Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Le Hongwei)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Durante o meu mandato como diretor independente de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) (doravante referida como “a empresa” ou “a empresa”), segui rigorosamente a lei das sociedades da República Popular da China, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as regras de listagem de ações de Shenzhen Stock Exchange Leis e regulamentos relevantes, como a “operação padronizada de empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen” e disposições relevantes, como os estatutos e regras de trabalho para diretores independentes, desempenham fielmente suas funções, desempenham plenamente o papel de diretores independentes e salvaguardam seriamente os direitos e interesses da empresa e acionistas minoritários. Relato o meu desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Participação na reunião
Em 2021, durante o meu mandato como diretor independente, a empresa realizou seis reuniões do conselho de administração, desde a 18ª reunião do segundo conselho de administração até a 4ª reunião do terceiro conselho de administração.
A reunião será realizada no local, e a ausência será confiada por meio de comunicação: se há duas horas consecutivas de reunião, o número de vezes de comparecimento à reunião e o número de vezes de não comparecimento à reunião presencial
Conselho de Administração 6 1 5 0 0
Em 2021, participei da Assembleia Geral Anual de 2020 e da primeira Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas em 2021.
Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa cumpriram os procedimentos legais, e não tenho objeção a todas as propostas consideradas.
2,Aprovação prévia e pareceres independentes
Em 2021, revisei cuidadosamente os materiais da reunião de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, emiti aprovação prévia e pareceres independentes sobre assuntos relevantes da empresa da seguinte forma:
(I) em 26 de agosto de 2021, a empresa emitiu instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas e sobre a garantia externa da empresa, e expressou pareceres independentes claramente acordados sobre a proposta analisada na 18ª reunião do segundo conselho de administração.
(II) em 23 de setembro de 2021, a empresa emitiu parecer de aprovação prévia sobre a proposta de alteração da instituição de auditoria em 2021 e concordou em submetê-lo à 19ª reunião do segundo conselho de administração para deliberação.
(III) em 24 de setembro de 2021, foram expressas as opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de eleição de candidatos a diretores não independentes do terceiro conselho de administração, a proposta de eleição de candidatos a diretores independentes do terceiro conselho de administração e a proposta de mudança de instituição de auditoria em 2021, que foram consideradas na 19ª reunião do segundo conselho de administração.
(IV) em 14 de outubro de 2021, foram expressas as opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de nomeação de gerentes seniores da empresa e a proposta de formulação de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) o sistema de mandato e plano de trabalho contratual de gestão dos membros da camada de administração, que foram considerados na primeira reunião do terceiro conselho de administração. (V) em 24 de dezembro de 2021, foram expressas opiniões independentes com consentimento explícito sobre a proposta de ajuste do preço de recompra de ações restritas no plano de incentivo de ações restritas 2019 e sobre a proposta de não levantamento das restrições no primeiro período de levantamento do plano de incentivo de ações restritas 2019 e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas.
3,Investigação no local da empresa
Durante meu mandato como diretor independente da empresa, realizei conscienciosamente minhas funções como diretor independente, revisei e supervisionei o funcionamento diário e a gestão da empresa, a implementação de resoluções do conselho de administração, a construção e implementação de controle interno e outros sistemas, e investiguei ativamente Obter as informações necessárias para a tomada de decisão, fornecer sugestões relevantes para o desenvolvimento sustentável da empresa e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas minoritários.
4,Outros trabalhos realizados na protecção dos direitos e interesses dos investidores
I) supervisão da divulgação de informações da empresa
Durante a divulgação diária de informações da empresa em 2021, revisei a autenticidade, precisão, integridade e atualidade da divulgação de informações e instei a empresa a cumprir estritamente as disposições das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen e o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa, Cumprir com rigor a obrigação de divulgação de informações. Através de uma supervisão eficaz, desempenhar plenamente as funções de administradores independentes, promover uma boa comunicação entre a empresa e os investidores e salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
(II) supervisão do funcionamento e gestão da empresa
Prestei muita atenção ao funcionamento e à gestão da empresa, ao estatuto financeiro e ao controlo interno, desempenhei com seriedade as funções de directores independentes, revisei rigorosamente as propostas consideradas pelo Conselho de Administração, exerci os direitos de voto de forma independente, objectiva e prudente e resguardei eficazmente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos accionistas minoritários.
III) auto-formação e aprendizagem
Participei ativamente do treinamento organizado pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pelo Instituto de Bolsa de Valores de Shenzhen de várias maneiras, melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções, forneci melhores sugestões para a tomada de decisões científicas da empresa e prevenção de riscos, e resguardei seriamente os direitos e interesses legítimos dos acionistas públicos.
5,Nomeação de comités especiais
Durante o meu mandato como membro do comitê de estratégia, comissão de nomeação, comissão de auditoria e presidente do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, de acordo com as leis e regulamentos, as normas de governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais, o regulamento interno do comitê de estratégia do conselho de administração e o regulamento interno do comitê de nomeação do conselho de administração Exercer os direitos conferidos pelo regulamento interno da comissão de auditoria do conselho de administração e pelo regulamento interno da comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração, desempenhar com seriedade as suas funções e desempenhar activamente o seu trabalho.
Em 2021, participei de três reuniões do comitê de estratégia, discuti e considerei grandes questões que afetam o desenvolvimento da empresa e apresentei sugestões positivas em combinação com o plano de desenvolvimento estratégico da empresa.
Em 2021, participei de três reuniões do comitê de auditoria, discuti e analisei o relatório de trabalho de auditoria interna e o plano de trabalho para o segundo, terceiro e quarto trimestres de 2021, revisei a formulação e implementação do sistema de controle interno da empresa e realizei inspeção e avaliação regulares e irregulares sobre o funcionamento da gestão financeira da empresa, Desempenhar plenamente o papel da auditoria e supervisão.
Em 2021, participei de uma reunião do comitê de remuneração e avaliação para discutir e considerar assuntos relacionados à recompra e cancelamento de algumas ações restritas no âmbito do plano de incentivo de ações restritas 2019, dar pleno desempenho às funções de trabalho do presidente e promover o conselho de administração para melhorar o nível de tomada de decisão científica.
Em 2021, participei de uma reunião do comitê de nomeação. Discutiu e considerou a eleição de diretores e supervisores, a nomeação de gerentes seniores e outros assuntos, estudou e apresentou sugestões sobre os candidatos, critérios de seleção e procedimentos de governança corporativa e gestão.
6,Outros assuntos
(II) não há proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade;
(III) Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria.
Em 2022, continuarei a fazer pleno uso do meu conhecimento profissional para fornecer sugestões para o funcionamento e desenvolvimento sustentável e saudável da empresa e efetivamente salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas, especialmente a maioria dos pequenos e médios acionistas, em estrita conformidade com a lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos, os estatutos sociais e outras regras e regulamentos da empresa. Ao mesmo tempo, gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos à direção da empresa e ao departamento de investimento de valores mobiliários pela sua cooperação ativa no trabalho relevante de diretores independentes!
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Shenzhen Sinovatio Technology Co.Ltd(002912) Relatório Anual 2021 de diretores independentes)
Director independente:
(Le Hongwei)
15 de Março de 2022
