Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por “sistema normativo de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno e métodos de avaliação de Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) (doravante designado por “empresa”), com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração importante
De acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa, é responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. O conselho de administração acredita que a empresa manteve um controle interno efetivo sobre os relatórios financeiros em todos os aspectos principais, de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. As principais unidades incluídas no escopo de avaliação incluem: Lu’an Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) Tecnologia fotoelétrica Co., Ltd., Mingjiang Zhihui Construction Development Co., Ltd., Qingyuan Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) Tecnologia fotoelétrica Co., Ltd., Anhui Tianheng Engenharia de Arte Ambiental Co., Ltd., Beijing Dahua Shenyou luz e sombra Technology Development Co., Ltd., Anhui Ruixiang fotoelétrica Technology Co., Ltd., Liaoning Feile tecnologia inovadora de poupança de energia Co., Ltd. Liaoning Shenbei lâmpada de rua inteligente Construction Management Co., Ltd., Mingjiang Zhihui (Zhongshan) Technology Co., Ltd., Anhui Shenzhen Minkave Technology Co.Ltd(300506) Industrial Park Development Management Co., Ltd.
Os ativos totais das unidades acima incluídas no escopo de avaliação representam 100% do total de ativos nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa, e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:
(1) Desenvolvimento corporativo, cultura corporativa, governança corporativa e responsabilidade corporativa;
(2) Nível do processo de negócios da empresa: captação e uso de fundos (incluindo fundos próprios e fundos levantados), aquisição e pagamento, vendas e coleta, processo de produção e controle de custos, gestão de ativos, investimento estrangeiro, transações de partes relacionadas, garantia externa, divulgação de informações, gerenciamento de contratos e projetos de engenharia. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente: captação e uso de fundos (incluindo fundos levantados e fundos próprios + fundos), aquisição e pagamento, vendas e cobrança, gestão de ativos, investimento estrangeiro, transações de partes relacionadas, garantia estrangeira, divulgação de informações, etc.
As unidades, negócios e assuntos acima incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa, não havendo grandes omissões.
(2) Sistema de controlo interno da empresa
De acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades e A assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e o conselho de supervisores exercem suas respectivas funções e poderes de acordo com a lei e, através da formulação e implementação do sistema, fizeram grandes progressos na melhoria da estrutura de governança corporativa, melhoria da qualidade própria da empresa e padronização do funcionamento diário da empresa. Os principais sistemas de controle interno da empresa são os seguintes:
1. O regulamento interno da assembleia geral dos acionistas da sociedade. A fim de padronizar o comportamento da empresa e garantir que a assembleia geral de acionistas exerça suas funções e poderes de acordo com a lei, essas regras são formuladas de acordo com a lei das sociedades e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais. O regulamento interno da assembleia geral de acionistas da sociedade estabeleceu disposições claras sobre as funções e poderes da assembleia geral de acionistas, o método de convocação da assembleia geral de acionistas, a convocação, proposta, convocação e alteração da assembleia geral de acionistas, a participação e inscrição da assembleia geral, a convocação, votação e resolução da assembleia geral, a evasão e votação de acionistas em transações conexas, a ata da assembleia geral de acionistas e a implementação de deliberações, de modo a garantir o funcionamento padronizado da assembleia geral de acionistas da sociedade.
2. Regulamento interno do conselho de administração da empresa. A fim de padronizar ainda mais os métodos de discussão e os procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração da empresa, promover os diretores e o conselho de administração para desempenhar efetivamente suas funções, e melhorar o funcionamento padrão e o nível de tomada de decisão científica do conselho de administração, essas regras são formuladas de acordo com as disposições da lei das sociedades e outras leis, regulamentos, outros documentos normativos e estatutos sociais. O regulamento interno do conselho de administração da empresa estabeleceu disposições claras sobre a qualificação dos diretores e diretores independentes, a composição e poderes do conselho de administração, comitês especiais do conselho de administração, a convocação de reuniões do conselho de administração, propostas, procedimentos de tomada de decisão, resoluções, atas de reunião, implementação e feedback de resoluções, de modo a garantir o funcionamento padronizado do conselho de administração da empresa.
3. Regulamento interno do conselho de fiscalização da empresa. Este regulamento interno é formulado de acordo com o direito das sociedades e os estatutos, a fim de garantir que o conselho de supervisores possa exercer independentemente o seu poder de supervisão de acordo com a lei, garantir o funcionamento eficiente e padronizado e a tomada de decisões científicas do conselho de supervisores e melhorar a estrutura de governança corporativa. O regulamento interno do conselho de supervisores da empresa estabeleceu disposições claras sobre as qualificações, direitos e obrigações dos supervisores, composição, funções e poderes do conselho de supervisores, método de convocação da reunião, procedimentos de discussão, resoluções, atas de reunião, implementação e feedback das resoluções do conselho de supervisores, de modo a garantir o funcionamento padronizado do conselho de supervisores da empresa.
4. As regras de trabalho do presidente da empresa. A fim de melhorar e padronizar o trabalho do presidente da empresa e os procedimentos de discussão e tomada de decisão da reunião de trabalho do presidente, garantir o bom andamento da operação e gestão da empresa e melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa da empresa, essas regras são formuladas de acordo com o direito das sociedades e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes dos estatutos sociais. Existem nove capítulos e quarenta e dois artigos nas regras de trabalho do presidente da empresa, que estipulam claramente as funções, deveres e obrigações do presidente da empresa, as funções, deveres e obrigações de outros gerentes seniores, nomeação e demissão, de modo a garantir que o presidente da empresa exerça as funções e poderes da empresa de acordo com a lei e proteger os direitos e interesses dos acionistas, os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses dos funcionários contra violação.
5. Sistema de gestão de controlo financeiro interno da empresa. A fim de estabelecer um sistema financeiro que atenda aos requisitos de gestão da empresa, fortalecer a gestão financeira e o controle interno, esclarecer responsabilidades econômicas, padronizar o comportamento financeiro da empresa e de suas unidades subordinadas, e salvaguardar os legítimos direitos e interesses dos acionistas, credores e da empresa, o sistema de gestão financeira da empresa é formulado de acordo com as normas contábeis para empresas emitidas pelo Ministério das Finanças e em combinação com a situação específica da empresa. Seus conteúdos padronizam o planejamento, controle, contabilidade, análise e avaliação das receitas e despesas financeiras da empresa, estabelecem e melhoram o sistema contábil financeiro, fornecem verdadeira e completamente as informações contábeis da empresa e garantem a autenticidade e confiabilidade dos dados financeiros no relatório periódico.
6. O sistema de gestão de recursos humanos da empresa. De acordo com a lei do trabalho e outras leis e regulamentos relevantes e as necessidades de desenvolvimento empresarial, a empresa implementou o sistema completo de contratos de trabalho de funcionários; Introduzir talentos necessários pela empresa através de recrutamento aberto ou recomendação interna; O sistema salarial da empresa é principalmente o sistema interno de distribuição de competências. De acordo com as regulamentações nacionais e locais, foi criado um fundo de segurança para os trabalhadores individuais e foi pago um fundo de seguro social.
7. Sistema de auditoria interna da empresa. A fim de fortalecer a gestão do trabalho de auditoria interna da empresa, melhorar a qualidade do trabalho de auditoria e realizar a padronização e padronização do trabalho de auditoria interna da empresa, de acordo com a Lei de Auditoria da República Popular da China, as disposições sobre trabalho de auditoria interna e outras leis e regulamentos, bem como as disposições relevantes dos estatutos sociais, e em combinação com a situação real da empresa, o sistema de auditoria interna foi formulado, e as contas contábeis e ativos relacionados foram verificados regularmente e irregularmente de acordo com a lei, Fortalecer a gestão interna e a supervisão, promover a construção governamental limpa e salvaguardar os direitos e interesses legítimos da empresa.
8. O sistema de gestão da construção da empresa. A fim de comandar, coordenar e controlar de forma abrangente o progresso, a qualidade, o controle de custos, a segurança, a cooperação e a construção civilizada no processo de construção do projeto, e tornar a gestão do local do projeto padronizada e eficiente, a empresa formulou o sistema de gestão da construção para garantir o início suave do projeto e o progresso normal das atividades de construção.
9. Sistema de gestão técnica da empresa. A empresa formula o sistema de gestão técnica, que estipula a revisão conjunta de desenhos, divulgação técnica, negociação de projetos e gerenciamento de arquivos técnicos, de modo a garantir que os operadores de vários tipos de trabalho cooperem entre si, dominem de forma rápida e abrangente o conteúdo e requisitos de desenhos, encontrem e corrijam os erros e omissões nos desenhos e negociem e corrijam os conteúdos de projeto que não são convenientes para a construção, de modo a garantir a conclusão perfeita do projeto.
10. o sistema de gestão da produção da segurança da empresa. A fim de fortalecer a gestão da segurança da empresa, um conjunto completo de sistemas como sistema de gestão da produção de segurança, sistema de educação e treinamento da produção de segurança, sistema de inspeção de segurança da construção e sistema de resgate de emergência de acidentes de segurança foram formulados para tomar a produção de segurança como prioridade máxima da empresa e implementar medidas técnicas de segurança para garantir a produção de segurança.
11. Sistema de gestão administrativa da empresa. A empresa formulou o sistema de gestão administrativa para padronizar o trabalho administrativo diário, tais como sistema de gestão de reuniões, sistema de gestão de computador empresarial, sistema de gestão de uso de selo e custódia e outras disposições específicas, de modo a garantir efetivamente o desenvolvimento normal e ordenado do trabalho diário da empresa.
(3) Ambiente de controlo
1. Construção da estrutura de governança corporativa
A empresa estabeleceu a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração sob a liderança do conselho de administração, de acordo com os requisitos da lei das sociedades e documentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e nomeou três diretores independentes de acordo com os requisitos dos regulamentos relevantes, formando o quadro básico da estrutura de governança corporativa da empresa e esclarecendo a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração e diretores, o conselho de supervisores e supervisores Responsabilidades no controlo interno, incluindo a gestão e a alta administração;
A sociedade formulou os estatutos sociais, o regulamento interno da assembleia geral de accionistas, o regulamento interno do Conselho de Administração, o regulamento interno do Conselho de Supervisores, o regulamento interno do presidente e o regulamento interno do Secretário do Conselho de Administração, e definiu o mandato, o regulamento interno e o mecanismo de tomada de decisão da assembleia geral de accionistas, do Conselho de Administração, do Conselho de Supervisores e da administração;
O conselho de fiscalização da sociedade será responsável e reportará à assembleia geral de acionistas, supervisionará a legalidade das finanças da empresa e o desempenho das funções dos diretores, gerentes, diretor financeiro, secretário do conselho de administração e demais gerentes superiores da empresa e salvaguardará os legítimos direitos e interesses da sociedade e acionistas. A fim de desempenhar eficazmente a função de supervisão, o conselho de supervisores da empresa participou em todas as reuniões do conselho de administração como delegados sem direito de voto, e fez discussões aprofundadas, opiniões e resoluções sobre assuntos dentro do âmbito das responsabilidades do conselho de supervisores. O conselho de supervisores pode dar pleno uso à eficiência de sua supervisão, garantir que as atividades financeiras da empresa atendam aos requisitos das leis e regulamentos e exortar os diretores e gerentes seniores da empresa a cumprir com seriedade suas obrigações de integridade e diligência.
2. Organização
A empresa estabeleceu uma estrutura organizacional que atenda às necessidades da escala de negócios da empresa e operação e gestão de acordo com as disposições das leis e regulamentos nacionais e os requisitos das autoridades reguladoras; Seguir os princípios de supervisão mútua, restrição mútua e operação coordenada para criar departamentos e postos. 3. A separação da empresa do controlador em termos de negócios, ativos, pessoal, instituições e finanças:
(1) Independência dos negócios e ativos da empresa
A relação de direito de propriedade entre a empresa e o controlador real é clara; A empresa é proprietária de imóveis, marcas comerciais, patentes e outros ativos independentes do controlador real; A empresa possui sistemas independentes de aquisição, construção de engenharia e gestão de filiais. A aquisição, construção de engenharia e aceitação dos materiais principais devem ser realizadas de forma independente.
No final do período de relato, a empresa não tinha fundos, ativos e outros recursos ocupados pelo controlador. A empresa possui um sistema de aquisição, construção de engenharia e vendas independente do acionista controlador, e possui ativos operacionais necessários para o projeto completo e decoração. (2) Independência das instituições e do pessoal
A organização da empresa é independente do controlador real. A estrutura de governança corporativa da empresa é sólida e a relação entre responsabilidades, direitos e interesses é clara. A empresa possui espaço independente de produção, operação e escritório, e não há situação de operação mista e escritório conjunto com acionistas controladores, controladores reais e outras empresas sob seu controle, e não há situação de unidades acionárias e outras unidades afiliadas ou indivíduos interferindo no estabelecimento da organização da empresa. Não há relação subordinada superior entre os departamentos funcionais da unidade acionista e os departamentos funcionais da empresa, e não há intervenção direta da unidade acionista nas atividades de produção e operação da empresa.
O pessoal da empresa é independente do controlador real. O presidente, presidente executivo, vice-presidente, diretor financeiro, secretário do conselho de administração e outros gerentes seniores da empresa trabalham em tempo integral na empresa e recebem remuneração na empresa, e não ocupam simultaneamente cargos que não sejam diretores e supervisores no controlador. A nomeação dos candidatos a diretores, supervisores e gerentes deve ser realizada em estrita conformidade com os estatutos sociais, e não há caso de os principais acionistas tomarem decisões de nomeação e destituição de pessoal além da autoridade do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas.
(3) Independência financeira
A empresa tem um departamento financeiro independente com pessoal em tempo integral, estabeleceu um sistema de contabilidade independente e sistema de gestão financeira, tomou decisões financeiras independentes e implementou um rigoroso sistema de auditoria interna. A empresa abriu uma conta independente no banco e não compartilhou a conta bancária com a unidade acionista ou qualquer outra unidade ou indivíduo. A empresa deve lidar com o registro fiscal de forma independente e pagar impostos de forma independente de acordo com a lei. A empresa não possui fundos monetários ou outros ativos ocupados por unidades acionárias ou outras partes relacionadas.
4. Recursos humanos
A comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração, uma organização especial de trabalho estabelecida pelo conselho de administração da empresa, é principalmente responsável pela formulação e revisão do regime de remuneração e das normas de avaliação dos diretores e gerentes superiores da empresa. O comitê é diretamente responsável perante o conselho de administração da empresa. A empresa estabeleceu uma organização empresarial e um sistema de gestão de recursos humanos para definir claramente as responsabilidades de cada departamento funcional da empresa, emprego de funcionários, liberdade condicional, nomeação e afastamento, pós transferência, demissão, entrega, recompensa e punição e outros assuntos, de modo a garantir que o pessoal relevante é competente; Desenvolver e implementar programas de formação de talentos para garantir que os gestores e todos os colaboradores possam desempenhar eficazmente as suas funções; As políticas de recursos humanos existentes da empresa podem basicamente garantir a estabilidade dos recursos humanos e a demanda por recursos humanos de todos os departamentos da empresa.
(4) Actividades de controlo
1. Vendas e cobrança
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