Relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração
Caros membros
De acordo com as normas para a governação das sociedades cotadas emitidas pela CSRC, as diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração das sociedades cotadas emitidas pela Bolsa de Valores de Xangai, os Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) eas regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria do conselho de administração (a seguir denominadas “regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria”), durante o período de relatório, O comitê de auditoria do conselho de administração do Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) (doravante denominado ” Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) ,” a empresa “ou” a empresa “) emitiu pareceres ou sugestões relevantes sobre a auditoria das informações financeiras da empresa e sua divulgação, a revisão do sistema de controle interno da empresa, a supervisão do sistema de auditoria interna da empresa e sua implementação, e a avaliação do trabalho das instituições de auditoria externa com base no princípio da diligência. O desempenho das funções em 2021 é reportado da seguinte forma: I. Informações básicas do comitê de auditoria
Em 2021, o comitê de auditoria do sétimo conselho de administração da empresa foi composto pelo diretor independente Sr. Gu Chaoyang, diretor independente Sr. Huo Wenxun e diretor independente Sr. Hong Liang, do qual o Sr. Gu Chaoyang foi o convocador / Presidente do comitê de auditoria. Os três membros do comitê de auditoria do sétimo conselho de administração da empresa possuem conhecimentos profissionais relevantes e experiência de negócios e são competentes para o trabalho do comitê de auditoria. Consulte os currículos divulgados no relatório anual de 2021 para as informações básicas dos três membros. 2,Reunião anual do comité de auditoria
Durante o período de relato, o comitê de auditoria realizou nove reuniões, discutindo principalmente o desempenho da empresa, o relatório de autoavaliação de controle interno da empresa, o resumo anual de trabalho e o plano de trabalho futuro do departamento de auditoria, o cronograma de auditoria de relatórios financeiros, transações relacionadas / conectadas, etc. Todos os membros participaram pessoalmente em todas as reuniões por meio de comunicação ou participação no local. 3,Principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria em 2021
1. Revisar os relatórios periódicos das empresas listadas e expressar opiniões sobre eles
De acordo com as regras detalhadas da empresa para a implementação do comitê de auditoria e requisitos regulatórios relevantes, realizamos seriamente a revisão do relatório anual, relatório intercalar e relatório trimestral da empresa, e apresentamos opiniões profissionais e sugestões sobre a elaboração de relatórios periódicos.
Durante o período de relatório, analisamos cuidadosamente o relatório financeiro de 2021 da empresa e acreditamos que o relatório financeiro de 2021 da empresa pode refletir verdadeiramente, completa e com precisão a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e não há possibilidade de fraude, fraude e distorções materiais; Não há grandes ajustes de erros contábeis, grandes mudanças nas políticas contábeis e estimativas, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes e questões que levam a relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados, e o conteúdo e procedimentos de divulgação são legais.
2. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante referida como “PricewaterhouseCoopers”), a instituição de auditoria de relatórios financeiros empregada pela empresa, detém a licença de contadores públicos certificados para realizar negócios relacionados a valores mobiliários e futuros, e concluiu melhor todo o trabalho nomeado pela empresa. Ao realizar a auditoria anual das demonstrações contábeis e auditoria de controle interno, a PwC segue os padrões profissionais de independência, objetividade, equidade e imparcialidade, e o relatório financeiro emitido pode refletir verdadeira, completa e com precisão a situação financeira e os resultados operacionais da empresa; Ao mesmo tempo, realizamos uma investigação aprofundada e compreensão da situação da empresa, realizamos treinamento de gestão de controle interno para os funcionários internos da empresa, desempenhamos um papel positivo no fortalecimento da prevenção de riscos e melhoria do nível de gestão e cumprimos diligentemente as responsabilidades e obrigações estipuladas por ambas as partes. Diante disso, propomos ao conselho de administração reapropriar a PwC como auditor externo da empresa em 2022. De acordo com a auditoria, a empresa realmente pagou 24,5 milhões de yuans (incluindo despesas e impostos pré-pagos relevantes) e 1,6 milhão de yuans (incluindo despesas e impostos pré-pagos relevantes) pela taxa de auditoria da PWC em 2020, o que é consistente com a taxa de auditoria divulgada pela empresa.
Durante a auditoria anual, comunicamos com a PwC duas vezes antes de entrar no site para auditoria e esperamos emitir pareceres preliminares, e discutimos totalmente o escopo da auditoria, plano de auditoria, métodos de auditoria e outros assuntos. Durante o período de auditoria, não foram encontrados outros assuntos a divulgar além do conteúdo do relatório anual.
3. Avaliar a eficácia do controle interno
A empresa projetou e estabeleceu um sistema de controle interno eficaz de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e outros regulamentos relevantes. Durante o período de relato, o conselho de administração e a administração da empresa implementaram rigorosamente várias leis e regulamentos, os estatutos e o sistema de gestão interna, padronizaram a operação e implementaram efetivamente o sistema de controle interno da empresa.
Revisamos cuidadosamente o relatório de autoavaliação sobre controle interno em Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) 2021 e o relatório de auditoria de controle interno emitido pela PwC. Eles têm as mesmas conclusões de avaliação sobre a eficácia do controle interno da empresa, não há defeitos importantes na concepção e implementação do sistema de controle interno da empresa, e o sistema de controle interno é relativamente sólido.
4. Guia de auditoria interna
Durante o período de relatório, prestámos atenção ao trabalho de auditoria interna da empresa, revisámos cuidadosamente o plano de trabalho anual de auditoria interna da empresa, ouvimos o relatório de trabalho e pedimos ao departamento de auditoria interna que implementasse rigorosamente o plano de auditoria; Supervisionar e avaliar a implementação do sistema de controlo interno da empresa e formular pareceres orientadores sobre os problemas decorrentes da auditoria interna. Atualmente, o trabalho de auditoria interna da empresa opera de forma eficaz e não se encontram grandes problemas no trabalho de auditoria interna.
5. Coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os departamentos relevantes e as instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, coordenamos a gestão, o departamento de auditoria e o departamento financeiro da empresa para comunicar plenamente com a PwC, e prestamos total atenção e cuidadosamente consideramos as questões de comunicação, o que estabeleceu uma boa base para a implementação harmoniosa da auditoria anual.
6. Revisão de transações relacionadas / conectadas da empresa
Durante o período de relato, revisamos as transações relacionadas/conectadas da empresa e não encontramos danos aos interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente dos médios e pequenos acionistas. 4,Avaliação global
Durante o período de relatório, realizamos as funções do comitê de auditoria com a devida diligência de acordo com as diretrizes para o funcionamento do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas e as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria da Bolsa de Valores de Xangai. Em 2022, continuaremos a seguir os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade e completaremos melhor a atribuição da empresa e do conselho de administração.
Shanghai Pharmaceuticals Holding Co.Ltd(601607) comitê de auditoria do conselho de administração 29 de março de 2002
