Código de títulos: Shandong Dawn Polymer Co.Ltd(002838) abreviatura de títulos: Shandong Dawn Polymer Co.Ltd(002838) Aviso n.o: 2022035 obrigações Código: 128117 abreviatura de obrigações: Dawn obrigações convertíveis
Shandong Dawn Polymer Co.Ltd(002838)
Anúncio sobre o ajuste de preços das “obrigações convertíveis da aurora”
A empresa e todos os membros do conselho de administração garantem que as informações divulgadas são verdadeiras, precisas e completas, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Dicas especiais:
1. Abreviatura de obrigações: Dawn obrigações convertíveis Código: 128117
2. Preço de conversão antes do ajuste: RMB 28,78/ação
3. Preço de conversão ajustado: RMB 28,77/ação
4. Data efetiva do ajuste de preço de conversão de ações: 7 de abril de 2022
5. De acordo com o prospecto de oferta pública de obrigações societárias convertíveis divulgado pela sociedade: nos últimos dois anos de juros das obrigações societárias convertíveis emitidas neste momento, se o preço de fechamento das ações da sociedade em qualquer 30 dias consecutivos for inferior a 70% do preço de conversão atual, os titulares de obrigações societárias convertíveis têm o direito de revender à sociedade a totalidade ou parte das obrigações societárias convertíveis detidas por eles ao preço do valor nominal acrescido dos juros corridos atuais.
1,Disposições pertinentes relativas ao ajustamento dos preços das obrigações de empresas convertíveis
Shandong Dawn Polymer Co.Ltd(002838) (doravante referida como “a empresa”) emitiu publicamente 3,6 milhões de obrigações corporativas conversíveis (código bond: 128117, abreviatura bond: Dawn conversible bonds) em 2 de julho de 2020 e listadas em 20 de julho de 2020. De acordo com o prospecto de Shandong Dawn Polymer Co.Ltd(002838) oferta pública de obrigações societárias conversíveis e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) sobre a emissão de obrigações societárias conversíveis, após esta emissão, se a empresa distribuir dividendos de ações, aumentar seu capital social e emitir novas ações (excluindo o aumento do capital social devido à conversão de obrigações societárias conversíveis emitidas neste momento) No caso de alocação de ações e distribuição de dividendos em dinheiro, o preço de conversão será ajustado de acordo com a seguinte fórmula (manter duas casas decimais e arredondar a última):
Distribuição de dividendos de ações ou conversão em capital social: P1 = P0 ÷ (1 + n);
Acções ou colocação adicionais: P1 = (P0 + a) × k)÷(1+k);
Os dois elementos acima referidos devem ser efectuados simultaneamente: P1 = (P0 + a) × k)÷(1+n+k);
Dividendo de caixa: P1 = p0-d;
Os três elementos acima referidos devem ser efectuados simultaneamente: P1 = (p0-d + a) × k)÷(1+n+k).
Onde: P1 é o preço de transferência ajustado; P0 é o preço de transferência antes do ajuste; N refere-se ao rácio de dividendos de ações ou conversão de capital social; A é o novo preço da ação ou preço de colocação; K é o rácio de ações adicionais ou colocação; D é o dividendo monetário por ação.
Quando as ações e/ou patrimônio líquido acima forem alteradas, a empresa ajustará o preço de conversão por sua vez, publicará o anúncio do ajuste do preço de conversão nos meios de divulgação de informações das empresas listadas designadas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e especificará a data de ajuste do preço de conversão, medidas de ajuste e período de suspensão (se necessário). Quando a data de ajustamento do preço de conversão for igual ou posterior à data de pedido de conversão das obrigações convertíveis das sociedades emitidas nesta hora e antes da data de registo das acções de conversão, o pedido de conversão das acções do titular será executado de acordo com o preço de conversão ajustado da sociedade.
Quando a sociedade puder ter recompra de ações, fusão, cisão ou quaisquer outras circunstâncias, que possam alterar a classe, quantidade e/ou patrimônio líquido acionário das ações da sociedade, o que possa afetar os direitos e interesses do credor dos titulares de obrigações societárias conversíveis emitidas neste momento ou os direitos derivados e interesses convertidos em ações, a sociedade agirá de forma justa e justa, de acordo com as circunstâncias específicas. O preço de conversão deve ser ajustado em conformidade com o princípio da equidade e o princípio da plena protecção dos direitos e interesses dos titulares de obrigações convertíveis emitidas desta vez. O conteúdo do ajustamento e os métodos de funcionamento do preço de conversão serão formulados de acordo com as leis e regulamentos nacionais relevantes e as disposições relevantes do departamento regulador de valores mobiliários nessa altura.
2,Ajustamento de preços das obrigações de empresas convertíveis
Em 10 de dezembro de 2021, a companhia realizou a 17ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 12ª reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta sobre o cumprimento das condições de exercício no segundo período de exercício da opção de ações e do plano de incentivo de ações restritas de 2019, sendo que o período de exercício da segunda opção de ações é de 23 de dezembro de 2021 a 22 de dezembro de 2022. De acordo com os resultados do inquérito da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd., de 5 de janeiro de 2022 a 5 de abril de 2022, o número cumulativo de ações do objeto de incentivo à opção de ação A da empresa que exerceram e concluíram a transferência é de 195400.
Tendo em conta as razões acima expostas, de acordo com as disposições pertinentes relativas ao ajustamento dos preços das obrigações convertíveis das sociedades, o ajustamento dos preços das “obrigações convertíveis da madrugada” é o seguinte:
P1= (P0+A) × k)/(1+k )=[28,78+10,541 × （195400/409252,150） × 100%）]/[1+（195400/409252,150） × 100%)] = 28,77 yuan / ação (mantenha duas casas decimais de acordo com o princípio de arredondamento).
O preço de conversão ajustado entrará em vigor a partir de 7 de abril de 2022.
É por este meio anunciado.
Shandong Dawn Polymer Co.Ltd(002838) conselho de administração 7 de abril de 2022
