Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Caros supervisores
Em 2021, todos os membros do conselho de supervisores de Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (doravante designada por “a empresa”) exerceram suas funções e poderes de forma independente de acordo com a lei e conscienciosamente executaram supervisão e gestão em estrita conformidade com as disposições e requisitos relevantes da lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e o regulamento interno do conselho de supervisores, com base no princípio de ser responsável perante a empresa e todos os acionistas, e a fim de salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e os interesses da maioria dos acionistas Função de inspecção. Ao longo do último ano, o Conselho de Supervisores supervisionou as atividades de produção e operação da empresa, eventos importantes, situação financeira e o desempenho de funções por parte de diretores e gerentes seniores, promoveu o funcionamento padronizado da empresa e resguardou ativamente os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.O principal relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2021 é o seguinte:
1,
I) Reuniões do Conselho de Supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores realizou quatro reuniões, das seguintes formas:
1. No dia 24 de março de 2021, realizou-se a sétima reunião do nono conselho de supervisores, A reunião analisou e aprovou o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020, o texto integral e resumo do relatório anual em 2020, o relatório final da demonstração financeira em 2020, o relatório de avaliação do controle interno em 2020, a proposta de distribuição de lucros e aumento do fundo de acumulação em 2020, a proposta de renovação da instituição de auditoria financeira da empresa em 2021 e o orçamento anual de capital em 2021 Proposta de previsão de transações diárias conectadas com Jiangxi Copper Company Limited(600362) e suas afiliadas em 2021, proposta de previsão de transações diárias conectadas com Yantai humon Group Co., Ltd. e suas afiliadas em 2021, proposta de relatório de avaliação de risco de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Co., Ltd.
2. No dia 22 de abril de 2021, realizou-se a primeira reunião extraordinária do nono conselho de supervisores em 2021, na qual se considerou e adotou a proposta de relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021 e a proposta de alteração das políticas contábeis. 3. No dia 18 de agosto de 2021, realizou-se a oitava reunião do nono conselho de supervisores, A reunião delibera e adotou a proposta sobre o relatório semestral de 2021 e resumo, a proposta sobre o Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 2021 plano de propriedade de ações de funcionários (Projeto) e seu resumo, a proposta sobre as medidas de gestão do Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) 2021 plano de propriedade de ações de funcionários, a proposta sobre o relatório de avaliação de risco do Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Co., Ltd., e a proposta sobre a provisão para imparidade de ativos no semestre de 2021 Proposta de ajuste do valor estimado de transações diárias conectadas entre a empresa e Jiangxi Copper Company Limited(600362) e suas afiliadas em 2021 e proposta de ajuste do valor estimado de transações diárias conectadas entre a empresa e o grupo humon e suas afiliadas em 2021.
4. Em 21 de outubro de 2021, realizou-se a nona reunião do nono conselho de supervisores, na qual foi analisado e adotado o relatório relativo ao terceiro trimestre de 2021.
(sob a supervisão do conselho de administração e do conselho de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores participaram ativamente da reunião anual de 2021 da empresa sob a supervisão do conselho de administração e do conselho de acionistas.
(III) em 2021, o conselho de supervisores prestou muita atenção ao funcionamento da empresa, supervisionou cuidadosamente a operação financeira e de capital da empresa, inspecionou o comportamento de trabalho do conselho de administração e administração da empresa e assegurou a padronização do comportamento operacional e gerencial da empresa.
2,Pareceres do Conselho de Supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa cumpriu com seriedade as suas funções e realizou ativamente o trabalho de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições pertinentes dos estatutos sociais, supervisionando e inspecionando cuidadosamente a situação financeira da empresa, o controle interno, as transações com partes relacionadas, o uso de recursos arrecadados e outros assuntos. Com base nos resultados da inspeção, o conselho de supervisores expressou as seguintes opiniões sobre a situação relevante da empresa em 2021:
1. Questões no relatório anual da empresa
O Conselho de Supervisores acredita que os procedimentos para o texto integral e resumo do relatório anual da empresa 2020 elaborado e revisado pelo Conselho de Administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
2. Questões de controlo interno da empresa
O conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno perfeito de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e as necessidades da produção e gestão da operação da empresa, que pode ser efetivamente implementado, e tem desempenhado um bom papel na prevenção e controle de riscos em todos os elos da operação e gestão da empresa. O controle interno deve adaptar-se à escala atual de negócios, escopo de negócios, concorrência e nível de risco da empresa, e deve ser ajustado em tempo com as mudanças da situação. O sistema de controle interno da empresa não tem defeitos importantes e pode efetivamente garantir o funcionamento ordenado das atividades comerciais da empresa. O relatório de avaliação do controle interno 2020 está alinhado com a situação real do controle interno da empresa.
3. Plano de distribuição de lucros da empresa
O conselho de supervisores acredita que o plano de distribuição de lucros 2020 proposto pelo conselho de administração atende às necessidades do plano de desenvolvimento de longo prazo da empresa, cumpre a lei das sociedades e outras leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais, e tem legitimidade, conformidade e racionalidade.
4. Operações diárias anuais com partes relacionadas
O conselho de supervisores acredita que as transações diárias entre a empresa e Jiangxi Copper Company Limited(600362) e suas partes relacionadas são necessárias para a produção e operação, que se baseiam nas necessidades da empresa de manter a produção e operação normais, contribuir para a estabilidade e expansão do mercado da empresa, ter preços justos, seguir os princípios de equidade, abertura e imparcialidade, e não ter prejudicado os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
O conselho de supervisores acredita que as transações diárias entre a empresa e o Yantai humon Group Co., Ltd. e suas partes relacionadas são necessárias para a produção e operação. Essas transações são baseadas nas necessidades da empresa de manter a produção e operação normais, contribuir para a estabilidade e expansão do mercado da empresa, ter preços justos, seguir os princípios de equidade, abertura e imparcialidade, e não prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
5. Questões no relatório de avaliação de risco da empresa financeira
O conselho de supervisores acredita que o relatório de avaliação de risco avaliou objetiva e plenamente os riscos do negócio de depósitos e empréstimos da empresa em Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Co., Ltd. Quando o conselho de administração da empresa deliberava sobre a proposta, os diretores relacionados evitavam votar, e os procedimentos de deliberação respeitavam as disposições pertinentes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, não havendo situação que prejudicasse os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
6. Matérias reportadas no primeiro trimestre
Após revisão, o Conselho de Supervisores acredita que os procedimentos do relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021 elaborado e revisado pelo Conselho de Administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
7. Alterações das políticas contabilísticas
O Conselho de Supervisores considera que a alteração da política contabilística é uma alteração razoável, de acordo com os documentos relevantes emitidos pelo Ministério das Finanças, cujos procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com as disposições legislativas e regulamentares relevantes, não havendo prejuízo aos interesses da sociedade e de todos os acionistas. O Conselho de Supervisores concorda com a alteração da política contabilística.
8. Relatório semestral
O Conselho de Supervisores acredita que os procedimentos para o texto integral e resumo do relatório semestral 2021 da empresa elaborados e revisados pelo Conselho de Administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
9. Questões relativas aos PEAE
O conselho de supervisores acredita que a implementação do plano acionário dos funcionários pela empresa não prejudica os interesses da empresa e de todos os seus acionistas, o que é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa. Portanto, o conselho de supervisores da empresa concordou em implementar o plano de propriedade acionária dos funcionários.
10. Relatório de avaliação de risco da empresa financeira
O conselho de supervisores acredita que o relatório de avaliação de risco avaliou objetiva e plenamente os riscos do negócio de depósitos e empréstimos da empresa em Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group Finance Co., Ltd. Quando o conselho de administração da empresa deliberava sobre a proposta, os diretores relacionados evitavam votar, e os procedimentos de deliberação respeitavam as disposições pertinentes do direito das sociedades e dos estatutos sociais, não havendo situação que prejudicasse os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
11. Ajustar a previsão de transações diárias conectadas com Jiangxi Copper Company Limited(600362) e suas partes relacionadas em 2021
O conselho de supervisores acredita que todas as transações diárias entre a empresa e as partes relacionadas são necessárias para a produção e operação, baseadas nas necessidades da empresa de manter a produção e operação normais, contribuir para a estabilidade e expansão do mercado da empresa, ter preços justos, seguir os princípios de equidade, abertura e imparcialidade, e não prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
12. Ajustar a previsão de transações diárias de partes relacionadas com o grupo humon e suas partes relacionadas em 2021
O conselho de supervisores acredita que todas as transações diárias entre a empresa e as partes relacionadas são necessárias para a produção e operação, baseadas nas necessidades da empresa de manter a produção e operação normais, contribuir para a estabilidade e expansão do mercado da empresa, ter preços justos, seguir os princípios de equidade, abertura e imparcialidade, e não prejudicar os interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
13. Provisão para imparidade dos activos
O conselho de supervisores acredita que a provisão da empresa para imparidade de ativos desta vez está de acordo com os interesses de médio e longo prazo da empresa e de todos os acionistas, as disposições das leis e regulamentos relevantes e normas contábeis para as empresas empresariais, e os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração também estão de acordo com as leis, regulamentos e estatutos relevantes.
14. Matérias reportadas no terceiro trimestre
O Conselho de Supervisores acredita que o texto integral do relatório da empresa referente ao terceiro trimestre de 2021 e seu texto elaborado e revisado pelo Conselho de Administração estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC. O conteúdo do relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e completa a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa implementará a política estratégica da empresa, participará ativamente da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração em estrita conformidade com as disposições da lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, e entenderá e dominará oportunamente as principais decisões da empresa, operações importantes e atividades de gestão com uma atitude de trabalho mais rigorosa. O conselho de supervisores reforçará a supervisão dos investimentos da empresa, fusões e aquisições, transações de partes relacionadas e outros assuntos importantes. As questões acima estão relacionadas com a estabilidade e sustentabilidade da operação a longo prazo da empresa e podem ter um impacto significativo no funcionamento da empresa. O conselho de supervisores da empresa reforçará a supervisão dos principais assuntos acima mencionados, assegurará que a empresa implemente medidas eficazes de controle interno, prevenirá riscos contingentes e protegerá efetivamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas.
É por este meio comunicado.
Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Conselho de Supervisores
22 de Março de 2022
