Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o Conselho de Supervisores da Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) (doravante denominada “sociedade”) desempenhou as suas funções em estrito cumprimento das disposições da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos, dos estatutos sociais, do regulamento interno do Conselho de Supervisores e de outras regras e regulamentos internos da empresa, deu pleno desempenho à função de supervisão do Conselho de Supervisores e realizou supervisão sobre as atividades de produção e negócios da empresa, eventos importantes, transações com partes relacionadas, situação financeira e diretores A supervisão dos gerentes seniores no desempenho de suas funções tem desempenhado um papel positivo na promoção do funcionamento padronizado e do desenvolvimento saudável da empresa, e efetivamente salvaguardado os legítimos direitos e interesses dos acionistas, da empresa e dos funcionários. O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte: I. trabalho do conselho de supervisores
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 10 reuniões no total. Os procedimentos de convocação, convocação, tomada de decisão e resultados de votação da reunião do conselho de supervisores estavam de acordo com o disposto na lei das sociedades e nos estatutos sociais.
Proposta relativa ao horário de reunião
1. Proposta sobre a empresa emissora de ações H, listagem no conselho principal da bolsa de valores da Hong Kong Limited e conversão em uma sociedade de oferta no exterior limitada por ações
2. Proposta sobre o plano para a empresa emitir ações H e listar no conselho principal da bolsa de valores da Hong Kong Limited
3. Proposta sobre o período de validade da resolução da empresa sobre Emissão de Ações H e Listagem 4 Proposta de relatório especial sobre a utilização de fundos anteriormente angariados
O terceiro conselho de supervisão 5 Proposta sobre plano de utilização de recursos captados pela emissão de ações H pela companhia na 11ª reunião 2021 / 1 / 5 6 Proposta sobre o plano de distribuição dos lucros acumulados antes de a empresa emitir ações H e tornar pública
7. Proposta de Alteração do Regulamento Interno do Conselho de Supervisores da Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) Co., Ltd. de acordo com os requisitos das sociedades cotadas em ações H
8. Proposta de previsão das transações diárias conectadas da empresa
9. Proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos auto angariados investidos em projetos de investimento angariados antecipadamente e despesas de emissão pagas
10 proposta sobre a utilização de fundos angariados ociosos para a gestão de numerário
1. Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
2. Relatório de Demonstração Financeira de 2020
3. Texto integral e resumo do Relatório Anual 2020
Terceira sessão do Conselho de Supervisores Plano de distribuição de lucros para 2020
Décima segunda reunião 5 Relatório especial sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2020 6 Relatório de autoavaliação sobre o controlo interno em 2020
7. Proposta de recondução da sociedade de contabilidade em 2021
8. Proposta de compra de principais produtos financeiros garantidos com fundos próprios ociosos
1. Relatório do primeiro trimestre de 2021
2. Proposta de ajuste do preço de exercício das opções de ações no plano de incentivo às opções de ações 2018 da companhia
3. Proposta de cancelamento dos direitos concedidos à terceira sessão do conselho de supervisores e ajuste da lista de objetos de incentivo e do número de opções no plano de incentivo de opções 2018 da companhia
13ª reunião 2021 / 4 / 28 4 Proposta sobre o plano de incentivo à opção de ações da companhia 2018 (fase I) para conceder pela primeira vez o direito exercivel de opção de ações no terceiro período de exercício
5. Proposta sobre o plano de incentivo à opção de ações da companhia 2018 (fase II) para outorgar pela primeira vez o direito exercivel de opção de ação no segundo período de exercício
6. Proposta sobre a exercibilidade das opções reservadas no primeiro período de exercício do plano de incentivo às opções de ações da companhia 2018 (fase II)
No dia 19 de maio de 2021, a terceira sessão do conselho de supervisores propôs a anulação pela primeira vez da opção concedida na 14ª reunião do plano de incentivo à opção de ações 2018 (fase I) da companhia e a opção não exercida na segunda expiração do exercício
Proposta de investimento em dupla rainbow Biosciences, Inc. e 15ª reunião de transações com partes relacionadas (5 de agosto de 2021) do terceiro conselho de supervisores
16.ª reunião do terceiro conselho de supervisores sobre a proposta do texto integral e resumo do relatório semestral de 2021 da empresa em 9 de agosto de 2021
1. Proposta sobre Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) 2021 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu Resumo
O terceiro conselho de supervisores 2021 / 9 / 2 2 Proposta sobre medidas de gestão para a implementação do plano de incentivo da 17ª reunião de incentivo às unidades populacionais restritas em Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) 2021
3. Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) 2021
1. Proposta de ajuste da lista de objetos e do número de prêmios concedidos ao terceiro conselho de supervisores em 27 de setembro de 2021 pela primeira vez no âmbito do plano de incentivo às ações restritas em 2021
2. Proposta de concessão pela primeira vez de ações restritas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas em 2021
Proposta sobre o texto integral do relatório da empresa relativo ao terceiro trimestre de 2021 emitido pelo terceiro conselho de supervisores em 26 de outubro de 2021
19.a reunião
O terceiro conselho de supervisores 2021 / 12 / 28 1 Proposta sobre a 20ª reunião anual de partes relacionadas 2021.2 Proposta sobre a previsão das transações diárias conectadas da empresa em 2022
2,Supervisão e fiscalização do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, todos os supervisores da empresa foram diligentes e conscienciosos, expressaram ativamente suas opiniões sobre diversas propostas submetidas ao conselho de supervisores para deliberação, supervisionaram os procedimentos de convocação e deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração, a implementação das deliberações da assembleia geral de acionistas pelo conselho de administração, o desempenho dos diretores e gerentes superiores e a implementação do sistema de gestão da empresa, e cumpriram plenamente as funções de supervisores.
O conselho de supervisores acredita que a empresa opera em estrita conformidade com as leis, regulamentos e estatutos relevantes, os procedimentos de tomada de decisão são legais, todas as resoluções podem ser efetivamente implementadas e o sistema de controle interno é perfeito; Os diretores e gerentes superiores da empresa são dedicados a suas funções, diligentes e responsáveis, e não têm atos que violem as leis nacionais, regulamentos e estatutos sociais, nem quaisquer atos que prejudiquem os interesses da empresa e os direitos e interesses de todos os acionistas.
2. Situação financeira da empresa
Durante o período de relato, o conselho de supervisores verificou e supervisionou o sistema financeiro, a gestão financeira e a situação financeira da empresa de acordo com a lei, revisou cuidadosamente os relatórios periódicos e relatórios de auditoria apresentados pelas empresas de contabilidade e emitiu pareceres de auditoria sobre cada relatório periódico. O conselho de supervisores acredita que a empresa possui sistema financeiro sólido, operação financeira padronizada e boa condição financeira. Os procedimentos de elaboração e deliberação do relatório financeiro da empresa estão em conformidade com as leis, regulamentos administrativos e as disposições da CSRC, não havendo grandes omissões e registros falsos na contabilidade. O relatório financeiro reflete verdadeira e objetivamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. O relatório de auditoria padrão não qualificado emitido por contadores públicos certificados Lixin é objetivo e justo.
3. Utilização de fundos angariados pela empresa
O conselho de supervisores inspecionou a utilização e gestão dos fundos angariados durante o período de relatório e considerou que a empresa geria e utilizava os fundos angariados em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes do sistema de gestão de fundos angariados Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) e não houve utilização ilegal dos fundos angariados, nem alterou a utilização dos fundos angariados de forma dissimulada.
4. Ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas e garantia externa da empresa
O conselho de supervisores inspecionou a ocupação dos fundos e garantias externas da empresa pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas durante o período de relato, e considerou que, durante o período de relato, as transações de capital entre a empresa e partes relacionadas eram operações normais de capital operacional, e os acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas não ocupavam os fundos da empresa, nem ocupavam os fundos nos anos anteriores que continuaram ao período de relato; A empresa não fornece garantia para acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas, unidades não incorporadas ou indivíduos; No final do período de relatório, a empresa não tinha garantia para as suas filiais holding.
5. Transações com partes relacionadas da empresa
As transações com partes relacionadas da empresa estão em conformidade com os interesses e necessidades reais da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais, Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) sistema de tomada de decisão de transações de partes relacionadas e outras regras e regulamentos internos da empresa. A operação segue as condições comerciais gerais, o preço das transações com partes relacionadas segue o princípio orientado para o mercado, o preço é justo e não há danos aos interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
6. Incentivo ao capital próprio
Durante o período analisado, o Conselho de Supervisores supervisionou e analisou a implementação do Plano de Incentivo à Opção de Ações 2018 da companhia, sendo que o ajustamento, cancelamento e exercício do Incentivo ao Patrimônio Social estão em conformidade com as medidas administrativas de incentivo ao Patrimônio Social das sociedades cotadas e demais leis, regulamentos e documentos normativos e as disposições pertinentes do Plano de Incentivo ao Patrimônio Social da companhia (projeto).
Foi revisado o projeto do plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021 e a implementação de medidas de gestão de avaliação, bem como a lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez, considerou-se que a formulação do plano, o estabelecimento de indicadores de avaliação e o processo de revisão estavam de acordo com a regulamentação pertinente, e o pessoal da lista de incentivos estava de acordo com as condições de objetos de incentivo especificadas na legislação pertinente e o escopo dos objetos de incentivo especificados no plano de incentivos.
7. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
A empresa implementa estritamente o Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) sistema de gerenciamento de registro de informações privilegiadas. Durante o período de relatório, a empresa de forma verdadeira, precisa, oportuna e completamente registrada insiders em estrita conformidade com os sistemas relevantes, controlava estritamente o escopo dos insiders, padronizou o processo de transmissão de informações privilegiadas e arquivava informações privilegiadas na Bolsa de Valores de Shenzhen. Durante o período de relato, a empresa não divulgou informações privilegiadas e negociação de informações privilegiadas, o que efetivamente salvaguardava os direitos e interesses legítimos dos investidores.
8. Controle interno e controle de risco da empresa
O conselho de supervisores analisou a construção e implementação do sistema de controle interno e controle de riscos da empresa, e o relatório de autoavaliação de controle da empresa elaborado pelo conselho de administração, e acreditava que a empresa havia estabelecido um sistema de controle interno razoável e eficaz e monitorado o risco de gestão, risco operacional e risco de investimento na operação da empresa em estrita conformidade com os sistemas relevantes. A empresa realiza avaliação de controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa, e continuamente melhora e otimiza o sistema de controle interno da empresa para se adaptar ao ambiente externo em mudança e aos requisitos de gestão interna. O relatório de autoavaliação de controle interno 2021 emitido pelo departamento de controle interno reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a construção e operação do sistema de controle interno da empresa. 3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de fiscalização continuará a exercer com seriedade os direitos e obrigações conferidos pela lei das sociedades, pela lei dos valores mobiliários e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos e outras normas e regulamentos internos da empresa, ao mesmo tempo, não se esquecerá de fortalecer o estudo de novas regulamentações regulatórias, melhorar a capacidade de fiscalizar o desempenho das funções e instar o funcionamento padronizado da empresa e promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa com base no princípio de ser responsável perante todos os acionistas.
Betta Pharmaceuticals Co.Ltd(300558) Conselho de Supervisores
