Harbin Air Conditioning Co.Ltd(600202)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Durante o período de relato, como diretor independente de Harbin Air Conditioning Co.Ltd(600202) (doravante denominada “a sociedade” ou ” Harbin Air Conditioning Co.Ltd(600202) “), seguimos rigorosamente as disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, das diretrizes para a governança das sociedades cotadas, das orientações sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, das diretrizes para o trabalho dos diretores independentes durante o relatório anual e outras leis e regulamentos relevantes, bem como os estatutos sociais De acordo com as disposições do sistema de trabalho de diretores independentes da empresa, com base no princípio de salvaguarda dos interesses da empresa e de todos os acionistas, desempenhar fielmente as funções de diretores independentes, prestar atenção continuamente à estrutura de governança corporativa, operação padronizada, principais atividades comerciais e status financeiro da empresa, participar ativamente de reuniões relevantes, considerar seriamente várias propostas do conselho de administração e garantir efetivamente a racionalidade e justiça do funcionamento da empresa, Salvaguardou eficazmente os interesses globais da empresa e os direitos e interesses legítimos de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. O relatório sobre o desempenho das funções em 2021 é o seguinte:
1,Informação de base dos directores independentes
1. Currículo pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial do atual diretor independente
Atualmente, a empresa conta com três diretores independentes, representando um terço do número do conselho de administração, o que atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes sobre a proporção e alocação profissional de diretores independentes de empresas cotadas, e garante a independência da tomada de decisão do conselho de administração.
Zhang Xinming, homem, nascido em 1964, advogado, formou-se na Universidade de Jilin em 1992, com especialização em Direito. Ele já atuou como advogado do escritório de advocacia Harbin e advogado-chefe do escritório de advocacia Heilongjiang Jerry Tianhao, agora é advogado-chefe, sócio e diretor independente do escritório de advocacia Heilongjiang Fatong.
Li Wen, mulher, nascida em 1968, formou-se no Harbin Institute of Technology em 1990, com especialização em economia industrial; Em 1995, ele se formou na faculdade de negócios Heilongjiang com um diploma de bacharel em contabilidade financeira; Graduado pela Northeast Agricultural University em 2005 com mestrado em economia e gestão agrícola; Professor de contabilidade. Ele é atualmente o diretor do Escritório de Ensino e Pesquisa da Universidade de Comércio de Harbin, o membro do quinto Comitê Permanente do Distrito de Songbei do CPPCC, o especialista em avaliação do contador sênior de Heilongjiang Zhengzheng, o especialista em avaliação do auditor sênior de Heilongjiang Zhengzheng, o diretor da Sociedade de Contabilidade Educacional de Heilongjiang, o vice-presidente do Comitê de Educação e Cultura do comitê do Partido Provincial de Jiu’san, o vice-diretor do Centro de Pesquisa em Construção Ideológica do comitê do Partido Provincial de Jiu’san, o especialista legislativo do Congresso Popular Provincial de Heijiang, Harbin Boshi Automation Co.Ltd(002698) diretor independente Diretor independente da indústria de janelas Co. de Harbin senying, Ltd., diretor independente do Grupo biológico Co. de Gushi, Ltd. e diretor independente da empresa.
Xu Yan, mulher, nascida em agosto de 1973, tem pós-graduação e é engenheira, graduou-se no curso de Engenharia de Computação e Aplicação da Faculdade de Computação da Universidade Tecnológica de Harbin em 1995; Em 1997, graduou-se na Faculdade de Educação de Adultos do Instituto Harbin de Tecnologia, com especialização em contabilidade; Em 1999, formou-se pela Faculdade de Humanidades do Instituto Harbin de Tecnologia, com especialização em Educação Ideológica e Política; Em 2002, graduou-se na Escola de Pós-Graduação da Universidade Tecnológica Harbin, com especialização em gestão empresarial. Ele já serviu como diretor e vice-gerente geral do escritório geral da Harbin Hongguang Boiler Group Co., Ltd. ele é agora o gerente geral da Harbin Hongguang Boiler Group Co., Ltd., o vice-presidente do CPPCC do distrito de Daowai, Harbin (não residente na reunião), e o diretor independente da empresa.
2. Existe uma descrição da situação que afecta a independência
Temos a independência exigida pelas orientações sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas emitidas pela CSRC. Não temos tido nenhuma posição na empresa que não seja diretores independentes ou grandes acionistas da empresa. Não há relação com a empresa e grandes acionistas da empresa que impeça nosso julgamento independente e objetivo, e não há nenhuma situação que afete nossa independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
1. Participação de diretores independentes em diversas reuniões em 2021:
Conselho de Administração accionistas
Assembleia Geral do Comité Especial das Nomeações
Este ano deve comparecer pessoalmente, confiar pessoalmente e ausente pessoalmente
Número de assentos adicionado número de assentos adicionado número de assentos número de assentos
Zhang Xinming 8 8 0 8 5
Li Wen 7 7 1 0 7 5
Xu Yan 7 7 1 0 6 6 4
Concordamos com a proposta de reunião anual do conselho de 2021 e outras propostas de reunião não do conselho sem objeção.
2. Investigação do local
Em 2021, realizamos ativamente as funções de diretores independentes através de visitas de campo, palestras e comunicação, a empresa proporcionou condições de trabalho necessárias para exercermos nossas funções e poderes e deu total cooperação.
3. Cooperação da empresa com diretores independentes
Como diretores independentes, participamos ativamente das reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas este ano, e participamos ativamente da deliberação e tomada de decisão de assuntos importantes da empresa, utilizando conhecimentos profissionais e experiência prática como economia, direito e contabilidade. O presidente, gerente geral, secretário do conselho de administração e outros funcionários da empresa mantiveram uma comunicação regular e boa com os diretores independentes, para que os diretores independentes possam entender oportunamente a dinâmica de produção e operação da empresa e obter um grande número de materiais para fazer julgamentos independentes. Ao mesmo tempo, antes do conselho de administração e reuniões relacionadas, a empresa cuidadosamente organizou e preparou os materiais da reunião e os entregou em tempo hábil e com precisão, o que proporcionou condições convenientes para o trabalho de diretores independentes e cooperou ativa e efetivamente com o trabalho de diretores independentes.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
De acordo com os requisitos de sistemas relevantes, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, os estatutos e as diretrizes para a implementação de transações com partes relacionadas de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai, fizemos julgamentos e revisões sobre as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 de acordo com os regulamentos. Após verificação, a partir do final do período de relato, as transações com partes relacionadas da empresa não prejudicaram os direitos e interesses legítimos da empresa e de outros acionistas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de relato, a empresa não possuía garantia externa e ocupação do fundo.
Acreditamos que a empresa pode implementar rigorosamente as disposições sobre certos assuntos relacionados à garantia externa nos documentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai, e não há situação que prejudique os interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não utilizou os fundos levantados.
IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período de relatório, emitimos as seguintes opiniões independentes sobre os gestores seniores em 2020; Concordamos com a proposta de remuneração dos gerentes seniores em 2020. A remuneração dos gerentes seniores da empresa é cuidadosamente verificada pelo comitê de remuneração e avaliação sob o conselho de administração e listada no relatório anual de 2020 após revisão e aprovação pelo conselho de administração. Os procedimentos de revisão e aprovação relevantes cumprem as disposições legais e regulamentares relevantes.
V) Previsão de desempenho e desempenho expresso
De acordo com os requisitos das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa não divulgou o anúncio de desempenho anual em 2020. A partir de 31 de janeiro de 2021, a empresa não emitiu o anúncio de aumento antecipado de desempenho ou lucro antecipado.
VI) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Foi aprovada a proposta da assembleia geral de acionistas sobre o engajamento da sociedade de auditoria da Companhia Ásia-Pacífico em 2020 para os anos de 2021 e 2021. Acreditamos que os procedimentos de resolução acima estão em conformidade com as leis, regulamentos e estatutos relevantes.
(VII) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Em 2020, afetado pela epidemia de pneumonia covid-19, o atraso de alguns projetos aprovados (em construção) levou ao atraso correspondente na cobrança de pagamentos da empresa. Considerando a situação atual de escassez de recursos da empresa, não está prevista a distribuição de dividendos em 2020, e os lucros acima disponíveis para distribuição aos acionistas são transferidos para 2021 para complementar o capital de giro da empresa. Não está prevista a conversão da reserva de capital em capital social em 2020. Acreditamos que:
1. A razão pela qual a empresa não fará distribuição de dividendos em 2020 é que, considerando o impacto da epidemia de pneumonia covid-19, o atraso de alguns projetos aprovados (em construção) leva ao atraso correspondente na cobrança de pagamentos da empresa e à situação atual de fundos apertados da empresa, os lucros disponíveis para distribuição aos acionistas são transferidos para 2021 para complementar o capital de giro da empresa para atender às necessidades de capital da operação estável da empresa.
2. Os procedimentos relevantes da deliberação da sociedade sobre o plano de distribuição de lucros 2020 cumprem as disposições pertinentes da lei das sociedades e dos estatutos sociais, concordando com o plano de distribuição de lucros e concordando em submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Em 2021, a empresa e seus acionistas cumpriram rigorosamente as leis e regulamentos relevantes e não violaram compromissos relevantes.
IX) Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e as medidas administrativas para divulgação de informações das empresas listadas. O conteúdo do anúncio era verdadeiro, preciso e completo, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, de modo a garantir a pontualidade e equidade da divulgação de informações e salvaguardar efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas da empresa.
x) Execução do controlo interno
Durante o período de relato, em estrita conformidade com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as leis e regulamentos relevantes das autoridades reguladoras de valores mobiliários e as disposições relevantes dos estatutos sociais, a empresa promoveu ativamente a construção do sistema padrão de controle interno da empresa, estabeleceu um sistema de controle interno relativamente completo, compilado em um Livro e distribuído a todos os departamentos da empresa para implementação, de modo a proporcionar conformidade legal para o funcionamento e gestão da empresa, segurança de ativos O relatório financeiro e as informações relevantes fornecem a garantia necessária de autenticidade e integridade. Em 2021, a empresa não encontrou grandes defeitos no controle interno. Como o controle interno da empresa possui um duplo mecanismo de supervisão de autoavaliação e auditoria interna, ações corretivas serão tomadas uma vez que os defeitos forem encontrados e confirmados para tornar o risco controlável.
(11) Funcionamento do conselho de administração e das comissões especiais subordinadas
A convocação de reuniões do conselho de administração e comitês especiais subordinados da empresa cumpre os regulamentos relevantes, e os procedimentos de votação e resultados de votação são legais e eficazes.
(12) Outros assuntos que os diretores independentes acreditam que a empresa cotada precisa melhorar.
Durante o período de relatório, acreditamos que a empresa listada não precisa melhorar outros assuntos.
4,Avaliação global e recomendações
Durante o período de relato, desempenhámos as funções de conselheiros independentes diligente, prudente e objectivamente, em estrita conformidade com os requisitos regulamentares e os poderes que nos são confiados pelos estatutos, e salvaguardamos os legítimos direitos e interesses de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários.
Em 2022, cada diretor independente continuará a manter a independência, desempenhará suas funções de acordo com a lei, dará mais espaço às vantagens profissionais dos diretores independentes na melhoria do nível de governança corporativa, salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas e promover o desenvolvimento saudável, sustentável e estável da empresa.
Harbin Air Conditioning Co.Ltd(600202) diretor independente do conselho de administração: Zhang Xinming, Li Wen, Xu Yan 25 de março de 2022
