Securities code: Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) securities abbreviation: Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664)
Plano de incentivo às opções de acções 2022
Questões relacionadas com ajustamento e subvenções
de
Relatório do consultor financeiro independente
Março de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. autorização e aprovação deste plano de incentivo à opção de ações 6 v. diferenças entre este subsídio e o plano de incentivo aprovado pela assembleia geral de acionistas 7 VI. Pareceres de conselheiro financeiro independente 7 (I) Descrição dos resultados das condições de concessão de equidade 7 (II) Concessão do plano de incentivo 8 (III) Descrição do impacto da implementação do presente plano de incentivos na situação financeira e nos resultados operacionais dos anos relevantes 9 (IV) Observações finais 9 VII. Documentos para futuros métodos de referência e consulta 10 (I) documentos para referência futura 10 (II) método de consulta 10 I. Definições 1. Sociedades cotadas, sociedades, Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) : refere-se a Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) 2. Plano de incentivo de ações, plano de incentivo e este plano: refere-se ao plano de incentivo de opções de ações para Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) 2022 (Draft). 3. Opções de ações e opções: a empresa concede ao objeto de incentivo o direito de comprar um certo número de ações da empresa a um preço predeterminado dentro de um período fixo no futuro e na premissa de cumprir as condições de exercício. 4 O montante total de opções de ações concedidas ao objeto de incentivo (incluindo o capital social da sociedade subsidiária) no mesmo dia da consideração do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas: o montante total de opções de ações concedidas ao objeto de incentivo (incluindo o capital social da sociedade subsidiária) no sétimo dia da fusão do objeto de incentivo (incluindo o capital social do emitente) e no dia seguinte da aprovação do plano de incentivo Período de validade: a partir da data de concessão das opções de ações até a data de exercício ou cancelamento de todas as opções de ações concedidas ao objeto de incentivo. 8. Exercício: o objeto de incentivo exerce as opções de ações que possui de acordo com o plano de incentivo à opção de ação. Neste plano de incentivo, exercício é o comportamento do objeto de incentivo de adquirir o objeto de incentivo de acordo com o preço de exercício determinado neste plano de incentivo. A data de aquisição deve ser o dia de negociação. 10. Preço de exercício: o preço pelo qual o objeto de incentivo compra o estoque subjacente determinado no plano de incentivo. 11. Condições de exercício: as condições que o objeto de incentivo deve cumprir para exercer a opção de ação de acordo com o plano de incentivo à opção de ação. 12. Direito das Sociedades: Direito das Sociedades da República Popular da China 13. Direito dos Valores Mobiliários: Direito dos Valores Mobiliários da República Popular da China 14. Medidas administrativas: Medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas 15. Diretrizes para supervisão autorregulatória: diretrizes para supervisão autorregulatória de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen Nº 1 – manipulação de negócios 16. Estatutos: Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) estatutos 17. CSRC: Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China 18. Bolsa de Valores: Bolsa de Valores de Shenzhen 19 Shenzhen Securities Depository and Clearing Co., Ltd.: RMB 20 yuan.
2,Declaração
O consultor financeiro independente faz a seguinte declaração sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais nos quais se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos pelo Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem qualquer omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e atualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o plano de incentivos é justo e razoável para os accionistas Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) e o seu impacto nos direitos e interesses dos accionistas e no funcionamento sustentável da sociedade cotada. Não constitui qualquer sugestão de investimento para Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) e não será responsável pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre o plano de incentivos publicamente divulgadas pela sociedade cotada.
(V) Com base no princípio da diligência, prudência e diligência devida a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivos e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo o estatuto da sociedade cotada, as medidas de gestão salarial, as deliberações do conselho de administração anterior e das assembleias gerais de acionistas, os relatórios financeiros da sociedade dos últimos três anos e o último período, os planos de produção e operação da empresa, etc. Comunicamos efetivamente com o pessoal relevante da empresa listada, emitimos este relatório de consultoria financeira independente com base nessa base e somos responsáveis pela autenticidade, precisão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos a este plano de incentivos e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e concluídos definitivamente dentro do prazo;
V) Todas as partes envolvidas no presente plano de incentivos podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivos e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
1. Em 24 de janeiro de 2022, a empresa realizou a 17ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 16ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia Proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas da companhia que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao plano de incentivo à opção de ações 2022 da companhia e outras propostas relevantes.
Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre assuntos relacionados ao plano de incentivo patrimonial da empresa.
2. De 25 de janeiro de 2022 a 7 de fevereiro de 2022, a empresa divulgou os nomes e cargos dos objetos de incentivo no quadro interno da empresa. Durante o período publicitário, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção relacionada aos objetos de incentivo propostos no plano de incentivos. Em 8 de fevereiro de 2022, o conselho de supervisores da empresa emitiu a declaração do conselho de supervisores sobre os pareceres de revisão e publicidade da lista de objetos de incentivo no plano de incentivo à opção de ações 2022. 3. Em 27 de janeiro de 2022, a empresa divulgou o relatório de autoavaliação do objeto de incentivo e insider do plano de incentivo à compra e venda de ações da empresa no prazo de 6 meses antes da divulgação do plano de incentivo.
4. Em 14 de fevereiro de 2022, a companhia realizou a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022, deliberau e aprovou a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia, a proposta de apresentação da Assembleia Geral de acionistas da companhia para autorizar o Conselho de Administração a tratar assuntos relacionados ao Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 da companhia, e outras propostas relevantes, Autorizar o conselho de administração a tratar integralmente assuntos relacionados ao plano de incentivos dentro do escopo permitido por leis e regulamentos.
5. Em 16 de março de 2022, a companhia realizou a 18ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 17ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e aprovando a proposta de ajuste da lista de objetos de incentivo e do número de direitos e juros concedidos no âmbito do plano de incentivo à opção de ações 2022, a proposta de concessão de opções de ações a objetos de incentivo e outras propostas relevantes. Os diretores independentes da empresa expressaram opiniões independentes sobre as questões relacionadas à concessão de opções de ações envolvidas no plano de incentivo e acreditam que as condições de concessão especificadas no plano de incentivo foram cumpridas, a qualificação do objeto de incentivo concedido é legal e efetiva e a data de concessão determinada atende às disposições pertinentes. O consultor financeiro independente e consultor jurídico contratado pela empresa emitiu pareceres profissionais sobre a concessão de opções de ações para objetos de incentivo.
Em suma, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) esse ajuste e concessão obteve a aprovação e autorização necessárias, o que está em consonância com as disposições pertinentes das medidas de administração do incentivo patrimonial das sociedades cotadas e do plano de incentivo às opções de ações 2022 da empresa (Projeto).
5,Diferenças entre esta subvenção e o plano de incentivo aprovado pela assembleia geral de accionistas
Em 16 de março de 2022, a 18ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 17ª reunião do 4º Conselho de Supervisores consideraram e aprovaram a proposta de ajuste da lista de objetos de incentivo e do número de direitos e juros concedidos no âmbito do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2022 e a proposta de concessão de Opção de Ações aos Objetos de Incentivo. Tendo em conta que o objeto de incentivo pan Linshun deixou de atender à qualificação do objeto de incentivo deste plano de incentivo devido à sua renúncia, a empresa retirará um total de 30000 opções de ações a serem concedidas a ele. Em 2022, o número total de objetos de incentivo à opção de ações concedidos pelo plano de incentivo à opção de ações foi ajustado de 125 para 124, e o número de opções de ações concedidas foi ajustado de 6,055 milhões para 5,975 milhões, representando 1,48% do capital social atual da empresa.
Além dos ajustes acima mencionados, o conteúdo desta subvenção da empresa é consistente com o deliberado e aprovado na primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2022.
Após verificação, o consultor financeiro independente considera que, a partir da data de emissão do presente relatório, Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) o ajustamento e a concessão deste plano de incentivos cumprem as medidas administrativas, as regras de listagem, as orientações de autorregulação e as disposições pertinentes deste plano de incentivos. 6,Pareceres do consultor financeiro independente (I) descrição da realização das condições de subvenção de capital próprio
Se estiverem reunidas simultaneamente as seguintes condições de concessão, a empresa concederá opções de ações ao objeto de incentivo:
1. A empresa não tem nenhuma das seguintes circunstâncias
(1) O relatório financeiro e contabilístico do exercício fiscal mais recente é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de expressar parecer emitido por um contabilista público certificado;
(2) O controlo interno do relatório financeiro do último exercício fiscal é um relatório de auditoria com parecer negativo ou incapaz de emitir parecer emitido por um contabilista público certificado;
(3) Não distribuição de lucros de acordo com leis e regulamentos, estatutos e compromissos públicos nos últimos 36 meses após a listagem;
(4) O incentivo de capital próprio não é permitido de acordo com leis e regulamentos;
(5) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
2. O objeto de incentivo não tem nenhuma das seguintes situações:
(1) Ser identificado como candidato inadequado pela bolsa nos últimos 12 meses;
(2) Nos últimos 12 meses, foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios expedidos;
(3) Ser punido administrativamente pela CSRC e seus escritórios expedidos ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses;
(4) Aqueles que não estão autorizados a atuar como diretores ou gerentes superiores da sociedade, conforme estipulado na lei das sociedades;
(5) Aqueles que não estão autorizados a participar do incentivo patrimonial de sociedades cotadas de acordo com leis e regulamentos;
(6) Outras circunstâncias reconhecidas pela CSRC.
Após verificação, o consultor financeiro independente acredita que, até a data de emissão do presente relatório, Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) e seus objetivos de incentivo não estavam em nenhuma das circunstâncias acima, e as condições de concessão do plano de incentivo à opção de ações da empresa foram cumpridas. II) Concessão do plano de incentivo
1. Data de concessão da opção de ação: 16 de março de 2022
2. Objetos e quantidade de opções de ações concedidas:
Proporção de opções de ações concedidas para o número total de posições (10000) da empresa no plano de incentivos no período de ações a serem concedidas proporção do capital social total no dia do relatório
Xu Zhenghui, diretor e gerente geral 20 3,35% 0,05%
Li Haiqiang, diretor e gerente geral adjunto 16 2,68% 0,04%
razão
Chen Shihai, vice-gerente geral e diretor 16 2,68% 0,04%
Secretário do Conselho
Chu Ruiming capital financeiro 16 2,68% 0,04%
Gestores médios e tecnologia central 529,5 88,62% 1,31%
(empresa) espinha dorsal (120 pessoas)
Total (124 pessoas) 597,50 100,00% 1,48%
Nota: ① as ações da empresa concedidas por qualquer um dos objetos de incentivo acima mencionados através de todos os planos efetivos de incentivo patrimonial não excedem 1% do capital social total da empresa. O número total de ações sujeitas envolvidas em todos os planos de incentivo efetivos da sociedade não deve exceder 10% do capital social total da sociedade.
② Os objetivos de incentivo deste plano de incentivos não incluem diretores independentes, supervisores, acionistas ou controladores reais que, individual ou conjuntamente, detenham mais de 5% das ações da empresa e seus cônjuges, pais e filhos.
① Na tabela acima, a diferença em mantissa entre a soma do total parcial e cada número detalhado é causada por arredondamento.
3. OK
