Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Zhou Chunsong)
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Nanjing Baose Co.Ltd(300402) (doravante referida como “a empresa”), segui estritamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas GEM nº 2 da Bolsa de Valores de Shenzhen – operação padronizada das empresas cotadas GEM e outras leis, regulamentos, documentos normativos e os estatutos relevantes em 2021 As disposições e requisitos relevantes do sistema de trabalho de diretores independentes, fielmente, diligentemente e conscienciosamente executar suas funções, entender ativamente a produção, operação e situação financeira da empresa, prestar atenção ao desenvolvimento da empresa, participar de reuniões relevantes a tempo, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressar opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa, o que promoveu a cientificidade da tomada de decisões do conselho de administração e a padronização do funcionamento da empresa, Proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
1. Participação no Conselho de Administração
Em 2021, a empresa realizou 7 reuniões do conselho de administração. De forma diligente, compareci às reuniões do conselho de administração a tempo e exerci meu direito de voto. Não estive ausente ou não compareci pessoalmente nas reuniões por duas vezes consecutivas. A presença no conselho de administração é a seguinte:
Deve comparecer à presença in loco neste ano e comparecer pessoalmente à participação confiada por meio de comunicação?
7 1 6 7 0 0 0 não
Antes de cada reunião, analiso cuidadosamente os materiais relevantes da reunião, estudo questões de tomada de decisão, comunico ativamente com a administração da empresa, compreendo o funcionamento e operação da empresa e faço preparativos completos para participar na tomada de decisão. Na reunião, analisamos cuidadosamente os tópicos da reunião, participamos ativamente da discussão e expressamos opiniões independentes sobre questões importantes relevantes de acordo com regulamentos relevantes, que desempenharam um papel positivo na tomada de decisões científicas para o conselho de administração da empresa.
2. Participação na assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou três assembleias gerais de acionistas, e eu participei da reunião como delegado sem voto.
Acredito que a convocação e convocação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa cumprem os procedimentos legais. A tomada de decisões empresariais importantes e outros assuntos importantes cumpriram os procedimentos relevantes de exame e aprovação de acordo com o regulamento, e são legais e eficazes. Votei a favor de todas as propostas consideradas pelo conselho de administração da empresa em 2021, e não há objeções, objeções ou renúncias. 2,Pareceres independentes
Depois que me tornei um diretor independente da empresa, cumpri meus deveres e deveres diligentemente. De acordo com os requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Shenzhen Stock Exchange, e de acordo com as disposições relevantes dos estatutos e do sistema de trabalho de diretores independentes, e com base na posição de julgamento independente, expressei opiniões independentes com outros diretores independentes sobre as seguintes questões relacionadas da empresa:
1. Na 19ª reunião do 4º Conselho de Administração realizada em 2 de março de 2021, a empresa expressou seus pareceres independentes acordados sobre a eleição geral do Conselho de Administração e a nomeação de candidatos a diretores não independentes e diretores independentes do 5º Conselho de Administração.
2. Na primeira reunião do Quinto Conselho de Administração realizada em 18 de março de 2021, foram expressos os pareceres independentes acordados sobre a nomeação de gerentes seniores e secretário do Conselho de Administração.
3. Em 18 de abril de 2021, a empresa emitiu parecer de aprovação prévia sobre as transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020, a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021 e a renovação da instituição de auditoria em 2021.
4. Na segunda reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 19 de abril de 2021, sobre a ocupação dos fundos da empresa pelos acionistas controladores da companhia e outras partes relacionadas, a garantia externa da empresa, o plano de distribuição de lucros em 2020, o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, as transações conectadas diárias em 2020 e as transações conectadas diárias em 2021, o subsídio para diretores independentes do 5º Conselho de Administração, a alteração das políticas contábeis Expressou os seus pareceres independentes sobre a renovação da nomeação da instituição de auditoria em 2021.
5. Na quarta reunião do Quinto Conselho de Administração realizada em 25 de agosto de 2021, foram expressos os pareceres independentes acordados sobre a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, garantias externas da empresa e transações de partes relacionadas no primeiro semestre de 2021.
6. Na sexta reunião do Quinto Conselho de Administração realizada em 26 de novembro de 2021, foram expressas as opiniões independentes acordadas sobre a eleição de diretores não independentes do Quinto Conselho de Administração, o regime de mandato dos membros da administração da empresa e o plano de trabalho de gestão contratual.
Acredito que as matérias acima consideradas pela empresa em 2021 cumprem o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais, e refletem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade. Os procedimentos para deliberação e votação das matérias acima pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas são legais e eficazes, não havendo situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
3,Trabalho de cada comitê do conselho de administração
O conselho de administração da empresa possui um comitê de auditoria, um comitê de estratégia, um comitê de nomeação e um comitê de remuneração e avaliação.
A empresa completou a mudança do conselho de administração em 18 de março de 2021. Antes da mudança, fui presidente da comissão de remuneração e avaliação e membro da comissão de nomeação. Após a mudança, fui presidente da comissão de nomeação e membro da comissão de remuneração e avaliação.
Em 2021, como membro e presidente da comissão de nomeação, participei ativamente e presidi ao trabalho diário da comissão de nomeação de acordo com as disposições do sistema de trabalho de diretores independentes, as regras de implementação da comissão de nomeação do conselho de administração e outros sistemas relevantes. Em 2021, participou e presidiu duas reuniões, realizou exame de qualificação dos candidatos de diretores independentes e não independentes para o novo mandato do Conselho de Administração e dos diretores não independentes para posterior eleição, e cumpriu os deveres e obrigações dos membros e presidente da comissão de nomeação.
Em 2021, como membro da comissão de remuneração e avaliação, participei ativamente no trabalho diário da comissão de remuneração e avaliação de acordo com o sistema de trabalho dos diretores independentes, regras de trabalho da comissão de remuneração e avaliação e outros sistemas relevantes. Participou de duas reuniões em 2021, analisou o subsídio de conselheiros independentes do Quinto Conselho de Administração, o sistema de mandato dos membros da gestão da empresa e o plano de trabalho da gestão contratual, e cumpriu os deveres e obrigações dos membros da comissão de remuneração e avaliação.
4,Investigação no local da empresa
Em 2021, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas para prestar atenção à construção e implementação do sistema de operação e controle interno da empresa, à implementação das deliberações do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, operação financeira e outros aspectos; Comunicar e entrar em contato com o Secretário do Conselho de Administração, outros executivos seniores e funcionários relevantes através da comunicação para entender o impacto de fatores adversos como situação epidêmica e duplo controle sobre a produção e operação da empresa, bem como as necessidades de desenvolvimento e dificuldades da empresa; Preste atenção à direção de orientação das políticas industriais nacionais e discuta a demanda do mercado de equipamentos de proteção ambiental com a empresa; Apresentar ativamente sugestões sobre o controle interno da empresa, instar a empresa a fortalecer a operação padronizada e salvaguardar seriamente os legítimos direitos e interesses dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Prestar atenção ativa à produção, operação e situação financeira da empresa, entender os possíveis riscos comerciais da empresa, consultar cuidadosamente documentos e materiais relevantes para cada proposta submetida ao conselho de administração para deliberação e exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente, o que promoveu a cientificidade e objetividade da tomada de decisão do conselho de administração e resguardou efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas.
2. Continuar a prestar muita atenção à divulgação de informações da empresa, e exortar a empresa a ser verdadeira, precisa, oportuna e em estrita conformidade com as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, orientação autorreguladora GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos, documentos normativos, bem como os estatutos, sistema de gerenciamento de divulgação de informações e outras disposições relevantes Completar a divulgação de informações.
3. em estrita conformidade com os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outros requisitos relevantes, estudar cuidadosamente as últimas leis, regulamentos e outras regras e regulamentos da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, participar ativamente de treinamento relevante, melhorar continuamente sua capacidade de executar suas funções, fornecer melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos e controle do conselho de administração, promover a empresa para manter a operação padronizada e proteger os direitos e interesses dos acionistas.
6,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, estudei cuidadosamente as leis, regulamentos e documentos normativos relacionados às empresas listadas, fortaleci minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes que regulam a governança corporativa e protegem os interesses dos acionistas públicos, estudei oportunamente as últimas políticas, leis e regulamentos emitidos por departamentos relevantes transmitidos pelo escritório do conselho de administração da empresa e melhorei continuamente minha capacidade de desempenhar minhas funções; Participe ativamente de treinamentos relevantes organizados pela Bolsa de Valores de Shenzhen, escritório regulador de valores mobiliários Jiangsu e associação de listagem, para que eles possam entender oportunamente as tendências de desenvolvimento e requisitos regulatórios do mercado de capitais, estabelecer firmemente a consciência de risco e operação padronizada, fornecer opiniões e sugestões para a tomada de decisão científica da empresa e prevenção de riscos, promover a operação padronizada da empresa e efetivamente fortalecer a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e investidores.
Em 2021, participei do “air class – new certificate series training” organizado pela Jiangsu listing Association, treinamento on-line ao vivo, como retificação especial de violações de negociação de ações e treinamento especial ao vivo sobre normas de negociação de ações organizadas pela empresa.
7,Outros assuntos
1. Durante o período analisado, nenhuma objeção foi levantada à proposta da reunião do conselho deste ano;
2. Durante o período analisado, não houve proposta de convocação do conselho de administração;
3. Durante o período de relato, não houve proposta de contratação ou demissão de uma empresa de contabilidade;
4. Durante o período de relato, não houve envolvimento independente de instituições de auditoria externa e instituições de consultoria.
Como diretor independente da empresa, cumpro fielmente os meus deveres. Em 2022, continuarei a ser diligente e consciencioso de acordo com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos e o sistema de trabalho dos diretores independentes, usarei meu conhecimento profissional e experiência para fornecer opiniões mais construtivas para a empresa, expressar opiniões independentes e objetivas sobre as resoluções do conselho de administração, melhorar ainda mais o nível de tomada de decisão científica da empresa e salvaguardar efetivamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas.
É por este meio comunicado.
Diretor independente: Zhou Chunsong 30 de março de 2022
