Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) directores independentes
Pareceres independentes sobre assuntos relacionados com a 23ª Reunião do 5º Conselho de Administração
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, os padrões de governança de empresas cotadas, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, a operação padronizada de empresas cotadas GEM, os estatutos de associação e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como diretor independente de Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) (doravante referida como a “empresa”), no espírito de conscienciosidade Atitude responsável, baseada na posição independente, prudente e objetiva, expressamos opiniões independentes sobre as questões relevantes da 23ª Reunião do 5º Conselho de Administração da seguinte forma:
1,Pareceres independentes sobre transações com partes relacionadas da empresa em 2021;
As transações de partes relacionadas da empresa em 2021 são justas e imparciais, e não há injustiça óbvia, manipulação dos lucros da empresa através de transações de partes relacionadas, ou danos aos interesses da empresa e de outros acionistas. Os procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, e o preço das transações com partes relacionadas segue os princípios de equidade e racionalidade.
2,Pareceres independentes sobre o relatório de auto-avaliação do controlo interno da empresa;
O atual sistema de controle interno e sistema de controle da empresa foram basicamente estabelecidos e melhorados, o que pode atender aos requisitos da gestão da empresa e as necessidades do desenvolvimento da empresa, fornecer garantia razoável para a preparação de demonstrações financeiras verdadeiras e justas, e garantir o bom funcionamento das atividades comerciais da empresa e a implementação de leis e regulamentos nacionais relevantes e regras e regulamentos internos da empresa. Desde a formulação do sistema de controle interno da empresa, o controle interno da empresa sobre transações de partes relacionadas, garantias externas, uso de fundos levantados, grandes investimentos, divulgação de informações, etc. tem sido rigoroso, suficiente e eficaz, o que garante o funcionamento normal e gestão da empresa, está em conformidade com a situação real da empresa, e é razoável e eficaz. Após revisão, acreditamos que o relatório de autoavaliação da empresa sobre controle interno em 2021 reflete de forma abrangente, objetiva e verdadeiramente a situação real da construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
3,Pareceres independentes sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas da empresa e a garantia externa da empresa no período em curso;
Após cuidadosa compreensão e verificação dos fundos ocupados e garantias externas pelos acionistas controladores e partes relacionadas durante o período de relato, acreditamos que: (1) não houve ocupação anormal dos fundos da empresa pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas durante o período de relato; (2) Durante o período de relato, a empresa não forneceu garantias para acionistas controladores, outras partes relacionadas, qualquer pessoa jurídica ou indivíduo.
4,Pareceres independentes sobre a remuneração dos administradores e gerentes superiores da empresa;
De acordo com as disposições relevantes dos estatutos e outras leis e regulamentos relevantes, após revisão dos materiais relevantes da proposta, expressamos opiniões independentes sobre a remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa da seguinte forma:
Em 2021, a empresa pode implementar rigorosamente a remuneração dos gestores seniores e o respetivo sistema de incentivo e avaliação. O sistema de incentivo e avaliação e os procedimentos de pagamento de remuneração formulados pela empresa cumprem as disposições legais, regulamentares e estatutos relevantes. A remuneração divulgada é razoável e verdadeira. Os procedimentos para o pagamento da remuneração da alta administração neste ano cumprem as disposições pertinentes, não havendo objeção a isso.
O plano de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2022 é determinado de acordo com a dimensão da empresa, o nível de remuneração de outras empresas do mesmo setor e a situação real da empresa, o que está de acordo com as disposições legais, regulamentares e estatutos relevantes.
5,Pareceres independentes sobre a previsão de transações diárias conectadas em 2022;
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, as Regras de Listagem da gema Shenzhen Stock Exchange e outras leis, regulamentos, documentos normativos e os estatutos sociais, como diretor independente da empresa, ele expressou as seguintes opiniões independentes sobre a proposta sobre a previsão de transações diárias conectadas em 2022 considerada na 23ª Reunião do Quinto Conselho de Administração:
As transações entre a empresa e partes relacionadas são realizadas de acordo com o princípio da equidade e voluntariedade, e o preço de transação é determinado de acordo com o preço justo. Não há violação dos princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e não há comportamento prejudicial aos interesses da empresa e dos acionistas. Quando o conselho de administração da empresa deliberava sobre essa transação com partes relacionadas, os diretores relacionados faziam um voto de retirada, e o procedimento de deliberação e votação era legal e eficaz, em consonância com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes.
6,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021;
Depois de ler atentamente o plano de distribuição de lucros 2021 da empresa e outros materiais, os diretores independentes emitiram as seguintes opiniões independentes:
Se a distribuição anual cumulativa do lucro da empresa for inferior a 15% da distribuição real do lucro da empresa em 2021 após verificação, não deve ser inferior a 15% da distribuição anual de caixa da empresa. Não há violação de leis e regulamentos ou danos aos interesses dos acionistas da empresa, especialmente dos pequenos e médios acionistas. Portanto, concordamos com este plano de distribuição de lucros da empresa e concordamos em submetê-lo à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
7,Pareceres independentes sobre o cumprimento dos compromissos de desempenho da empresa;
Em 2021, o lucro líquido imputável ao proprietário da empresa-mãe não cumpriu os requisitos de compromisso de desempenho previstos no contrato de transferência de ações, devendo a parte do compromisso cumprir a obrigação de compensação de desempenho. A empresa deve informar por escrito a parte do compromisso de que tocou na situação da compensação de desempenho e confirmar o esquema de compromisso de desempenho aplicável o mais rapidamente possível e cumprir a obrigação de compensação de acordo com o contrato. A proposta relativa ao cumprimento deste compromisso de desempenho está em consonância com os interesses gerais da empresa e de todos os acionistas e não terá um impacto adverso significativo no funcionamento normal e no desenvolvimento dos negócios da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão relevantes cumprem as leis e regulamentos relevantes do CSRC, as Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras disposições relevantes, cumprem as disposições relevantes do acordo de transferência de capital e não prejudicam os interesses de todos os acionistas, especialmente os acionistas de pequeno e médio porte.
8,Pareceres independentes sobre alteração do capital social e alteração dos estatutos;
A mudança de capital social e a alteração dos estatutos da empresa estão em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a governança das empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema e outras leis e regulamentos relevantes, e não há danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas. Portanto, concordamos unanimemente em alterar o capital social e alterar os estatutos da empresa.
9,Pareceres independentes sobre o fornecimento de garantia para Sihong Jiuan water affairs Co., Ltd;
Sihong Jiuan water Co., Ltd. é uma subsidiária indireta da empresa. Até agora, não há nenhuma indicação óbvia de que a empresa possa suportar a responsabilidade de garantia devido ao incumprimento da dívida da parte garantida. Esta garantia não afectará negativamente o funcionamento normal e o desenvolvimento comercial da empresa e das suas filiais holding. O conteúdo e os procedimentos de tomada de decisão desta garantia cumprem os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e a operação padronizada das empresas listadas GEM.
Como diretor independente da empresa, concordo que a empresa fornecerá 80% de garantia de responsabilidade conjunta e várias para o negócio de crédito abrangente com um montante não superior a RMB 180 milhões aplicados pela Sihong Jiuan Water Affairs Co., Ltd. para Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Sihong sub sucursal, com um montante de garantia de não mais de RMB 144 milhões, um prazo de negócios de 15 anos e um período de garantia de 3 anos a partir da data de expiração da dívida garantida sob o contrato principal.
10,opiniões independentes sobre o fornecimento de garantia para Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) tratamento de água Co., Ltd;
Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) tratamento de água Co., Ltd. é uma subsidiária holding da empresa. Até agora, não há nenhuma indicação óbvia de que a empresa pode suportar a responsabilidade de garantia devido ao incumprimento da parte garantida. Esta garantia não afectará negativamente o funcionamento normal e o desenvolvimento comercial da empresa e das suas filiais holding. O conteúdo e os procedimentos de tomada de decisão desta garantia cumprem os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e a operação padronizada das empresas listadas GEM.
Como um diretor independente da empresa, eu concordo que a empresa fornecerá 80% de garantia de responsabilidade conjunta e várias para o negócio de crédito abrangente com um montante de não mais de RMB 117 milhões aplicados pela Xinxiang Beijing Originwater Technology Co.Ltd(300070) tratamento de água Co., Ltd. para China Construction Bank Corporation(601939) filial Xinxiang, com um montante de garantia de não mais de RMB 93,6 milhões e um prazo de negócios de 151 meses. O período de garantia é de 3 anos a partir da data de expiração da dívida garantida sob o contrato principal.
11,Pareceres independentes sobre a candidatura à CCCC Finance Leasing Co., Ltd. para negócios de factoring reverso e transações de partes relacionadas.
O pedido da empresa para negócios de fatoração reversa com CCCC Financial Leasing Co., Ltd. é baseado nas necessidades reais da produção e operação da empresa. Os termos da transação são totalmente negociados e determinados por ambas as partes, e o preço da transação é razoável. As transações das partes relacionadas acima seguem os princípios de abertura, justiça e imparcialidade, e os procedimentos de tomada de decisão deste assunto cumprem os requisitos de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas. As transações com partes relacionadas acima estão em linha com a estratégia de desenvolvimento da empresa e os interesses da empresa e de todos os acionistas. Quando o conselho de administração da empresa considerou a proposta de transações com partes relacionadas, os diretores relacionados evitaram votar, e os procedimentos de tomada de decisão cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes. Portanto, concordamos com as transações com partes relacionadas acima.
Diretores independentes: Wang Kaijun, Wang Yueyong, Fu Tao 8 de abril de 2002
