Huatai United Securities Co., Ltd.
Sobre Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Huatai United Securities Co., Ltd. (doravante referido como “Huatai United Securities” ou “patrocinador”) é o patrocinador da oferta pública inicial de ações por Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd. (doravante referido como ” Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) ,” empresa “ou” empresa cotada “), De acordo com as disposições das medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras leis e regulamentos, O depósito e a utilização dos fundos levantados de Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) em 2021 foram verificados. Os resultados da verificação são os seguintes: I. Informação básica dos fundos levantados
Com a aprovação do registro da oferta pública inicial de Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Co., Ltd. (zjxk [2020] No. 2258) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 24 milhões de ações ordinárias (ações A) em RMB pela primeira vez, o preço de emissão foi de 14,30 yuan / ação, o montante total de fundos levantados foi de 34320000000 yuan, e a taxa de emissão excluindo impostos foi de 5139648419 yuan, O montante líquido de fundos realmente levantados foi 29180351582 yuan. Os fundos levantados acima estavam em vigor em 13 de novembro de 2020. ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade dos fundos levantados e emitiu o relatório de verificação de capital (xyzh / 2020nja20005). 2,Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso dos fundos levantados da empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou as medidas para a gestão dos fundos levantados de acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e em combinação com a situação real da empresa, que foi deliberada e adotada pela assembleia geral anual de acionistas da empresa 2018.
De acordo com os regulamentos das autoridades reguladoras acima mencionadas e os requisitos das medidas para a gestão de fundos levantados, a empresa e suas subsidiárias implementando o projeto criaram contas especiais para fundos levantados, e assinaram o acordo de supervisão tripartida / quadripartida para fundos levantados com Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Xiangcheng sub-sucursal, Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Jiangsu Zona de Livre Comércio sub-sucursal Suzhou e o patrocinador Huatai United Securities em novembro de 2020. Em outubro de 2021, a empresa e sua subsidiária Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Vietnam) Co., Ltd., o patrocinador e Bank Of China Limited(601988) (Hong Kong) Ho Chi Minh City Branch assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados 1; Em dezembro de 2021, a empresa e sua subsidiária Shenzhen ashbit Motor Co., Ltd., o patrocinador e Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shenzhen Dalang sub filial assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados.
De acordo com as disposições das medidas para a administração de fundos levantados, a empresa adota um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados e executa rigorosamente os procedimentos de aprovação de uso, de modo a supervisionar a gestão e uso dos fundos levantados e garantir que os fundos especiais sejam usados para fins especiais. Ao mesmo tempo, de acordo com as disposições do acordo de supervisão tripartida / quadripartida sobre fundos levantados, se a empresa (ou subsidiária) retirar mais de 50 milhões de yuans da conta especial para fundos levantados de uma só vez ou dentro de 12 meses, o banco de armazenamento de conta especial notificará atempadamente o patrocinador Huatai United Securities, e Zheng Shijie e Jia Peng, os representantes patrocinadores designados pela Huatai United Securities autorizados pela empresa, podem perguntar no banco de conta especial a qualquer momento Copiar as informações da conta especial da empresa; O banco de conta especial deve fornecer-lhe atempadamente, com precisão e completamente as informações necessárias sobre a conta especial. A partir da data de emissão deste relatório, o acordo de supervisão tripartida/quadripartida para recursos angariados tem sido bem realizado.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito da conta especial da empresa para fundos levantados é o seguinte:
Unidade: Yuan
Nome da conta depósito número da conta bancária saldo
Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) China Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Co., Ltd. 110226092900013093410630975662 Co., Ltd. Suzhou Xiangcheng sub branch
Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Suzhou) Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Rio
Suzhou Branch of Suzhou pilot free trade zone of Co., Ltd. 1245400 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 80254 linha 198604
Suzhou Yingdong Power Engineering Co., Ltd. Suzhou Xiangcheng sub branch of China Co., Ltd. 11022609290001310380.00 Tools Co., Ltd.
1. A sociedade realizou a primeira reunião (Provisória) do Quarto Conselho de Administração em 2021 e a primeira reunião (Provisória) do Quarto Conselho de Supervisores em 2021, em 10 de fevereiro de 2021, e a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, em 26 de fevereiro de 2021, deliberada e adotada a proposta de alteração da utilização de alguns fundos captados e aumento de capital para subsidiárias integralmente detidas, Está acordado ajustar o montante dos fundos a investir no “projeto com uma produção anual de 12 milhões de motores para ferramentas elétricas, eletrodomésticos e autopeças e Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) conjuntos completos de ferramentas elétricas”, e implementar o projeto de investimento de capital recém-levantado “projeto com uma produção anual de 3,2 milhões de motores e 60000 ferramentas elétricas”, aumentando o capital para a subsidiária integral da empresa. Após o ajuste, o fundo levantado pelo “projeto com uma produção anual de 12 milhões de conjuntos de ferramentas elétricas, eletrodomésticos e motores de autopeças e Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) conjuntos de ferramentas elétricas completas” está planejado para investir 1305235 milhões de yuans; Os fundos levantados do “projeto com uma produção anual de 3,2 milhões de motores e 60000 ferramentas elétricas” estão planejados para investir 18 milhões de dólares americanos (equivalente a cerca de 116,28 milhões de yuans);
2. A empresa realizou a quinta reunião do Quarto Conselho de Administração em 2021 e a quarta reunião do Quarto Conselho de Supervisores em 2021, em 25 de agosto de 2021, e a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, em 13 de setembro de 2021. A proposta de alteração do propósito de parte dos recursos arrecadados foi revisada e aprovada, e a empresa concordou em encerrar o “projeto com uma produção anual de 12 milhões de motores e Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) conjuntos completos de ferramentas elétricas, eletrodomésticos e autopeças”, O fundo levantado de 1305235 milhões de yuans para o projeto será investido no “projeto com uma produção anual de 10 milhões de conjuntos de ferramentas elétricas, eletrodomésticos e autopeças Motors”.
Nome da conta depósito número da conta bancária saldo
Kangping Technology (Suzhou) Co.Ltd(300907) (Vietname) Bank Of China Limited(601988) (Hong Kong) Cidade de Ho Chi Minh 1 Shenzhen Zhenye(Group)Co.Ltd(000006) 0403835286062682 filial of Co., Ltd
Shenzhen ashbitt elétrico Bank Of Communications Co.Ltd(601328) Shenzhen 44306665710 New Universal Science And Technology Co.Ltd(300472) 67030.00 Machine Co., Ltd. Shenzhen Dalang sub branch
Total 13457236948
3,Utilização e saldo dos fundos angariados em 2021
O montante total de fundos angariados desta vez é de RMB 343,2 milhões, após deduzir o custo de subscrição da Huatai United Securities, patrocinadora, de RMB 30 milhões (incluindo o imposto sobre o valor acrescentado). Depois que os fundos levantados estão no lugar, a empresa implementou armazenamento de conta especial para os fundos levantados em Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Xiangcheng sub filial e Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Jiangsu piloto Zona Livre Suzhou sub filial.
Unidade: Yuan
Saldo do número da conta do banco de depósito em 13 de novembro de 2020
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Xiangcheng sub branch 110226092900013093430000000
Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Jiangsu piloto Zona Livre de Comércio Su 1245400 Shenzhen Guohua Network Security Technology Co.Ltd(000004) 802541320000000 sub-ramo
Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Suzhou Xiangcheng sub branch 1102260929000131038
Total 31320000000
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e saldo dos recursos levantados pela empresa são os seguintes:
Unidade: Yuan
Montante do projecto
Montante recebido de fundos angariados: 31320000000
Menos: despesas de emissão pagas com fundos angariados 2370000000
7989118445 foi investido nos projetos investidos com fundos levantados
Incluindo: 7989118445 yuan investidos diretamente através da captação de fundos
Substituir os fundos próprios do projeto de investimento angariado investido antecipadamente por 0,00
Montante do projecto
347843534 foi transferido para fora da conta especial para fundos angariados, mas não foi investido no projeto de investimento angariado
Idle arrecadou fundos para compra de produtos financeiros 0,00
Idle levantou fundos para reabastecimento temporário do capital de giro 7750000000
Encargos bancários 154246
Perdas cambiais 495651696
Mais: receitas de juros 138840242
Rendimentos financeiros 251164627
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 13457236948
3. É aplicável apenas ao projeto com uma produção anual de 3,2 milhões de motores e 60000 ferramentas elétricas. O assunto de implementação e localização do projeto estão no Vietnã, por isso é necessário cumprir as leis e regulamentos relevantes do Vietnã. De acordo com as leis e regulamentos relevantes do Vietnã, os fundos de investimento recebidos pelas empresas vietnamitas de investimento estrangeiro precisam ser depositados na conta de capital (ou seja, a conta especial para os fundos levantados do projeto). Esta conta de capital só pode ser aberta e só pode ser usada para o pagamento de mais de um ano a partir do momento da declaração aduaneira e as receitas e despesas de outras questões específicas. Se o pagamento não exceder o tempo acima da declaração aduaneira e os fundos relevantes envolvendo transações locais no Vietnã são necessários, Em seguida, deve ser transferido através da conta de capital para a conta geral (abrir contas diferentes de acordo com as diferenças cambiais) antes do pagamento. Portanto, devido à diferença de tempo e outros fatores, alguns dos fundos levantados transferidos da conta especial para fundos levantados (ou seja, conta de capital) não foram investidos no projeto de investimento levantado, e esta parte dos fundos levantados será investida no projeto acima mencionado posteriormente;
4 é aplicável apenas ao projeto com uma produção anual de 3,2 milhões de motores e 60000 ferramentas elétricas. O assunto da implementação e localização do projeto estão no Vietnã. Portanto, os fundos levantados do projeto são depositados na conta bancária acima na forma de dólares americanos ou Dong vietnamita. O processo de conversão de dólares americanos e Dong vietnamita em RMB estará envolvido no cálculo dos dados relacionados ao depósito e uso dos fundos levantados do projeto. A empresa adota a taxa de câmbio no final do período (31 de dezembro de 2021), É diferente da taxa de câmbio no momento da compra cambial, resultando em ganhos e perdas cambiais.
