante o desenvolvimento efetivo e o funcionamento padronizado da compra de produtos financeiros, e garante a segurança dos fundos financeiros. Esta gestão financeira confiada atende aos requisitos de gestão interna de fundos. 2,Detalhes da gestão financeira confiada
I) Montante da gestão financeira confiada
Não mais de 300 milhões de yuans (incluindo 300 milhões de yuans), e os fundos podem ser usados em uma base contínua dentro do período de validade.
II) Orientação do investimento dos fundos de gestão financeira confiados
A empresa controlará rigorosamente os riscos de acordo com as regulamentações relevantes. Os fundos mobilizados ociosos destinam-se a ser utilizados na compra de depósitos estruturais garantidos principais ou produtos financeiros garantidos principais com alta segurança e liquidez, e os produtos de gestão de caixa não devem ser utilizados para penhor ou investimento para fins de investimento de valores mobiliários.
A empresa usa alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, e não há comportamento de mudar o propósito dos fundos levantados disfarçado.
III) Duração da gestão financeira confiada
Efetivo no prazo de um ano a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração.
IV) Análise do controlo de riscos
Embora os principais depósitos estruturados garantidos ou os principais produtos financeiros garantidos pertençam a variedades de investimento de baixo risco, o mercado financeiro é grandemente afetado pela macroeconomia, e não se exclui que os rendimentos sejam afetados pelas flutuações do mercado. Relativamente aos riscos de investimento, as medidas propostas são as seguintes:
1. Cumprir rigorosamente o princípio do investimento prudente. O período de investimento não pode exceder 12 meses e os produtos são principalmente depósitos estruturados garantidos principais ou produtos financeiros garantidos principais com baixo risco e alta liquidez.
2. Acompanhe a direção de investimento do produto e avalie o risco de investimento no tempo. A empresa acompanhará oportunamente a direção de investimento dos produtos de investimento de acordo com as condições do mercado. Se potenciais fatores de risco forem encontrados, a empresa organizará a avaliação e tomará oportunamente as medidas de preservação correspondentes de acordo com os resultados da avaliação para controlar os riscos de investimento;
3. Reforçar a auditoria interna e a supervisão dos fundos. O departamento de auditoria interna da empresa realizará supervisão diária e auditoria sobre o uso de fundos de acordo com o princípio da prudência.
4. Melhorar o mecanismo de supervisão externa. Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e inspecionar a utilização dos fundos e podem contratar instituições profissionais para auditar quando necessário.
3,Impacto na empresa
A empresa não compra grandes produtos financeiros com grandes passivos, mas compra produtos financeiros com fundos angariados temporariamente ociosos, a fim de melhorar a eficiência do uso de fundos angariados ociosos e aumentar a receita.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o capital monetário da empresa é de 846648300 yuan, excluindo o valor pago pela compra de produtos financeiros.Os fundos pagos pela empresa para a compra de produtos financeiros estão listados em “outros ativos correntes” no balanço. O uso de fundos levantados ociosos pela empresa para gestão de caixa não terá um impacto significativo no futuro principal negócio da empresa, estado financeiro, resultados operacionais e fluxo de caixa.
De acordo com as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e utilização de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas nº 1 – operação padronizada da Bolsa de Valores de Xangai e as medidas da empresa para a gestão de fundos levantados, sob a condição de garantir que a construção de projetos de investimento com fundos levantados e o uso de fundos levantados não sejam afetados, A empresa utiliza alguns fundos angariados ociosos para investir em principais depósitos estruturados garantidos ou principais produtos financeiros garantidos com alta segurança e liquidez, o que é propício para melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados ociosos e aumentar a receita, não alterando o plano de investimento dos fundos angariados ou a utilização dos fundos angariados, o que está de acordo com os interesses da empresa e dos acionistas.
4,Dicas de risco
Os produtos financeiros adquiridos pela empresa são principais depósitos estruturados garantidos ou principais produtos financeiros garantidos com alta segurança e liquidez, mas ainda não descarta o impacto sobre o rendimento causado pelas flutuações do mercado, mudanças nas políticas macrofinanceiras e outros motivos.
5,Implementação dos procedimentos de tomada de decisão e dos pareceres do conselho de supervisores e dos administradores independentes
1. Em 10 de março de 2022, a empresa realizou a 16ª reunião do 7º Conselho de Administração e a 16ª reunião do 7º Conselho de Supervisores, que deliberaram e aprovaram as questões de Guizhou Wire Rope Co.Ltd(600992) continuar a utilizar alguns fundos levantados ociosos para a gestão de caixa. O valor acima pode ser utilizado em rolagem durante o período de investimento, sendo que o período de investimento é de 10 de março de 2022 a 10 de março de 2023.
2. Pareceres de directores independentes:
Partindo da premissa de não afetar a execução dos projetos de investimento com recursos captados e garantir a segurança dos fundos, a empresa utiliza alguns recursos mobilizados temporariamente ociosos para adquirir depósitos estruturais garantidos principais ou produtos financeiros garantidos principais em curto prazo, o que é propício ao aumento do rendimento dos fundos captados, não alterando o plano de investimento dos fundos captados ou a finalidade dos fundos captados, o que está em consonância com os interesses da empresa e dos acionistas. A empresa formulou sistemas relevantes e estabeleceu procedimentos e medidas de controle de risco. O investimento está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e regras relevantes, e seu processo de tomada de decisão é legal e eficaz.
Está acordado que a empresa pode usar fundos levantados ociosos com um montante máximo de não mais de 300 milhões de yuans para comprar depósitos estruturados garantidos principais ou produtos financeiros garantidos principais, e o montante acima pode ser usado em uma base contínua durante o período de investimento.
3. Pareceres do Conselho de Supervisores:
Partindo da premissa de não afetar a execução normal dos projetos de investimento com fundos angariados, a empresa utiliza alguns fundos angariados ociosos para adquirir depósitos estruturais de baixo risco Principal Garantido ou principais produtos financeiros garantidos, o que pode melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados da empresa, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas e com a regulamentação sobre a gestão dos fundos angariados.
Está acordado que a empresa pode usar fundos levantados ociosos com um montante máximo de não mais de 300 milhões de yuans para comprar depósitos estruturados garantidos principais ou produtos financeiros garantidos principais, e o montante acima pode ser usado em uma base contínua durante o período de investimento.
6,A partir da data de emissão do presente parecer, a empresa utilizou os fundos angariados para a gestão financeira confiada nos últimos 12 meses
1. A gestão de caixa da empresa com fundos levantados temporariamente ociosos nos últimos 12 meses é a seguinte:
Montante: 10000 yuans
Valor e juros dos produtos financeiros efetivamente investidos efetivamente recuperados efetivamente não recuperados Número de série Nome do parceiro Data de vencimento do produto
Tipo montante de entrada diário montante de capital rendimento principal montante de capital
Gestão financeira de Haitong Securities Company Limited(600837) sociedades de valores mobiliários Dezembro 2020 Março 2021
1 produto 200015.46
Co., Ltd. 28 de Agosto
Gestão financeira de Haitong Securities Company Limited(600837) sociedades de valores mobiliários Dezembro 2020 Março 2021
2 produto 200014.46
Co., Ltd. 29 de Setembro
Bank Of Communications Co.Ltd(601328) acções
Gestão financeira bancária Dezembro 2020 Abril 2021
3 sociedades anónimas 900062,15
Data do produto: 31 de Janeiro
Ramo de Zunyi
Haitong Securities Company Limited(600837) gestão financeira de corretagem de ações Janeiro 2021 Abril 2021
4 produto 1000 7.23
Co., Ltd. 7 de Julho
Haitong Securities Company Limited(600837) gestão financeira de corretagem de ações Janeiro 2021 Abril 2021
5 produto 200014.46
Co., Ltd. 15 de Março
Haitong Securities Company Limited(600837) gestão financeira de corretagem de ações Janeiro 2021 Abril 2021
6 produto 200014.46
Co., Ltd. 18 de Junho
Gestão financeira de Haitong Securities Company Limited(600837) sociedades de valores mobiliários Fevereiro 2021 Maio 2021
7 produto 200014.46
Ltd. 5-6 de Junho
Gestão financeira de Haitong Securities Company Limited(600837) sociedades de valores mobiliários Fevereiro 2021 Maio 2021
8 produto 200014.46
Copy Co., Ltd. 8-9 de Agosto
Gestão financeira de Haitong Securities Company Limited(600837) sociedades de valores mobiliários Fevereiro 2021 Maio 2021
9 produto 200014.46
Co., Ltd. 22-23 de Junho
Haitong Securities Company Limited(600837) gestão financeira de corretagem de ações março 2021 maio 2021
10 produto 1000 6.48
Sociedade de responsabilidade limitada 30 de Janeiro
Bank Of China Limited(601988) ações de gestão financeira do banco Março 2021 Junho 2021
onze
