Ano 2021
Relatório de garantia do controlo interno
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Relatório de garantia do controlo interno
Relatório de avaliação do controlo interno 2021 1-7
Instituto de Contadores Públicos Certificados de Pequim
Sistema unificado de relatórios de codificação de relatórios empresariais
Código unificado de relatório de negócios: 110101362022168003575
Nome do relatório:
Relatório de garantia do controlo interno em 2021
Relatório nº.: xyzh / 2022gzaa70027
Nome da unidade auditada (inspeccionada): Venustech Group Inc(002439)
Nome da empresa de contabilidade: ShineWing Certified Public Accountants (sociedade geral especial)
Tipo de actividade: outra actividade seguradora
Data do relatório: 6 de abril de 2022
Data de depósito: 4 de abril de 2022
Deng Dengfeng (11 Xinjiang International Industry Co.Ltd(000159) 0240),
Assinado por:
Liu Lihong (110101301101)
(a informação pode ser consultada digitalizando o código QR ou fazendo login no site oficial da Associação de injeção de Pequim)
Nota: esta informação de depósito só prova que o relatório foi arquivado no Instituto de Contadores Públicos Certificados de Pequim, e não significa que o Instituto de Contadores Públicos Certificados de Pequim faça qualquer forma de garantia para o conteúdo do relatório em qualquer sentido.
Contadores públicos certificados ShineWing, Chaoyang men North Street, Dongcheng District, Beijing Tel: + 86 (010) 65542288, 9 / F, bloco a, Fu Hua Manson,
ShineWing No.8, Chaoyangmen Beidajie, fax: + 86 (010) 65547190 contas públicas certificadas Dongcheng District, Beijing,
100027, P.R.China fax: + 86 (010) 65547190 relatório de garantia de controle interno
XYZH2022GZAA70027
Todos os accionistas:
Aceitamos a atribuição ao anexo Venustech Group Inc(002439) (doravante referido como Venustech Group Inc(002439) empresa)
(Divisão) de acordo com as normas básicas de controle interno das empresas e regulamentos relevantes, a empresa fez uma avaliação abrangente do relatório financeiro em 31 de dezembro de 2021
O relatório de autoavaliação sobre a eficácia do controlo interno realizou o trabalho de garantia.
Venustech Group Inc(002439) a administração da empresa é responsável por estabelecer e melhorar o controle interno e manter sua eficácia de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e regulamentos relevantes, e garantir que o relatório de autoavaliação reflete verdadeiramente, com precisão e completamente o controle interno relacionado às demonstrações financeiras. Nossa responsabilidade é expressar opiniões de garantia sobre a eficácia do controle interno relacionado ao relatório financeiro da empresa Venustech Group Inc(002439) .
Realizamos o trabalho de garantia de acordo com as disposições de outras normas de negócios de garantia para contadores públicos certificados chineses nº 3101 – negócios de garantia que não sejam auditoria ou revisão de informações financeiras históricas, de modo a obter garantias razoáveis sobre se não há distorções materiais na eficácia do controle interno relacionado ao relatório financeiro. No processo de realização do trabalho de garantia, implementamos outros procedimentos incluindo compreensão, teste e avaliação da racionalidade do projeto de controle interno e da eficácia da implementação, bem como outros procedimentos que consideramos necessários. Acreditamos que nosso trabalho de garantia fornece uma base razoável para expressar opiniões.
O controle interno tem limitações inerentes, e existe a possibilidade de que as afirmações incorretas não possam ser evitadas e encontradas. Além disso, uma vez que as alterações nas circunstâncias podem levar a um controlo interno inadequado ou a uma redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controlo, existe um certo risco de especular a eficácia do controlo interno no futuro de acordo com os resultados da garantia do controlo interno.
Venustech Group Inc(002439)
Relatório de avaliação do controlo interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designados por “sistema de normas de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno e métodos de avaliação da empresa (doravante designada por “empresa”), com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). 1,Declaração importante
É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes neste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento.
Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Avaliação do controlo interno
I) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco.
As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação incluem: Venustech Group Inc(002439) , Venustech Group Inc(002439) Information Security Investment Co., Ltd., Pequim Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Xangai Venustech Group Inc(002439) Information Technology Co., Ltd., Guangzhou Venustech Group Inc(002439) Information Technology Co., Ltd., Chengdu Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Beijing Chenxin lingchuang Information Technology Co., Ltd., Nanjing Chuantuo Dajiang Information Technology Co., Ltd. No final do Information Security Technology Co., Ltd Tianjin Xinghe Information Technology Co., Ltd. , Tianjin Xinghe Information Technology Co., Ltd Beijing wangyuxingyun Information Technology Co., Ltd., Shanghai Tiantian Investment Co., Ltd., Venus Investment Limited, Venustech Group Inc(002439) Enterprise Management Co., Ltd., Venustech Group Inc(002439) enterprise management (Shanghai) Co., Ltd., Venustech Group Inc(002439) enterprise management (Chengdu) Co., Ltd., Changsha Yunzi credible enterprise management Co., Ltd., Beijing Yunzi Enterprise Management Co., Ltd. Jinan Yunzi credible enterprise management Co., Ltd., Hangzhou Hezhong Data Technology Co., Ltd., Beijing Saibo Xing’an Technology Co., Ltd., Beijing Saibo Great Wall Information Technology Co., Ltd., Venus HK Limited, Venus (s) Pte.Ltd., Jiangxi Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Qinghai Venustech Group Inc(002439) Information Technology Co., Ltd., Panzhihua Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd. Venustech Group Inc(002439) (Guiyang) Enterprise Management Co., Ltd., Anhui Venustech Group Inc(002439) Network Security Technology Co., Ltd., Hainan Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Chongqing Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Venustech Group Inc(002439) (Chongqing) Enterprise Management Co., Ltd., Jinan Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Guangdong Xingchen Beidou Network Security Technology Co., Ltd. Ao mesmo tempo, é o tipo de Information Security Technology Co., Ltd Taizhou Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Nanjing Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Shandong Xingwei Jiuzhou Security Technology Co., Ltd., Venustech Group Inc(002439) (Zhejiang) Information Security Technology Co., Ltd., Yunfu Venustech Group Inc(002439) Information Security Technology Co., Ltd., Venustech Group Inc(002439) (Guangzhou) Enterprise Management Co., Ltd., Guangxi Venustech Group Inc(002439) Security Technology Co., Ltd., Venustech Group Inc(002439) Security Technology Co., Ltd. Liuzhou Venustech Group Inc(002439) Network Security Technology Co., Ltd., wangyuxingyun (Liaoning) Information Technology Co., Ltd., Luohe wangyuxingyun Information Technology Co., Ltd., Xuzhou wangyuxingyun Information Technology Co., Ltd., Jiangsu wangyuxingyun Information Technology Co., Ltd. e Chongqing wangyuxingyun Information Technology Co., Ltd.
O ativo total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do ativo total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa e a receita operacional total representa 100% da receita operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa.
Os principais negócios e assuntos incluídos no escopo da avaliação incluem: estrutura organizacional da empresa, cultura corporativa, recursos humanos, orçamento integral, compras, ativos, vendas, gestão de P&D, gestão de contratos, controle de qualidade e gestão de produção e operação, projetos de engenharia, transações de partes relacionadas, investimento estrangeiro, arrecadação de fundos, gestão financeira, terceirização de negócios, gestão de selos, construção de sistemas de informação, informação e comunicação interna e externa, gestão de divulgação de informações e supervisão interna.
As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:
1. Controlo interno das transacções com partes relacionadas
A empresa formulou o sistema de transação de partes relacionadas e as regras detalhadas para a implementação do sistema de tomada de decisão de transação de partes relacionadas, que estipula claramente as partes relacionadas e transações de partes relacionadas, a autoridade de aprovação e procedimentos de tomada de decisão de transações de partes relacionadas, e padroniza o comportamento da transação com partes relacionadas. No processo de operação real, a empresa determinou a lista de pessoas relacionadas da empresa e atualizou-as a tempo; Quando a empresa e suas subsidiárias realizam transações, avaliam cuidadosamente se elas constituem transações de partes relacionadas e, ao mesmo tempo, assinam contratos de transação para todas as transações de partes relacionadas de acordo com os princípios de boa fé, equidade, justiça e abertura. O preço de transação é justo e razoável em relação ao preço de mercado de vendas similares, de modo a proteger os interesses da empresa e dos acionistas minoritários; Para transações diárias conectadas que ocorram frequentemente, o valor deve ser estimado e submetido ao conselho de administração ou à assembleia geral de acionistas para deliberação e divulgação antes da divulgação do relatório anual anterior; Quando o conselho de administração ou a assembleia geral de acionistas for convocada para considerar transações com partes relacionadas, os diretores relacionados ou acionistas relacionados se retiram do voto; O departamento de auditoria interna da empresa deve auditar trimestralmente as transações com partes relacionadas e a ocupação de fundos por partes relacionadas, emitir relatórios de auditoria e submetê-los ao comitê de auditoria do conselho de administração.
2. Controlo interno do investimento estrangeiro
Nos estatutos e nas medidas de administração do investimento estrangeiro, a empresa estabeleceu disposições claras sobre a autoridade de aprovação e procedimentos de deliberação de grandes investimentos, pesquisa e avaliação de questões de investimento, etc. A assembleia geral de acionistas é a autoridade da empresa, que tem o direito de decidir a política de negócios e o plano de investimento da empresa, e o conselho de administração decide o plano de negócios e o plano de investimento da empresa. Durante o período analisado, o investimento estrangeiro da empresa cumpriu os procedimentos de aprovação, e o investimento principal atende aos requisitos dos interesses da empresa. O investimento externo da empresa é auditado trimestralmente pelo departamento de auditoria interna e o relatório de auditoria é emitido e submetido ao comitê de auditoria do conselho de administração. 3. Controlo interno dos fundos angariados
De acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos relevantes, e em combinação com a situação real da empresa, o sistema de gestão de fundos levantados é formulado para melhorar a eficiência do uso de fundos levantados, evitar o risco do uso de fundos, garantir a segurança do uso de fundos e efetivamente proteger os direitos legítimos e interesses dos investidores, Além disso, o departamento de auditoria interna da empresa auditará trimestralmente o uso dos recursos arrecadados, emitirá relatórios de auditoria e os submeterá ao comitê de auditoria do conselho de administração.
4. Controlo interno dos relatórios financeiros
A empresa estabeleceu um sistema de contabilidade independente, incluindo sistema de contabilidade, gestão de fundos, gestão de compras, gestão de vendas, gestão de ativos e despesas
