Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Relatório anual de trabalho de recomendação de supervisão contínua em 2021
Nome do patrocinador: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) sponsor company abbreviation: Shandong humon funding Co., Ltd. (doravante referido como ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) “) (doravante referido como “a empresa”)
Nome do representante do patrocinador: Yu Weijun Tel: 02138032401
Nome do representante do patrocinador: Jin Licheng Tel.: 02138032401
1,Visão geral do trabalho de patrocinador
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Revisão da divulgação de informações da empresa
(1) Se os documentos de divulgação de informações da empresa são revisados a tempo
(2) O número de vezes que os documentos de divulgação de informações da empresa não são revisados a tempo não é nenhum
2. Supervisionar a criação, melhoria e implementação efetiva de regras e regulamentos pela empresa (1) se supervisionar a empresa para estabelecer e melhorar regras e regulamentos (incluindo, mas não limitado a prevenção e controle)
O sistema de impedir que partes relacionadas ocupem os recursos da empresa, o sistema de gestão dos recursos levantados e o controle interno são
Sistema, sistema de auditoria interna e sistema de transações de partes relacionadas)
(2) Se a empresa implementa efetivamente regras e regulamentos relevantes é
3. Supervisão dos fundos angariados
(1) Consultar a conta especial da empresa para fundos levantados uma vez
(2) O progresso dos projetos de captação de recursos da empresa é consistente com os documentos de divulgação de informações
4. Supervisão do governo das sociedades
(1) Não comparecimento à assembleia geral de acionistas
(2) Tempos de comparecimento ao conselho de administração da empresa como delegados sem direito de voto: 1
(3) Tempos de comparecimento ao conselho de supervisores da empresa como delegados sem voto: 1
5. Inspecção no local
(1) Número de inspecções no local: 1
(2) Se o relatório de inspecção no local é apresentado em conformidade com as disposições do intercâmbio sim
(3) Os principais problemas encontrados na inspecção no local e na rectificação não são
6. Expressão de pareceres independentes
(1) 6 vezes de expressar opiniões independentes
(2) Questões relacionadas com a emissão de pareceres não consentidos e observações finais
7. Relatório ao Instituto (exceto para o relatório de inspeção no local)
(1) Número de relatórios para o intercâmbio: 1
Em 2 de junho de 2021, Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) divulgou o anúncio sobre o recebimento da carta de aviso do Shandong Securities Regulatory Bureau, Na carta de advertência emitida a Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) pelo gabinete regulador de Shandong da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, salienta-se que em maio de 2020, (2) O conteúdo principal do relatório é que as transações das partes relacionadas entre a empresa e a parte relacionada do humon imobiliário, edifício 1, comunidade Jindi Yujing, não executaram atempadamente os procedimentos de revisão correspondentes e obrigações de divulgação de informações. Em 10 de junho de 2021, humon Co., Ltd. recebeu a carta de supervisão sobre Shandong humon funding Co., Ltd. emitida pela Bolsa de Valores de Shenzhen sobre os assuntos acima.
As empresas cotadas atribuem grande importância às questões acima mencionadas, estabelecem e melhoram o sistema de controle interno, implementam a implementação do sistema de controle interno e reforçam a supervisão dos diretores, supervisores Gerentes seniores e outro pessoal relevante estão cientes de leis e regulamentos, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas listadas e as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen Os documentos normativos e informações relevantes (3) estudam o progresso das matérias relatadas ou do sistema de divulgação de retificações, fortalecem a consciência da responsabilidade pelo risco, melhoram o nível operacional padrão e a qualidade de divulgação de informações da empresa e salvaguardam seriamente os interesses da empresa e de todos os acionistas, Promover o desenvolvimento saudável, estável e sustentável da empresa e evitar que tais incidentes voltem a acontecer.
A instituição de recomendação deve apresentar à empresa as principais preocupações de retificação, fortalecer a conscientização de conformidade sobre governança corporativa, transações com partes relacionadas e operação padronizada e evitar a recorrência de tais eventos. A instituição de recomendação agirá de forma diligente e responsável
A empresa presta atenção e supervisão contínuas, e divulga oportunamente informações relevantes.
8. Preste atenção ao desempenho das funções
(1) Se há assuntos que precisam de atenção nenhuma
(2) O conteúdo principal das preocupações não é aplicável
(3) Progresso ou inaplicabilidade da retificação
9. Se os registros e custódia dos documentos de trabalho da empresa de recomendação estão em conformidade
10. Formação para empresas cotadas
(1) Tempos de treinamento: 1 vez
(2) Data do treinamento: 27 de dezembro de 2021
Leis e regulamentos, tais como o conteúdo principal do (3) treinamento de regulamentos de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, bem como as recentes preocupações regulatórias e casos de empresas listadas
11. Não há outro trabalho de recomendação que precise ser explicado
2,Problemas encontrados pelo patrocinador e medidas tomadas
Problemas e medidas tomadas
1. A divulgação de informações não é aplicável
2. O estabelecimento e implementação do sistema interno da empresa são todos aplicáveis
3. O funcionamento das “três sessões” é aplicável
4. São aplicáveis alterações nos acionistas controladores e controladores efetivos
5. O depósito e uso de fundos levantados são aplicáveis
6. Transações conectadas não são aplicáveis
7. Todas as garantias externas são aplicáveis
8. Aquisição e venda de ativos são aplicáveis
9. Questões importantes de outras categorias de negócios (incluindo investimento estrangeiro, capital de risco e comissão) não são aplicáveis
Gestão financeira confiada, assistência financeira, cobertura, etc.)
10. Aplica-se a cooperação do emitente ou da agência intermediária contratada pelo emitente com o trabalho de recomendação
11. Outros (incluindo ambiente de negócios, desenvolvimento de negócios, status financeiro e declaração de gestão) são aplicáveis
Grandes mudanças na tecnologia, tecnologia central, etc.)
3,Execução dos compromissos da empresa e dos acionistas
Se os compromissos da empresa e dos acionistas cumprem os compromissos originais que não foram cumpridos
