Código dos títulos: Tianrun Industry Technology Co.Ltd(002283) abreviatura dos títulos: Tianrun Industry Technology Co.Ltd(002283) formulário de auto-inspecção para a aplicação das regras de controlo interno
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Auditoria interna e funcionamento do comitê de auditoria 1.Se o chefe do departamento de auditoria interna é a tempo inteiro e nomeado pelo comitê de auditoria e nomeado ou removido pelo conselho de administração. 2. Se a empresa criou um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro e se está equipada com auditores internos a tempo inteiro. 3. Se o departamento de auditoria interna reporta ao comitê de auditoria pelo menos trimestralmente.
4. O departamento de auditoria interna realiza pelo menos uma auditoria trimestral, como —-
Verifique os seguintes itens uma vez:
(1) O depósito e uso de fundos levantados são
(2) A garantia externa é
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) O investimento em títulos é
(5) O capital de risco é
(6) A assistência financeira externa é
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital da empresa são:
(10) Transações de capital entre a empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas 5. Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para revisar os planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de auditoria interna. 6. Se o comitê de auditoria reporta o progresso, a qualidade e os principais problemas da auditoria interna ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre. 7) Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de trabalho de auditoria interna e o próximo plano de trabalho anual de auditoria interna ao Comitê de Auditoria em tempo útil. 1. Se a empresa formulou um sistema de gestão de assuntos de divulgação de informações e um sistema de confidencialidade interno para informações importantes. 2. Se a empresa designa ou autoriza o Secretário do Conselho de Administração ou representante de assuntos de valores mobiliários para verificar as perguntas dos investidores no site interativo de comércio eletrônico e responder em tempo hábil e completo. 3. É necessário que a empresa se comunique diretamente com objetos específicos
Peça a objetos específicos para assinar uma carta de compromisso. 4. se a empresa prepara o formulário de registro da atividade de relações com investidores dentro de dois dias de negociação após o final da atividade de relações com investidores cada vez, e publica oportunamente o formulário e as apresentações usadas no processo da atividade, documentos e outros anexos (se houver) no site interativo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e ao mesmo tempo no site da empresa (se houver). 1. Se a empresa estabeleceu um sistema de gestão de registo para os insiders de informação privilegiada, que estipula a gestão da confidencialidade das informações privilegiadas e a gestão do registo dos insiders de informação privilegiada antes da divulgação das informações privilegiadas de acordo com a lei. 2. Se a empresa preencheu os arquivos de insiders de empresas listadas antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei, e formou um memorando de processo de eventos importantes ao planejar eventos importantes, e se o pessoal relevante assinou o memorando para confirmação. 3. Se a empresa realiza auto-inspeção sobre a negociação de valores mobiliários da empresa e seus derivados por insiders dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes. Se se verificar que os insiders de informações internas conduzem a negociação de informações privilegiadas, divulgam informações privilegiadas ou sugerem que outros usem informações privilegiadas para negociação, se para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar a situação relevante e os resultados de manipulação para a Bolsa de Valores de Shenzhen e o escritório regulador de valores mobiliários local dentro de 2 dias úteis. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes seniores, representantes de assuntos de valores mobiliários e os cônjuges das pessoas acima mencionadas notificaram por escrito o Secretário do Conselho de Administração de seus planos de negociação antes de negociar as ações da empresa e seus derivados. 5. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão para transações de partes relacionadas, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 4,Controlo interno dos fundos angariados 1. A empresa e as suas filiais que executam o projecto angariado de fundos
Se os fundos levantados são armazenados em uma conta especial e atempadamente não é aplicável. Assinar o acordo tripartido de supervisão sobre fundos angariados. 2. O departamento de auditoria interna é responsável pela captação de fundos pelo menos trimestral
A primeira revisão da utilização e armazenamento dos fundos angariados não é aplicável, pois não houve fundos angariados durante o período de referência. E expressar opiniões sobre a autenticidade e conformidade do uso de fundos levantados. 3. Excepto para as empresas financeiras, se a empresa não investiu os fundos levantados nos ativos financeiros de negociação detidos e ativos financeiros disponíveis para venda, emprestou-os a terceiros e confiou-os
O investimento financeiro, como a gestão financeira, não utiliza os fundos angariados, o que não é aplicável, não havendo fundos angariados durante o período de referência. Capital de risco, investimento directo ou indirecto em empresas cuja actividade principal consiste em comprar e vender títulos, ou investimento utilizado para penhor, empréstimo confiado e outras alterações dissimuladas na finalidade dos fundos angariados.
4) O investimento de capital de risco da empresa não é aplicável nos últimos 12 meses, e não há captação de capital durante o período de relato.
Se os fundos angariados ociosos não foram utilizados para complementar temporariamente o capital de giro, a direção de investimento dos fundos angariados não foi alterada para complementar permanentemente o capital de giro e os fundos angariados em excesso não foram utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar o empréstimo bancário. 5,Controle interno de transações de partes relacionadas 1. se a empresa reporta as informações de partes relacionadas à bolsa de valores de Shenzhen através da coluna “preenchimento de dados: preenchimento de dados de partes relacionadas” da área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem de IPO. Se as pessoas relacionadas e suas informações mudaram, se a empresa irá atualizá-las dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas. 2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam as transações de capital entre a empresa e pessoas relacionadas pelo menos uma vez por trimestre. 3. Se a sociedade definiu a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para transações com partes relacionadas, formulou procedimentos de revisão correspondentes e os implementou. 4. Se os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas não ocupam os fundos da empresa listada direta, indiretamente ou de forma disfarçada. 6,Controle interno da garantia externa 1. Se a empresa especificou nos estatutos a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração sobre questões de garantia externa e o sistema de responsabilização por violação da autoridade de aprovação e procedimentos de deliberação. 2. Se a empresa implementa estritamente o direito de aprovação para garantia externa
Limite, procedimentos de revisão e cumprimento atempado das obrigações de divulgação de informações não se aplicam. Negócios. 7,Controle interno de grande investimento 1. se a empresa especificou nos estatutos que a autoridade de aprovação e procedimento de revisão da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para grandes investimentos são procedimentos, e se a autoridade de aprovação relevante e procedimento de revisão cumprem as disposições de leis e regulamentos e as regras de negócios da bolsa de valores de Shenzhen.
2. Se a empresa implementa rigorosamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão para grandes investimentos, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações. 3) Se a empresa não realizou investimentos de capital de risco nos seguintes períodos: (1) reabastecimento temporário de capital de giro com fundos mobilizados ociosos; (2) No prazo de 12 meses após a mudança da direção de investimento dos fundos levantados para capital de giro suplementar permanente; (3) No prazo de 12 meses a contar da data em que os fundos obtidos em excesso são utilizados permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários. 8,Outras questões importantes 1. se o acionista controlador e controlador real da empresa assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração para o registro.
Se o acionista controlador ou controlador real mudar, se o novo acionista controlador ou controlador real completa a assinatura e apresentação da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real no prazo de um mês após a mudança. 2. se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram e atualizaram oportunamente a declaração e compromisso de diretores, supervisores e gerentes seniores, e então relataram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de diretores da empresa para arquivamento.
3. Além de participar da reunião do conselho de administração, se o diretor independente é o nome do diretor independente e se o número de dias deve ser não inferior a 10 dias por ano para Wei Anli 5
O status de produção e operação, gerenciamento e sistema de controle interno são Jiang Aili 11
Construção e implementação do conselho de administração e implementação de resoluções do conselho de administração Qu Guoxia 11
Realizar inspecções no local em condições, etc. Yao Chunde 7
Tianrun Industry Technology Co.Ltd(002283)
Conselho de Administração
15 de Março de 2022
