Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675)
Sistema interno de informação importante (ensaio)
(aprovado na terceira reunião ordinária do terceiro conselho de administração da empresa em março de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de fortalecer a gestão do relatório interno de Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) (doravante referida como “a empresa”), esclarecer a coleta de informações e medidas de gestão de todos os departamentos e filiais dentro da empresa, garantir a transmissão rápida, coleta e gestão eficaz de informações importantes dentro da empresa e garantir a divulgação oportuna, verdadeira, precisa e completa de informações pela empresa, de acordo com o direito da sociedade da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China Leis, regulamentos, regras e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referidas como as “Regras de Listagem de Ações”), as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, e os Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) estatutos da Associação (doravante referidos como “estatutos”) Este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes de Shenzhen Institute Of Building Research Co.Ltd(300675) medidas de gestão de divulgação de informações e em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º Este sistema aplica-se à sociedade, a todos os departamentos, filiais detidas a todos os níveis e sociedades anónimas onde a sociedade possa ter um impacto significativo.Algumas disposições são aplicáveis aos accionistas controladores da sociedade e aos accionistas detentores de mais de 5% das acções da sociedade.
O artigo 3º a “informação significativa” mencionada neste sistema refere-se às informações que devem ser divulgadas de acordo com leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos, regras de listagem de ações, diretrizes para operação padronizada e outras disposições relevantes, que possam ou tenham tido grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
Artigo 4.o o sistema interno de informação importante da empresa refere-se ao pessoal e departamentos relevantes (a seguir designados por “devedores de informação”) e todos os funcionários da empresa que tenham a obrigação de prestação de informação em conformidade com o disposto neste sistema devem comunicar atempadamente as informações relevantes ao Secretário do Conselho de Administração quando houver, ocorrer ou estiver prestes a ocorrer uma situação ou outras emergências que possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, O Secretário do Conselho de Administração analisará e julgará as principais informações comunicadas; se for necessário cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com o regulamento, o Secretário do Conselho de Administração informará atempadamente o Conselho de Administração e solicitará ao Conselho de Administração que execute os procedimentos correspondentes e o sistema de divulgação externa.
Artigo 5.o, o “devedor de informação” mencionado neste sistema inclui:
(I) diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(II) diretores de todos os departamentos, subsidiárias e sucursais da sociedade;
(III) diretores, supervisores e gerentes superiores nomeados pela sociedade para filiais; (IV) diretores, supervisores e gerentes superiores nomeados pela empresa para sociedades anônimas que possam ter um impacto significativo sobre elas;
V) Acionistas controladores, controladores efetivos e pessoas agindo em conjunto da sociedade; VI) Outros accionistas que detenham mais de 5% das acções da sociedade e as suas filiais (incluindo pessoas colectivas afiliadas e pessoas singulares afiliadas) e as suas pessoas agindo em concertação;
VII) Outro pessoal relevante que possa estar exposto a informações significativas.
Artigo 6º o Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável por organizar e coordenar a coleta, gestão e divulgação de informações importantes, e instar o devedor de informação a cumprir as obrigações de notificação. O escritório do conselho de administração é o escritório diário de divulgação de informações da empresa, que auxilia o secretário do conselho de administração no desempenho de suas funções. O pessoal relevante da empresa com obrigação de reportar as principais informações especificadas no sistema e apresentar documentos relevantes ao escritório do conselho de administração. Artigo 7 os diretores, supervisores, gerentes seniores, todos os departamentos, sucursais e subsidiárias da empresa devem cooperar ativamente com o Secretário do Conselho de Administração da empresa na divulgação de informações, relatar oportunamente a ocorrência e progresso de informações importantes, fazer um bom trabalho na coleta, classificação e confidencialidade de informações importantes, e fornecer materiais de divulgação de informações verdadeiras, precisas e completas.
Artigo 8.o Os devedores e outro pessoal que conheçam as informações a divulgar pela sociedade têm a obrigação de confidencialidade antes da divulgação pública das informações.
Capítulo II Âmbito das principais informações
Artigo 9 a informação material da empresa inclui, mas não se limita a, os seguintes eventos e seu contínuo progresso da empresa, todos os departamentos, subsidiárias integralmente detidas e holding e sociedades anônimas que podem ter um impacto significativo sobre eles:
(I) assuntos a submeter ao conselho de administração, ao conselho de fiscalização e à assembleia geral de acionistas para deliberação;
(II) todas as subsidiárias e sociedades anônimas que possam ter um impacto significativo sobre elas convocar o conselho de administração, o conselho de fiscalização e a assembleia geral e tomar decisões; (III) Principais operações a reportar
1. a quantidade de contrato comercial único diário assinado excede 100 milhões de yuan;
2. a compra ou venda de ativos relacionados à produção e operação diárias excede 1 milhão yuan;
3. A quantidade de ativos alugados dentro ou fora excede 1 milhão yuan;
4. O montante dos direitos do credor ou reestruturação da dívida excede 500000 yuan;
5. a quantidade de transferência de projetos de pesquisa e desenvolvimento excede 500000 yuan;
6. Prestar assistência financeira;
7. Gestão financeira confiada, empréstimos confiados, investimentos em filiais e outros investimentos estrangeiros; 8. A empresa fornece garantia às subsidiárias (as subsidiárias não estão autorizadas a fornecer garantia externa); 9. A empresa assina contratos de gestão (a operação confiada e a operação confiada das subsidiárias não são permitidas);
10. Ativos doados ou recebidos pela empresa (subsidiárias não estão autorizadas a doar ativos); 11. Assinar contrato de licença (incluindo direito de franquia, licença de propriedade intelectual, etc.); 12. Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de entradas de capital, etc.);
13. Outras transações reconhecidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
(IV) Quando o âmbito específico e a quantidade de transações com partes relacionadas satisfizerem os padrões especificados nas medidas da empresa para a administração de transações com partes relacionadas e nas regras de listagem de ações, elas devem ser comunicadas atempadamente.
V) Outras questões importantes
1. Arbitragem e contencioso;
2. Alterar o projeto de investimento de fundos angariados;
3. Previsão de desempenho, desempenho expresso e previsão de lucro;
4. Distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social;
5. Flutuação anormal e clarificação da negociação de ações;
6. Incentivo de capital próprio, recompra de ações e reestruturação importante de ativos;
7. Principais emissões envolvidas em obrigações societárias convertíveis;
VI) Riscos importantes
1. Grandes perdas ou perdas;
2. Ocorrem dívidas importantes, dívidas importantes não são pagas quando devidas, ou os direitos do credor principal não são pagos quando devidos;
3. Pode ser responsável por violação grave do contrato ou grande quantia de indenização de acordo com a lei;
4. Provisão para imparidade de grandes ativos;
5. A sociedade decide dissolver-se ou é dissolvida à força de acordo com a lei;
6. O devedor principal estiver insolvente ou entrar em processo de falência, e a empresa não conseguir obter reservas suficientes de dívidas ruins para os direitos do credor correspondente;
7. Os bens principais são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados ou penhorados;
8. Grandes ou todas as empresas ficam paralisadas;
9. A sociedade ou seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores, gerentes seniores e subsidiárias em todos os níveis (sucursais) são investigados pelas autoridades competentes por suspeita de violação de leis e regulamentos, ou estão sujeitos a sanções administrativas pela CSRC, e outras autoridades competentes estão sujeitas a sanções administrativas e penais importantes;
10. Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa não podem exercer suas funções devido a investigações ou medidas obrigatórias tomadas pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violação de leis e regulamentos, ou não podem exercer suas funções normalmente por mais de três meses devido a motivos físicos, de arranjo de trabalho e outros;
11. Outros riscos principais identificados pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
(VII) grandes alterações
1. Alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, sede social e número de contato;
2. Grandes mudanças na política de negócios e escopo de negócios;
3. Alterar políticas contábeis ou estimativas contábeis;
4. O Conselho de Administração aprova a emissão de novas ações ou outros esquemas de refinanciamento;
5. A CSRC/Shenzhen Stock Exchange apresentou pareceres de exame correspondentes sobre a emissão de novas ações pela empresa ou outros pedidos de refinanciamento e reestruturação de ativos importantes; 6. Tiverem ocorrido ou estejam previstas alterações importantes na participação ou controlo da sociedade por accionistas ou controladores efectivos detentores de mais de 5% das acções da sociedade;
7. O presidente, o gerente geral, os diretores (incluindo os diretores independentes) ou mais de um terço dos supervisores da empresa proponham demissão ou mudança;
8. Grandes mudanças na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes mudanças nos preços dos produtos, aquisição de matérias-primas e métodos de venda); 9. A celebração de contratos importantes pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa;
10. Leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos e políticas recentemente promulgadas podem ter impacto significativo no funcionamento da empresa;
11. Nomear ou demitir uma empresa de contabilidade que preste serviços de auditoria para a empresa;
12. O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações;
13. Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leilão judicial, fiduciário, fiduciário ou direitos de voto restritos de acordo com a lei, ou há risco de transferência forçada de propriedade;
14. Obter rendimentos extras, tais como grandes subsídios governamentais ou outros assuntos que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa;
15. Outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou pela empresa.
(VIII) todos os tipos de eventos de risco inesperados relacionados a reclamações de clientes, acidentes de segurança, acidentes de qualidade, petições ou contenção de locais de trabalho e outros eventos de grupo, aceitação de inspeção administrativa ou investigação criminal e punição, disputas de propriedade intelectual, relatórios de notícias negativas e rumores on-line, flutuações anormais nos preços das ações da marca e da empresa, etc.
Artigo 10º, caso o acionista controlador ou o controlador efetivo da sociedade mude ou pretenda mudar, o acionista controlador da sociedade comunicará atempadamente a informação ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade, após ter alcançado uma intenção sobre o assunto, e continuará relatando o processo de mudança. Se o tribunal decidir proibir os acionistas controladores da sociedade de transferir suas ações da sociedade, os acionistas controladores da sociedade devem comunicar a informação ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade no dia da recepção da decisão judicial. Artigo 11.º se os acionistas e pessoas atuantes conjuntamente detiverem 5% das ações da sociedade, ou os acionistas ou acionistas controladores detentores de mais de 5% das ações da sociedade pretenderem comprar e vender mais de 1% das ações da sociedade, ou levar a mudanças nos acionistas controladores da sociedade, os acionistas da sociedade devem reportar as informações e informações relevantes ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade e submetê-las à sede do Conselho de Administração para arquivamento e continuar a relatar o andamento da transferência de ações.
Artigo 12.º Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem informar o secretário do conselho de administração de seus planos de negociação por escrito, e-mail e outros formulários escritos com pelo menos três dias de antecedência antes da compra e venda das ações da empresa e seus derivados, e se houver disposições mais rigorosas nos regulamentos estatutários e documentos normativos, devem respeitá-los. O secretário do conselho de administração deve verificar o andamento da divulgação de informações e eventos importantes da empresa. Caso haja comportamento comercial inadequado, o secretário do conselho de administração deve notificar oportunamente os diretores, supervisores e gerentes seniores que pretendam comprar e vender por escrito, e lembrá-los dos riscos relevantes.
Capítulo III Procedimentos internos de comunicação de informações importantes
Os procedimentos internos de reporte do artigo 13.o dividem-se em duas categorias: uma é o relatório de todos os trabalhadores e a outra é o relatório dos devedores de reporte de informação.
Artigo 14 todos os funcionários reportam informações através do sistema LOHAS da empresa, incluindo, mas não limitado a:
(I) notícias e rumores on-line, vários tipos de informações que ponham em perigo a marca e o preço das ações da empresa, etc;
(II) reclamações de clientes, disputas econômicas, disputas de propriedade intelectual, arbitragem e contencioso;
(III) acidentes relacionados com a segurança, acidentes de qualidade, petições ou incidentes em massa no local de trabalho;
IV) Inspecção administrativa ou investigação criminal relevante e punição;
(V) informações ou eventos relacionados a suborno, suborno e outras violações de integridade; (VI) informações relevantes sobre o convite aos funcionários da empresa para aceitarem entrevistas com notícias;
(VII) outras informações que o empregado considere necessário relatar.
Artigo 15 o relatório de todos os funcionários não precisa ser aprovado pelo Departamento. O relatório de informações vai diretamente para os líderes da empresa, fiscalização disciplinar e Supervisão (Escritório do Conselho de Supervisores), escritório do Conselho de Administração e departamentos relevantes através do sistema LOHAS. Uma vez que a informação é adotada pela empresa, o funcionário será recompensado.
Artigo 16.o O âmbito da prestação de informação do devedor que presta informação é importante. Os acontecimentos de risco de emergência referidos no n.o VIII do artigo 9.o devem ser comunicados diariamente através do sistema LOHAS da empresa. O sistema LOHAS define o valor de incumprimento como não ocorrências de risco de emergência, devendo o devedor reportar informação clicar para enviar todos os dias. Quaisquer informações importantes que não sejam o nº VIII do artigo 9º devem ser comunicadas imediatamente sem relatório diário.
Artigo 17.o O devedor que presta informações deve recolher e verificar cuidadosamente as informações pertinentes; Quando os departamentos relevantes da empresa estudarem e decidirem sobre assuntos que envolvam divulgação de informações, devem notificar o Secretário do Conselho de Administração para participar da reunião como delegados não votantes e fornecer-lhes os materiais necessários para divulgação de informações. Artigo 18, de acordo com o disposto neste sistema, o devedor informador comunicará as informações relevantes ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade no dia seguinte ao conhecimento das informações internas importantes descritas neste sistema, e submeterá os documentos escritos relacionados com as informações ao Secretário do Conselho de Administração pessoalmente ou por e-mail, e os submeterá à sede do Conselho de Administração da sociedade para depósito; Os materiais escritos acima incluem, mas não estão limitados a:
(I) razões para eventos importantes, informações básicas de todas as partes, conteúdo de eventos importantes, impacto no funcionamento da empresa, etc;
(II) os acordos, cartas de intenções, acordos e contratos envolvidos;
(III) aprovações governamentais, leis, regulamentos, decisões judiciais e briefings envolvidos;
IV) pareceres emitidos por instituições intermediárias sobre questões importantes;
(V) os pareceres internos da empresa sobre o exame e aprovação de assuntos importantes.
Artigo 19, após receber um relatório informativo importante, o escritório do conselho de administração da empresa deve analisá-lo e julgá-lo oportunamente de acordo com leis, regulamentos, regras de listagem de ações, estatutos e outras disposições relevantes, determinar o método de tratamento, elaborar documentos de divulgação de informações relevantes e submetê-los ao Secretário do conselho de administração para revisão; Após revisão, o Secretário do Conselho de Administração notificará atempadamente o Conselho de Administração e o Conselho de Supervisores das questões que exigem que a empresa cumpra as obrigações de divulgação, submetê-los ao Conselho de Administração e ao Conselho de Supervisores da empresa para executar os procedimentos de aprovação correspondentes de acordo com o disposto no Estatuto Social e executá-los de acordo com as medidas de gestão de divulgação de informações
