Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Sobre Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
Pareceres de verificação sobre a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (doravante referido como ” Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) (doravante referido como ” Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) ” ou “empresa”) oferta não pública de ações em 2020, De acordo com os regulamentos da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2022 sobre os requisitos regulamentares para a emissão e uso de empresas listadas e outros documentos regulamentares de empresas listadas, Verificamos cuidadosamente as questões de gestão de caixa de Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) usando alguns fundos levantados ociosos e emitimos este parecer de verificação. As condições específicas de verificação são as seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
De acordo com a resposta à aprovação de Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) oferta não pública de ações (zjxk [2021] n.º 888) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (a seguir designada “CSRC”), a empresa está aprovada para emitir no máximo 236705601 novas ações de forma não pública.
Em 15 de abril de 2021, a empresa realmente emitiu 236705601 ações A de ações ordinárias RMB para o objeto emissor. O preço de emissão foi de 2,88 yuan por ação, eo montante total de fundos levantados foi 68171213088 yuan. Após deduzir o montante total de despesas de emissão relevantes de 397768881 yuan (excluindo impostos), o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi 67773444207 yuan. A disponibilidade dos fundos acima referidos foi igualmente verificada pelo relatório de verificação de capital “Daxin Yan Zi [2021] n.o Eve Energy Co.Ltd(300014) ” emitido pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (a seguir designados por “contabilistas públicos certificados Daxin”).
Todos os fundos angariados acima foram depositados na conta especial da empresa para fundos angariados, e o armazenamento, gestão e utilização dos fundos angariados cumprem o sistema da empresa para a gestão e utilização dos fundos angariados e as disposições e requisitos das leis e regulamentos regulamentares de valores mobiliários relevantes.
De acordo com os projetos de investimento de recursos captados a partir de oferta não pública de ações divulgados no plano de ações não público Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) 2020 Banco de Desenvolvimento A, o montante líquido de recursos captados após dedução das despesas de emissão será utilizado para os seguintes projetos:
No. nome do projeto montante total do investimento proposto para ser investido em fundos angariados
1 projeto de industrialização high-end bulldozer de alta potência 4888 Shenzhen Kingdom Sci-Tech.Ltd(600446) 0000
2 complementar o capital de giro e reembolsar empréstimos bancários 23571212317344
Total 72457216777344
2,Utilização de fundos angariados e motivos ociosos
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 41437451837 yuan, e os fundos acumulados pagos para projetos de investimento levantados era de 26840070861 yuan. Para detalhes, consulte o site da empresa em 29 de março de 2022 (www.cn. Info. Com. CN.) Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021 (Anúncio nº: 2022021).
Durante a implementação do projeto investido com fundos levantados, devido às necessidades reais do projeto, a empresa precisa investir os fundos levantados gradualmente por etapas, nesta fase, alguns dos fundos levantados ficarão ociosos a curto prazo.
3,Informação relevante da utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa
I) Objectivo do investimento
A fim de melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, fazer uso racional dos fundos levantados ociosos, aumentar o rendimento da empresa e obter mais retornos para a empresa e acionistas sem afetar a construção e uso dos fundos levantados, a segurança dos fundos levantados e alterar o propósito dos fundos levantados de forma disfarçada.
II) Variedades de gestão de tesouraria
A empresa controlará rigorosamente os riscos de acordo com as regulamentações relevantes, planejando utilizar os fundos levantados temporariamente ociosos para adquirir produtos de investimento com alta segurança, boa liquidez, capital garantido e período de investimento não superior a 12 meses (incluindo, mas não limitado a, depósitos com pré-aviso, grandes certificados de depósito, etc.), e tais produtos de gestão de caixa não serão utilizados para penhor ou investimento para investimento de valores mobiliários.
III) Período de validade da resolução
Efetivo no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação na 15ª reunião do 10º Conselho de Administração da empresa.
IV) Montante e prazo do investimento
A empresa planeja utilizar os fundos levantados temporariamente ociosos de no máximo RMB 400 milhões (incluindo esse valor) para gestão de caixa. A vida útil é efetiva no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração. Dentro do montante e período acima, os fundos podem ser utilizados circularmente e continuamente.
V) Modo de execução
No âmbito do montante autorizado, o conselho de administração autoriza o presidente ou a pessoa por ele autorizada a exercer o poder de decisão de investimento dentro do limite acima indicado e assinar documentos contratuais pertinentes, os assuntos específicos serão organizados e executados pelo departamento de gestão financeira da empresa.
VI) Divulgação de informações
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen; O propósito dos fundos levantados não será alterado disfarçado.
(VII) distribuição dos rendimentos de gestão de caixa
As receitas do uso da empresa de fundos levantados ociosos para gestão de caixa serão preferencialmente usadas para compor o montante de investimento insuficiente de projetos de investimento levantados e o capital de giro necessário para a operação diária da empresa, e os fundos serão gerenciados e usados em estrita conformidade com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre as medidas regulatórias para fundos levantados. Após a gestão de caixa expirar, será devolvido à conta especial para fundos levantados.
4,Impacto no funcionamento diário da empresa
O plano da empresa de utilizar os fundos angariados temporariamente ociosos para a gestão de caixa é realizado com base na premissa de garantir os fundos exigidos pelos projetos de investimento angariados da empresa e garantir a segurança dos fundos angariados, o que não afetará as necessidades normais de volume de negócios dos fundos diários da empresa e o funcionamento normal dos projetos angariados, nem o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa. Ao mesmo tempo, a gestão de caixa de fundos ociosos levantados a tempo pode obter certos rendimentos de investimento, o que é propício para melhorar ainda mais o nível de desempenho geral da empresa e buscar um melhor retorno de investimento para a empresa e acionistas.
5,Medidas de controlo dos riscos
1. A empresa tomará decisões, gerenciará, inspecionará e supervisionará as questões de produto envolvidas na gestão de caixa em estrita conformidade com as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, os estatutos de associação e outras leis, regulamentos e regras relevantes, controlará rigorosamente a segurança dos fundos, e a empresa reportará a gestão de caixa ao conselho de administração em uma base regular.
A empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações de acordo com as disposições relevantes da troca.
2. O pessoal relevante do departamento de gestão financeira da empresa analisará oportunamente e acompanhará a direção de investimento de produtos de investimento de gestão de caixa e progresso do projeto. Se fatores adversos forem encontrados ou julgados na avaliação, as medidas correspondentes serão tomadas a tempo para controlar estritamente o risco de investimento.
3. Os diretores independentes e o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e fiscalizar o uso dos fundos e a gestão de caixa da empresa, e podem contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário.
4. Através das medidas acima mencionadas, a empresa garantirá que não haverá mudança dissimulada na finalidade dos fundos levantados e afetará o investimento dos projetos de investimento dos fundos levantados.
6,Procedimentos de revisão e pareceres relevantes para a execução
I) deliberações do Conselho de Administração
Em 28 de março de 2022, a 15ª reunião do 10º Conselho de Administração da empresa delibera e adota a proposta de utilização de alguns fundos ociosos levantados para gestão de caixa.
II) deliberação do Conselho de Supervisores
No dia 28 de março de 2022, a 15ª reunião do 10º Conselho de Supervisores da empresa deliberau e adotou a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa. Parecer do Conselho de Supervisores: a partir da premissa de garantir que a construção e utilização dos recursos captados e a segurança dos recursos captados não serão afetados, a empresa planeja utilizar os fundos levantados ociosos de no máximo RMB 400 milhões (incluindo este montante) para adquirir produtos de investimento com alta segurança de investimento, boa liquidez e capital garantido. Os conteúdos e procedimentos de revisão cumprem as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes. A utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento dos fundos angariados, e não há situação de alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada, o que é propício para melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados e aumentar o rendimento da empresa, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os accionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas. Em conclusão, o conselho de supervisores concordou que a empresa usaria alguns fundos temporariamente ociosos levantados para a gestão de caixa.
III) Pareceres de directores independentes
Os diretores independentes acreditam que a empresa está em bom funcionamento e está implementando ativamente a construção de projetos de investimento angariados. Com a premissa de garantir que a construção e uso de fundos angariados e a segurança dos fundos angariados não sejam afetados, a empresa planeja usar fundos angariados ociosos de no máximo RMB 40 milhões (incluindo esse valor) para gestão de caixa, Os conteúdos e procedimentos de revisão estão em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos, normas e outros documentos normativos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos levantados pelas sociedades cotadas e o sistema da empresa para a gestão e utilização de fundos levantados. Os procedimentos e conteúdos relevantes de revisão são legais e eficazes. A utilização por parte da empresa de alguns fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de caixa não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento dos fundos angariados, e não há situação de alterar a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada, o que é propício para melhorar a eficiência de utilização dos fundos angariados e aumentar o rendimento da empresa, o que está em consonância com os interesses da empresa e de todos os accionistas, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas. Em conclusão, os diretores independentes concordam unanimemente que a empresa utilizará os fundos ociosos levantados de não mais do que RMB 400 milhões (incluindo este montante) para gestão de caixa.
7,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, a instituição de recomendação considera que:
1. Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) a utilização de alguns fundos angariados ociosos para a gestão de caixa foi deliberada e aprovada na 15ª reunião do 10º Conselho de Administração e na 15ª reunião do 10º Conselho de Supervisores, tendo os administradores independentes manifestado as suas opiniões independentes com consentimento explícito e realizado os procedimentos legais necessários, Cumprir com leis, regulamentos e disposições relevantes, tais como diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, diretrizes para a supervisão auto-regulatória de empresas listadas nº 1 da Bolsa de Valores de Shenzhen – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, e o sistema da empresa para a gestão e uso de fundos levantados.
2. Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) a utilização de fundos angariados ociosos para gestão de caixa não altera a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada, não afecta a construção de projectos de investimento e a utilização dos fundos angariados, e está em consonância com os interesses da empresa e de todos os accionistas.
Resumindo, o patrocinador não tem objeção ao uso pela empresa de alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) opiniões sobre Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) usando alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa) representante do patrocinador:
Yin Guangjie, Lu Wei
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) 28 de Março de 2022
