Código dos títulos: Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) abreviatura dos títulos: Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Anúncio n.o: 2022024 Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680)
Anúncio sobre a realização de operações de derivados financeiros
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
1,Visão geral das actividades de derivados financeiros
A fim de realizar o funcionamento estável da empresa e de suas subsidiárias holding, atender às necessidades da empresa e de suas subsidiárias holding para operação diária e uso de negócios de liquidação em moeda estrangeira, evitar o risco de mercado cambial e reduzir o custo da liquidação cambial, a proposta de desenvolvimento de negócios de derivados financeiros foi deliberada e adotada na 15ª reunião do 10º conselho de administração da empresa em 28 de março de 2022 com 7 votos a favor, 0 votos contra e 0 abstenções, A empresa está aprovada para realizar negócios de derivados financeiros com um montante total de não mais de 1 bilhão de yuans para fins de prevenção de riscos.
Esta proposta ainda precisa ser submetida à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação. O conselho de administração solicita à assembleia geral que autorize o presidente do conselho de administração a exercer o poder de decisão no âmbito e validade da cota e assine contratos e documentos pertinentes. O departamento de gestão financeira da empresa é responsável pela operação e gestão específica dos negócios de negociação de derivativos.
2,Principais termos do negócio de derivados financeiros proposto
1. Prazo do contrato: um a dois anos.
2. Contrapartes: bancos estatais, bancos de ações cotados na China ou bancos estrangeiros cotados no exterior. 3. arranjo de liquidez: todos os negócios de derivados financeiros correspondem a antecedentes normais e razoáveis de negócios de importação e exportação, correspondem ao tempo de coleta e pagamento de importação e exportação, e não terão um impacto sério na liquidez da empresa.
4. Outros termos: o negócio de derivados financeiros a ser realizado pela empresa adota entrega integral ou entrega diferencial. 3,Necessidade de investimento em derivados financeiros
Com o desenvolvimento contínuo dos negócios internacionais da empresa e o aprofundamento do processo de internacionalização, a receita internacional da empresa continua a crescer. Nos últimos anos, a taxa de câmbio do dólar americano contra o RMB esteve em um estado de apreciação, e a tendência de flutuação bidirecional durante o período é significativa, o que afetou a operação da empresa em certa medida. A fim de evitar riscos e evitar os efeitos adversos das flutuações cambiais sobre a produção e operação da empresa e controle de custos do produto, a empresa precisa realizar negócios de derivados financeiros para evitar riscos cambiais.
4,Preparação da empresa para o negócio de derivados financeiros
1. A empresa formulou o sistema de controle interno de investimentos derivados da empresa, que estipula claramente os procedimentos de controle de risco e revisão das transações de derivados financeiros da empresa, de modo a regular efetivamente o comportamento de investimento de derivados financeiros e controlar o risco de investimento de derivados financeiros.
2. A empresa estabeleceu um grupo de trabalho de investimento, que é especificamente responsável pelo investimento em derivados financeiros da empresa. O grupo de trabalho de investimento formulará o plano de investimento de derivados financeiros e o implementará no âmbito autorizado pelo conselho de administração ou pela assembleia geral de acionistas.
3. Os membros do grupo de trabalho de investimento da empresa compreenderam plenamente as características e os riscos potenciais do investimento em derivados financeiros, e implementaram rigorosamente a operação comercial e o sistema de gestão de riscos do investimento em derivados financeiros.
4. A empresa formulou o método contábil do investimento relevante em derivados financeiros.
5,Análise de risco do investimento em derivados financeiros
A empresa divulga regularmente os riscos de derivados financeiros relevantes, incluindo, mas não limitado a, riscos de mercado, riscos de liquidez, riscos de crédito, riscos operacionais, riscos legais e suas correspondentes perdas contingentes, métodos de avaliação de risco, etc.
O risco de investimento dos derivados financeiros provém principalmente da perda de investimento causada pela alteração da taxa de câmbio do mercado e da taxa de câmbio bloqueada, bem como do risco de desempenho causado pelo não desempenho das contrapartes. Os riscos acima serão divulgados no processo de transação, e o grupo de trabalho de investimento e a equipe de especialistas formularão medidas preventivas e estratégias relevantes para os riscos acima para reduzir e transferir os riscos.
6,Medidas de controlo dos riscos
1. Antes que a empresa realize negócios de derivados financeiros, o departamento de gestão financeira da empresa ou uma agência de consultoria será responsável por avaliar o risco de negócios de derivados, analisar a viabilidade e necessidade do negócio e relatar as emergências e mudanças na avaliação de risco a tempo.
2. Antes de investir em derivados financeiros, a empresa deve estabelecer um grupo de trabalho de investimento, que deve estar equipado com profissionais como a tomada de decisão de investimento, operação comercial e controle de risco.
3. O conselho de administração da sociedade examinará e aprovará o investimento de derivados financeiros dentro da autoridade especificada nos estatutos sociais, e o investimento de derivados financeiros fora da autoridade especificada será submetido à assembleia geral de acionistas para deliberação. A administração da sociedade é responsável pela operação dos negócios de investimento em derivados financeiros no âmbito da autorização das deliberações do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas. Dentro do valor máximo aprovado pela assembleia geral de acionistas ou pelo conselho de administração, a direção da sociedade determinará o valor e o tempo específicos.
4. O Departamento de Assuntos Jurídicos da empresa é responsável por revisar os termos dos contratos e textos relevantes do negócio de derivados financeiros e analisar os riscos legais envolvidos.
5. A sociedade deve controlar rigorosamente o tipo e a escala da atividade de derivados financeiros, não deve investir em derivados financeiros complexos além das reais necessidades de operação e não deve se envolver em especulação de derivados financeiros sob o pretexto de cobertura.
7,Análise e contabilidade do justo valor
Os derivados financeiros são inicialmente reconhecidos pelo justo valor e subsequentemente rememensurados pelo justo valor. O justo valor dos derivados financeiros é calculado de acordo com a cotação de mercado e, se a cotação de mercado não puder ser obtida, deve ser determinada por métodos de avaliação (como o modelo de fluxo de caixa descontado).
A contabilidade dos derivados financeiros é realizada de acordo com os métodos contábeis formulados pela empresa. O grupo de trabalho de investimento e o departamento de gestão financeira modificam e complementam regularmente a contabilidade relevante de acordo com as leis e regulamentos relevantes que mudam de tempos em tempos.
8,Pareceres de directores independentes
A atividade de derivativos financeiros da empresa para fins de prevenção de riscos está intimamente relacionada com o funcionamento diário da empresa e cumpre as disposições legais e regulamentares relevantes. A empresa estabeleceu o sistema de controle interno da empresa para investimentos de derivativos, fortaleceu a gestão e controle de riscos e concordou em realizar os negócios de derivativos financeiros acima mencionados.
9,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após verificação, o patrocinador acredita que Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) a realização de negócios de derivados financeiros foi deliberada e aprovada na 15ª reunião do 10º conselho de administração da empresa, e os diretores independentes expressaram seu consentimento. A partir da data de emissão deste parecer de verificação, foram realizados os procedimentos de deliberação necessários. O negócio de derivados financeiros da empresa está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes. Ao mesmo tempo, a empresa formulou processos de negócios relevantes e medidas de controle de risco para proteger os interesses de todos os acionistas da empresa. A instituição de recomendação não se opõe ao negócio de derivados financeiros da empresa.
10,Diretório de documentos para referência futura
1. Resoluções da 15ª reunião do 10º Conselho de Administração da Companhia;
2. Resoluções da 15ª reunião do 10º Conselho de Supervisores da Companhia;
3. Pareceres de diretores independentes;
4. Pareceres de verificação do patrocinador.
É por este meio anunciado.
Shantui Construction Machinery Co.Ltd(000680) Conselho de Administração
28 de Março de 2002
