Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) : relatório anual de trabalho dos directores independentes

Relatório anual 2021 dos administradores independentes

Acionistas e representantes dos accionistas:

Como diretor independente Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) em estrita conformidade com a lei das sociedades, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e outras leis e regulamentos, bem como as disposições e requisitos dos estatutos e do sistema de trabalho de diretores independentes, desempenhei minhas funções diligentemente e plenamente o papel de diretores independentes em 2021, Proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas públicos.

Relato o meu desempenho em 2021 da seguinte forma:

1,Participação nas reuniões

Em 2021, durante o meu mandato, a empresa realizou 8 reuniões de diretoria, incluindo 3 reuniões presenciais e 5 reuniões por comunicação; Participar da Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas por 3 vezes sem direito a voto, não havendo ausência ou atribuição de outros diretores para comparecer ao Conselho de Administração. Como diretor independente, tomou a iniciativa de entender e obter as informações e materiais necessários antes de tomar decisões antes da realização do conselho de administração, entendeu detalhadamente a produção, operação e operação da empresa e fez preparativos suficientes para as decisões importantes do conselho de administração. Votou a favor de todas as propostas consideradas pelo conselho de administração da empresa.

O conselho de administração e a assembleia geral de acionistas convocados e realizados pela empresa em 2021 cumprem procedimentos legais, sendo que as principais decisões empresariais e demais assuntos importantes cumpriram procedimentos de aprovação relevantes, legais e efetivos.

2,Pareceres independentes

(I) a oitava reunião do nono conselho de administração expressou pareceres independentes sobre os seguintes assuntos:

1. Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa;

2. Pareceres independentes sobre o depósito anual e a utilização dos fundos angariados;

3. Pareceres independentes sobre distribuição de lucros e conversão de fundos de acumulação;

4. Pareceres independentes sobre a remuneração dos administradores, supervisores e gerentes superiores da empresa;

5. Pareceres independentes sobre a renovação da instituição de auditoria financeira da empresa para 2021;

6. opiniões independentes sobre a previsão de transações diárias conectadas com Jiangxi Copper Co., Ltd. e suas partes relacionadas, humon group e suas partes relacionadas em 2021;

7. Pareceres independentes sobre negócios de hedging em 2021;

8. pareceres independentes sobre o relatório de avaliação de risco de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Co., Ltd;

9. Pareceres independentes sobre a descrição especial dos depósitos, empréstimos e outros negócios financeiros da empresa envolvendo transações com partes relacionadas da sociedade financeira;

10. Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da empresa.

(II) a nona reunião do nono conselho de administração expressou pareceres independentes sobre as seguintes questões:

1. Pareceres independentes sobre a eleição de diretores não independentes.

(III) a segunda reunião intercalar do nono conselho de administração em 2021 expressou pareceres independentes sobre os seguintes assuntos:

1. Pareceres independentes sobre mudanças nas políticas contábeis.

(IV) expressar opiniões independentes sobre questões relevantes da carta de inquérito do relatório anual de 2020.

V) a 11ª reunião do nono conselho de administração expressou pareceres independentes sobre as seguintes questões:

1. Instruções especiais e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e a garantia externa da sociedade no semestre de 2021;

2. Pareceres independentes sobre a implementação do plano de propriedade acionária de funcionários em 2021;

3. pareceres independentes sobre o relatório de avaliação de risco de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Co., Ltd;

4. Pareceres independentes sobre a provisão para imparidade patrimonial no semestre de 2021;

5. Pareceres independentes sobre o ajuste dos eventos esperados de transações diárias conectadas entre a empresa e Jiangxi Copper Company Limited(600362) e suas partes relacionadas, humon group e suas partes relacionadas em 2021.

3,Participação no desempenho das funções de cada comissão especial do conselho de administração

Durante o período de relatório, fui presidente do comitê de nomeação e membro do comitê de estratégia do conselho de administração da empresa e cumpri ativamente minhas responsabilidades e obrigações de acordo com o sistema de trabalho de diretores independentes, o regulamento interno do comitê de nomeação e outros sistemas relevantes. Como presidente da comissão de nomeação, organizei e realizei duas reuniões da comissão de nomeação em 2021. A reunião anual analisou e resumiu o trabalho do comitê de nomeação do conselho de administração em 2020, e estudou e aprimorou os critérios e procedimentos de seleção dos diretores e gerentes seniores de acordo com as atividades empresariais da empresa, escala de ativos e estrutura patrimonial; A primeira reunião intercalar nomeou candidatos para diretores não independentes do nono conselho de administração da empresa. Antes da nomeação, os membros revisaram cuidadosamente os currículos e arquivos do pessoal relevante para garantir que o pessoal relevante atenda às qualificações para ocupar cargos correspondentes de empresas cotadas estipuladas na lei das sociedades e nos estatutos sociais. O comitê de nomeação examinou rigorosamente as qualificações dos candidatos a altos executivos e diretores, garantiu a estabilidade da gestão da empresa e a melhoria da capacidade de operação e gestão, e cumpriu seriamente as funções dos membros do comitê profissional.

4,Investigação no local das empresas cotadas

Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e assembleia de acionistas para visitar e investigar o local de produção e operação da empresa. Ao ler os diversos relatórios de negócios, relatórios financeiros, gestão de riscos, auditoria, transações de partes relacionadas e outros relatórios da empresa, e por meio de telefone e e-mail, mantive contato diário com a direção, levantei questões relevantes e pedi materiais relevantes a qualquer momento, e recebi respostas oportunas. E analisar a situação do mercado e a tendência de desenvolvimento da indústria enfrentada pela empresa juntamente com a gerência, fazer uso de seu próprio conhecimento profissional e experiência prática, apresentar suas próprias opiniões e sugestões para a empresa e executar seriamente as funções de diretores independentes.

5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores

Para assuntos importantes que precisam ser considerados e decididos pelo conselho de administração, revisei cuidadosamente os materiais fornecidos pela empresa, compreendi profundamente a elaboração de propostas relevantes e utilizei o conhecimento profissional para expressar opiniões profissionais na tomada de decisão dos diretores, de modo a promover o desenvolvimento sustentável e saudável da empresa a partir do sistema. Além disso, prestar especial atenção ao impacto dos projetos de lei relevantes nos interesses dos acionistas públicos e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa e dos acionistas minoritários.

2. Além de participar das reuniões da empresa, investiguei a implementação do sistema de gestão e controle interno da empresa e a implementação das resoluções do conselho de administração, e cumpri fielmente as funções de diretores independentes.

3. Durante a preparação deste relatório anual, os diretores independentes ouviram o relatório de gestão da empresa sobre a produção e operação deste ano e o andamento dos grandes eventos. Depois que a CPA emitiu o parecer preliminar de auditoria e antes da empresa realizar a reunião do conselho para revisar o relatório anual, comunicou-se com a CPA, discutiu os problemas encontrados no processo de auditoria e emitiu instruções especiais e pareceres independentes sobre as propostas relevantes do conselho de administração anual.

4. Eu sempre adero à atitude de aprendizagem de melhoria contínua e auto-aperfeiçoamento, me familiarizar ativamente com a tendência de mudança da indústria, atualizar o conhecimento no campo profissional, e manter o ritmo com os tempos na atualização de leis e regulamentos e dinâmica de políticas. Ao estudar ativamente as disposições dos regulamentos relevantes e documentos normativos recém-emitidos pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen, aprofundamos ainda mais nossa compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, como padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos interesses dos acionistas minoritários, e continuamente melhoramos nossa consciência da proteção dos direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas públicos.

6,Outros trabalhos realizados por directores independentes

1. Não há proposta de convocação do conselho de administração;

2. Não existe envolvimento independente das instituições de auditoria externa e das instituições de consultoria.

O acima é o meu desempenho em 2021. Em 2022, continuarei a desempenhar fielmente e diligentemente as funções de diretores independentes, darei pleno uso ao meu conhecimento profissional e experiência de trabalho e fornecer referência para a tomada de decisão correta do conselho de administração da empresa, de modo a promover o desenvolvimento saudável, sustentável e estável da empresa.

Por último, gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos ao conselho de administração, gerentes seniores e outros funcionários relevantes por sua cooperação ativa e forte apoio no processo de desempenho de nossas funções!

É por este meio comunicado.

Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)

Director independente: Huang Jianbai

22 de Março de 2022