Beijing Tianyuan escritório de advocacia
Em Shanghai canrui Technology Co., Ltd. oferta pública inicial e listagem no Conselho de Ciência e Inovação
Pareceres jurídicos complementares (II)
Beijing Tianyuan escritório de advocacia
28 Fengsheng Hutong, Xicheng District, Pequim
The Pacific Securities Co.Ltd(601099) Edifício de seguros, 10º andar
Código Postal: 100032
Beijing Tianyuan escritório de advocacia
Sobre Shanghai canrui Technology Co., Ltd
Oferta pública inicial de ações e listagem no Conselho de Ciência e Inovação
Pareceres jurídicos complementares (II)
Jtgz (2021) No. 629-3 para: Shanghai canrui Technology Co., Ltd
De acordo com o contrato de serviço jurídico assinado entre a bolsa e o emissor, a bolsa serve como assessora jurídica especial da empresa para essa emissão e listagem. Nossos advogados emitiram pareceres jurídicos, relatório de trabalho advogado e pareceres jurídicos complementares I. Em 25 de março de 2022, o centro de auditoria de listagem da placa Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai aprovou e emitiu a segunda rodada de exame e carta de inquérito sobre os documentos de candidatura da Shanghai canrui Technology Co., Ltd. para oferta pública inicial e listagem no quadro Kechuang (doravante referido como a “carta de inquérito”) para esta emissão e listagem, que foi verificada e verificada, De acordo com as leis relevantes, tais como o direito dos valores mobiliários, o direito das sociedades, as medidas administrativas, as regras para a elaboração e comunicação de informação de sociedades de valores mobiliários públicas nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho de advogados sobre emissão de valores mobiliários públicos, as medidas administrativas para que escritórios de advocacia se envolvam em negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de sociedades de advocacia (para Implementação Trial), etc. Leis e regulamentos, disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer complementar, de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, este escritório e o advogado responsável emitem pareceres complementares sobre as questões que precisam ser expressas pelo advogado do emitente sob a carta de inquérito.
Este parecer jurídico complementar modifica ou complementa o conteúdo divulgado no parecer jurídico, relatório de trabalho do advogado e parecer jurídico complementar I. Relativamente ao conteúdo inalterado do parecer jurídico, do relatório de trabalho do advogado e do parecer jurídico complementar I, este parecer jurídico complementar não se repetirá.
As questões enunciadas pelos nossos advogados no parecer jurídico continuam igualmente a aplicar-se a este parecer jurídico complementar. Salvo disposição em contrário, os termos deste parecer jurídico complementar são os mesmos que os do parecer jurídico, relatório de trabalho do advogado e parecer jurídico complementar I.
De acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, nossos advogados verificaram e verificaram integralmente a autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo dos documentos sobre os quais este parecer jurídico complementar é emitido, emitindo este parecer jurídico complementar da seguinte forma:
1,Verificação do fluxo de capital
De acordo com os materiais de resposta, a verificação pelo intermediário do fluxo de capital do investimento Jingyang inclui o pagamento de uma taxa de serviço de consultoria de 5,12 milhões de RMB, que consiste principalmente na compra de relatórios de consultoria e pesquisa da indústria para preparar o possível negócio de investimento do investimento Jingyang no futuro.
Explique ao emissor se o objeto de pagamento da taxa de serviço de consultoria e o fluxo final de fundos estão relacionados com os clientes e fornecedores da empresa.
Solicita-se ao patrocinador e aos advogados do emitente que verifiquem os assuntos acima referidos e que dêem pareceres claros e expliquem a verificação da racionalidade e conformidade da atividade de consultoria.
resposta:
Em vista das questões acima, nossos advogados obtiveram o fluxo da conta bancária durante o período de relatório do investimento Jingyang e verificaram o objeto específico da despesa de taxa de serviço de investimento Jingyang; Obter os documentos originais, tais como contratos e faturas assinados pela Jingyang investimento e empresas relevantes, bem como os relatórios de consultoria relevantes fornecidos pela outra parte para a execução do contrato; Obter os dados de registro industrial e comercial das empresas relevantes, realizar a verificação da rede através da rede nacional de crédito empresarial, inspeção empresarial e outros sites, e cruzar as informações dos acionistas com as partes relacionadas do emitente, lista de funcionários, acionistas e pessoal-chave dos principais clientes e fornecedores do emitente; Obter a carta de compromisso emitida pelas empresas relevantes ou seus acionistas, entrevistar algumas empresas, obter seus recibos bancários sobre pagamento e recebimento e os registros de despesas de funcionamento de seus acionistas no mesmo período, entender o fluxo final de fundos após o recebimento da taxa de serviço e confirmar que os serviços relacionados ao investimento não envolvem suborno comercial, busca indevida de oportunidades de negócios, transmissão indevida de benefícios ou outros arranjos indevidos de benefícios; Entrevistar o controlador real do investimento Jingyang e obter a carta de confirmação emitida pelo investimento Jingyang para entender a racionalidade comercial da compra de serviços relacionados ao investimento pela Jingyang.
1,Informações relevantes sobre o objeto de pagamento da taxa de serviço de consultoria
Após a verificação, o investimento de Jingyang pagou um total de 5,12 milhões de yuans de taxas de serviço relacionadas com consultoria de investimento durante o período de relatório. O investimento de Jingyang assinou um contrato de serviço relacionado com consultoria de investimento com empresas relevantes. De acordo com o contrato de serviço, o relatório de consultoria emitido por empresas relevantes e confirmado por ambas as partes, o investimento de Jingyang contratou a parte oposta para fornecer-lhe serviços relacionados com consultoria de investimento, tais como recomendação de projeto de investimento, due diligence do projeto e negociação de negócios (doravante referidos como “serviços relacionados ao investimento”), As empresas relevantes forneceram serviços relacionados ao investimento de acordo com o contrato e emitiram relatórios de pesquisa, relatórios do setor e outros resultados de serviços, sendo o contrato verdadeiro e efetivo sem qualquer disputa ou disputa.
2,O fluxo final de taxas de serviço relevantes não está relacionado com os clientes e fornecedores da empresa
Obter e consultar seus recibos bancários sobre o recebimento e pagamento de fundos e os registros de despesas correntes de seus acionistas no mesmo período. Após receber as taxas de serviço pagas pelo investimento Jingyang, as empresas relevantes finalmente os usarão para suas próprias despesas operacionais e de gestão. O fluxo de fundos relevantes é legal e complacente, e não há necessidade de fornecer os fundos obtidos do investimento Jingyang novamente para o investimento Jingyang, o emissor e as afiliadas das duas empresas ou qualquer terceiro designado por eles, Não há caso de os fundos obtidos do escritório de investimento Jingyang serem fornecidos aos funcionários, clientes e fornecedores do emitente.
3,Racionalidade e conformidade do investimento Jingyang na compra de serviços relacionados ao investimento
Após a verificação, o investimento Jingyang é uma plataforma de investimento estabelecida pelo controlador real do emitente, e sua compra de serviços relacionados ao investimento é razoável para negócios, como segue:
1. Jingyang investimento é uma plataforma de investimento estabelecida pelo controlador real do emissor. Após consultar a licença de negócios e os estatutos de investimento Jingyang, o escopo de negócios do investimento Jingyang inclui consultoria de investimento, gestão de investimentos, consultoria de negócios (exceto corretagem) e planejamento de marketing.
Após a verificação do conjunto completo do emitente de arquivos industriais e comerciais e outros materiais e entrevista com Luo Liquan, o controlador real do investimento Jingyang, o investimento Jingyang obteve o preço de transferência de capital de 145 milhões de yuans da transferência de ações do emitente durante o período de relatório, tem mais fundos e planeja envolver-se em atividades de investimento relevantes para preservação e valorização do valor dos ativos. Sua aquisição de serviços relacionados ao investimento é razoável e preparada para o comportamento de investimento.
2. De acordo com a entrevista com Luo Liquan, o controlador real do investimento Jingyang, é razoável que o investimento Jingyang não tenha feito investimento relevante por enquanto. Durante o período de relatório, o investimento Jingyang não encontrou um alvo de investimento adequado e fez investimento. Por um lado, existem certos riscos no investimento, e o investimento Jingyang ainda está entendendo e avaliando cuidadosamente as oportunidades de investimento; Por outro lado, devido ao rápido desenvolvimento da indústria de circuitos integrados e ao rápido desenvolvimento dos negócios do emitente, a principal energia e objetivo do controlador real do investimento Jingyang ainda é operar e gerenciar o negócio do emitente; Ao mesmo tempo, devido à epidemia freqüente na China, há muitas restrições sobre viagens e pesquisa, que também afetam o investimento relevante.
De acordo com a carta de confirmação emitida pela Jingyang investment, empresas relacionadas ou seus acionistas, nossos advogados entrevistaram algumas empresas e obtiveram e consultaram seus recibos bancários sobre pagamento e recebimento e registros de despesas de funcionamento de seus acionistas no mesmo período. Após receber a taxa de serviço, as empresas relacionadas foram usadas principalmente para suas próprias despesas operacionais e de gestão. A utilização dos fundos relevantes foi legal e complacente, e não houve partes relacionadas, clientes e fornecedores transferidos para o emissor, Ao mesmo tempo, as empresas relevantes ou seus acionistas e o investimento Jingyang confirmam que os serviços relacionados ao investimento não envolvem suborno comercial, busca indevida de oportunidades de negócios, transferência indevida de benefícios ou outros arranjos de benefícios impróprios.Com base no acima, nossos advogados acreditam que a compra de serviços relacionados ao investimento pela Jingyang é legal e complacente.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que durante o período de relato, o investimento Jingyang tem mais fundos através da transferência do patrimônio líquido do emitente, e sua compra de serviços relacionados ao investimento é razoável para se preparar para o comportamento de investimento futuro; Depois que o investimento Jingyang paga taxas de serviço de consultoria para empresas relevantes, o fluxo final de fundos é as próprias despesas de operação e gerenciamento da outra parte, que não estão relacionadas aos clientes e fornecedores do emissor.
(sem texto abaixo)
(não há texto nesta página, que é a página de selo e assinatura do parecer jurídico suplementar do escritório de advocacia Beijing Tianyuan sobre a oferta pública inicial de Shanghai canrui Technology Co., Ltd. e listagem no Conselho de Ciência e Inovação (II)) (selo) pessoa responsável pelo escritório de advocacia Beijing Tianyuan:
Zhu Xiaohui
Advogado responsável pelo tratamento (assinatura):
Zhang Yajuan.
Xie Fayou
Li Hua.
Endereço do escritório do Japão: 10º andar, The Pacific Securities Co.Ltd(601099) edifício de seguros, No. 28, Fengsheng Hutong, distrito de Xicheng, Pequim, 100032
