China International Capital Corporation Limited(601995)
Sobre Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733)
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
De acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as Regras de Listagem da ciência e Inovação Conselho da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, China International Capital Corporation Limited(601995) (doravante referido como ” China International Capital Corporation Limited(601995) ” ou “instituição de recomendação”) atua como uma instituição de recomendação para a supervisão contínua de Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) (doravante referido como ” Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) ” ou “empresa”), Ser responsável pela supervisão contínua após a listagem Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) e emitir este relatório anual sobre supervisão contínua. 1,Supervisão contínua
Teor do trabalho e supervisão contínua
Estabelecer, melhorar e implementar eficazmente o sistema de supervisão contínua, e ter estabelecido e implementado eficazmente o trabalho de supervisão contínua para instituições patrocinadoras específicas, formulou planos de trabalho correspondentes, sistema de supervisão contínua e planos de trabalho correspondentes
De acordo com as disposições relevantes da CSRC, antes da supervisão contínua, a empresa Baoji 2 ou as partes relevantes assinaram o contrato de supervisão contínua com o patrocinador e Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) para esclarecer os direitos e obrigações de ambas as partes durante o período de supervisão contínua, que define os direitos e obrigações de ambas as partes durante o período de supervisão contínua e é reportado à bolsa de valores de Xangai para arquivamento
E reporte-se à bolsa de valores de Xangai para o registro
Através de comunicação diária, comunicação regular 3, visita regular de retorno, visita no local, due diligence e outros meios, o patrocinador realizou ou visita irregular de retorno, inspeção no local e outras maneiras de entender Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) condições de negócios e realizou supervisão contínua sobre Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) negócios
Durante o período de supervisão contínua, as violações das leis e regulamentos da empresa listada em 2021 Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) estão sob supervisão contínua de acordo com os regulamentos relevantes
4. A declaração do formulário de desenvolvimento deve ser reportada à Bolsa de Valores de Xangai antes da divulgação, e não há violações das leis e regulamentos que exigem que o patrocinador faça uma declaração pública na mídia designada após o exame da Bolsa de Valores de Xangai
Durante o período de supervisão contínua, a empresa listada ou partes relevantes violam leis e regulamentos
Para questões como violação de compromisso, Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) está sob supervisão contínua em 2021 dentro de cinco dias úteis a partir da data da descoberta ou descoberta
5. Relatar à Bolsa de Valores de Xangai, incluindo as circunstâncias específicas da empresa listada ou o período relevante em que não há violação de leis e regulamentos ou violação de compromissos, e a promessa de recomendação
Medidas de supervisão tomadas pela pessoa
Durante o período de supervisão contínua, a instituição de recomendação supervisionará Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) e seus diretores, supervisores, supervisores seniores, empresas cotadas e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir as leis, e gerentes seniores para cumprir as leis, regulamentos e 6 regulamentos As regras departamentais, as regras de negócios e outros regulamentos emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai, as regras departamentais e os documentos modelo emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai, e cumprir com seriedade os compromissos assumidos por eles, as regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai, e cumprir com seriedade os compromissos assumidos por eles
Teor do trabalho e supervisão contínua
Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar eficazmente o sistema de governança corporativa, incluindo, mas a instituição de recomendação insta Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) a melhorar o sistema de governança corporativa e o código de conduta dos diretores e gerentes seniores de acordo com os 7 relevantes, mas não limitado ao regulamento interno da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores e os regulamentos dos diretores e supervisores, e implementar rigorosamente o sistema de governança corporativa
Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar eficazmente o sistema de controlo interno, incluindo, entre outros, o sistema de controlo interno do patrocinador de Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) o sistema de gestão financeira, o sistema contabilístico e o sistema de auditoria interna, bem como a concepção, implementação e eficácia da captação de fundos, e realizar 8 conjuntos de utilização de fundos, transacções relacionadas, garantia externa, investimento externo e verificação de filiais, Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) ‘s sistema de controle interno atende aos requisitos de leis e regulamentos relevantes, tais como os procedimentos e regras das principais decisões de negócios, tais como o controle da empresa, e foi efetivamente implementado, o que pode garantir a operação padronizada da empresa
Supervisionar empresas listadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de divulgação de informações, rever as instituições de recomendação de cartas, instar Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) a implementar estritamente os documentos de divulgação de 9 interesses e outros documentos relevantes, e ter razões suficientes para acreditar que o sistema de divulgação de informações das empresas listadas, rever os documentos apresentados pela divulgação de informações à Bolsa de Valores de Xangai, e não há registros falsos, documentos enganosos e outros documentos relevantes
Declaração ou omissão material
Documentos de divulgação de informações de empresas cotadas e seus relatórios à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e à Bolsa de Valores de Xangai
Outros documentos apresentados pela Yi devem ser revistos antecipadamente e as informações com problemas devem ser divulgadas
Se a empresa listada não corrigir ou complementar a divulgação de informações de Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) pela instituição de recomendação, ela deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo; Após a revisão dos documentos de listagem, se não houver documentos de divulgação de informações de 10 empresas cotadas que não tenham sido revisadas antecipadamente, a revisão dos documentos relevantes deve ser concluída no prazo de cinco dias de negociação após a empresa cotada cumprir a obrigação de divulgação de informações ascendentes em vez de correção ou complemento
Para os documentos de divulgação de informações com problemas, a empresa cotada deve ser instada a fazer mais progressos em tempo hábil
Se a empresa cotada não fizer correções ou suplementos, deve informar a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Xangai em tempo útil
Relatório da bolsa
Preste atenção à empresa cotada ou seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores, em 2021, Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) e seus 11 gerentes seniores foram sujeitos a punição administrativa pela CSRC e mais de 5% dos acionistas, diretores e supervisores da Bolsa de Valores de Xangai
Em caso de ação disciplinar ou carta de preocupação de supervisão emitida pela Bolsa de Valores de Xangai, o assunto e os gerentes seniores não ocorreram, e exorta-os a melhorar o sistema de controle interno e tomar medidas para corrigir o assunto
Em 2021, continuaremos a prestar atenção ao cumprimento de compromissos por empresas cotadas, acionistas controladores e controladores reais, Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) e sua participação acionária de 12. Se mais de 5% dos acionistas de empresas cotadas, acionistas controladores e controladores reais não tiverem compromissos pendentes, eles relatarão os compromissos à bolsa de valores de Xangai a tempo
Preste atenção aos relatórios da mídia pública sobre empresas listadas e responda oportunamente aos rumores do mercado
Verificado.
Após verificação, verifica-se que a empresa listada apresenta grandes problemas que devem ser divulgados, mas não divulgados.
13. Em caso de qualquer assunto ou informação inconsistente com as informações divulgadas e os fatos, instar oportunamente a empresa listada a divulgar ou esclarecer a Shanghai Securities se não houver tal assunto; Se a sociedade cotada não divulgar ou esclarecer, deve informar oportunamente a situação à bolsa
Reportar à Bolsa de Valores de Xangai
Em caso de uma das seguintes circunstâncias, a sociedade cotada deve ser instada a dar explicações e a fazer correções dentro de um prazo
Ao mesmo tempo, informe-se à Bolsa de Valores de Xangai: (I) suspeito de violar a listagem
Regras e outras regras comerciais relevantes; II) Instituições de serviços de valores mobiliários e seus signatários
14. Pode haver registros falsos, declarações enganosas ou erros graves nas opiniões profissionais emitidas pelo membro da equipe, e Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) não há violação de leis e regulamentos ou outras circunstâncias impróprias, como tais omissões em 2021; III) Outras situações da sociedade
Circunstâncias estipuladas nos artigos 71 e 72 das medidas de recomendação;
IV) a empresa não cooperar com a supervisão contínua; V) Bolsa de Valores de Xangai
Ou outras circunstâncias que o patrocinador considere necessário relatar
Formular o plano de inspeção no local para empresas cotadas e esclarecer os trabalhos de inspeção no local
Requisitos para garantir a qualidade da inspeção no local. Uma sociedade cotada está nas seguintes circunstâncias:
1. O promotor deve, no prazo de 15 dias ou mais a contar da data em que sabe ou deve saber
15. Realizar auditorias especiais no local em empresas cotadas dentro do prazo exigido pela Bolsa de Valores de Xangai. Em 2021, Anhui Estone Materials Technology Co.Ltd(688733) não existe para ser verificado; I) Suspeita de fraude financeira grave; II) O accionista controlador, o responsável pelo tratamento e as pessoas com ele relacionadas são suspeitas de ocupação de fundos em caso de inspecção especial no local; (III) pode haver
Garantia ilegal; (IV) acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas e diretores
Os diretores, supervisores ou gerentes superiores são suspeitos de desvio dos interesses da sociedade cotada;
Teor do trabalho e supervisão contínua
(V) Existem anomalias significativas nas operações de capital ou nos fluxos de caixa; VI) a troca ou
Outros assuntos que o patrocinador acredita que devem estar sujeitos a verificação no local
2,Problemas encontrados pela instituição de recomendação e pelo representante da recomendação e sua retificação
Nenhum. 3,Principais questões de risco
Durante este período de supervisão contínua, os principais fatores de risco enfrentados pela empresa são os seguintes:
I) Risco essencial de competitividade
Os produtos da boehmite da empresa são usados principalmente revestindo o separador e a peça do pólo da pilha da bateria do lítio. Com a expansão contínua da capacidade de produção de empresas de baterias de lítio e o aumento da proporção de uso do diafragma de revestimento, o revestimento inorgânico representado pela boemita tornou-se o método de revestimento principal, impulsionando o aumento gradual da permeabilidade da boemita. Atualmente, alguns fabricantes de baterias de lítio ainda usam materiais de alumina, materiais de aramida ou outros materiais orgânicos e inorgânicos para revestimento. A conversão para revestimento de boemita precisa de muita pesquisa e experimentos dentro dos clientes downstream. Leva muito tempo. A taxa crescente de permeabilidade do revestimento de boemita pode afetar o crescimento futuro do desempenho da empresa. Além disso, com o sucesso de P & D de tecnologias emergentes e a melhoria dos processos de produção no futuro, se a nova rota técnica fizer um grande avanço e realizar a industrialização, o desempenho dos negócios da empresa pode ser negativamente afetado pela maturidade da nova tecnologia de revestimento de diafragma.
II) Risco operacional
Reflete-se principalmente no aumento do risco de concorrência no mercado. Nos últimos anos, com o rápido desenvolvimento da nova indústria de veículos de energia, a boehmite, como um importante material de revestimento relacionado à segurança ativa da bateria de lítio de energia nova do poder do veículo, tem forte demanda no mercado downstream, e novos entrantes também começaram a aumentar. Além dos fornecedores de estoque nabaltec AG da Alemanha e Chalco Zhengzhou Research Institute, algumas empresas listadas na China, como Shandong Sinocera Functional Material Co.Ltd(300285) , também estão planejando a P & D da boemita para bateria de lítio, aumentando a capacidade de produção da boemita e promovendo ativamente para clientes downstream.Novos participantes podem intensificar a concorrência industrial e afetar a participação de mercado dos produtos boemita da empresa. A empresa continuará a consolidar suas principais vantagens em termos de riqueza de categorias, iteração de novos produtos, fornecimento de capacidade e cooperação chave com os clientes.
III) Risco financeiro
A escala da receita operacional da empresa continuou a crescer, e a proporção da receita de vendas de materiais de revestimento de bateria de lítio aumentou. Comparado com outros clientes, o período de crédito de clientes de materiais de revestimento de bateria de lítio foi relativamente longo, resultando no aumento correspondente no saldo e proporção de contas a receber no final de cada período. Se a prosperidade comercial da empresa e a proporção de contas a receber na indústria a jusante continuarem a diminuir, isso pode ter um impacto negativo no desempenho comercial da própria empresa ou na situação financeira da indústria a jusante em tempo útil.
(IV) Risco industrial
Com o desenvolvimento contínuo da nova indústria de veículos de energia, o Estado gradualmente se retirará do suporte relevante da indústria, o que pode mudar a demanda dos clientes a jusante, resultando em flutuações no desempenho da empresa. Se os novos veículos de energia a jusante, a fabricação de baterias de lítio e outras indústrias não puderem melhorar sua competitividade através do progresso tecnológico, efeito de escala e outros métodos, o ajuste das políticas de apoio da indústria terá um impacto adverso no desenvolvimento de toda a nova cadeia da indústria de veículos de energia e, portanto, na indústria de baterias de íons de lítio a montante. Ao mesmo tempo, à medida que a nova indústria de veículos de energia gradualmente se livra do apoio político e entra na fase orientada para o mercado, os principais fabricantes de baterias de lítio a jusante estão expandindo muito sua produção, e pode haver o risco de flutuações cíclicas na indústria no futuro.
V) Risco macroambiental
Embora a demanda do mercado chinês sob a normalização do controle epidêmico tenha se recuperado gradualmente com o controle da epidemia na China, ainda há incerteza sobre a tendência de desenvolvimento da epidemia na China a médio e longo prazo, e ainda há a possibilidade de rodadas repetidas. Internacionalmente,
