Citic Securities Company Limited(600030) opiniões de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados em China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) 2021
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) (doravante referido como ” China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) ” ou “empresa”) para a oferta pública inicial e listagem de ações, de acordo com as medidas para a administração de negócios de emissão de valores mobiliários e listagem de patrocinadores, as diretrizes regulamentares para empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados de empresas cotadas, e as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai As medidas para a administração de fundos angariados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013) e outras leis e regulamentos relevantes verificaram cuidadosamente e prudentemente o depósito e uso dos fundos angariados da empresa em 2021.
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
De acordo com a resposta à aprovação da oferta pública inicial China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2020] n.º 3063), a empresa emitiu publicamente 126 milhões de ações ordinárias de RMB (ações A) para o objeto do inquérito por meio de colocação off-line em 27 de janeiro de 2021 (18 milhões de ações foram emitidas após o início do mecanismo de callback), Em 27 de janeiro de 2021, 54 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) foram emitidas publicamente por meio de preços on-line (o número final de ações emitidas após o início do mecanismo de callback foi de 162 milhões), um total de 180 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) foram emitidas publicamente, com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 4,99 yuan por ação. Foi verificado pelo relatório de verificação de capital nº. [2021] 01500001 emitido por contadores públicos certificados Ruihua, O montante total dos fundos levantados é de 898,2 milhões de yuans. Após deduzir as despesas de emissão de 672395 milhões de yuans, o montante em dinheiro dos fundos levantados é de 830960500 yuans, que foi remetido para a conta especial para fundos levantados aberta pela empresa no departamento de negócios de Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Branch (Conta nº: 3266 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 00442779) e a conta especial para fundos levantados de China Citic Bank Corporation Limited(601998) Beijing COFCO Plaza sub-filial (Conta nº: 71126101826 Guangdong Shunna Electric Co.Ltd(000533) 50) em 2 de fevereiro de 2021.
II) Montante utilizado no exercício em curso e saldo no final do ano
Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 529646900 yuan de fundos levantados, e o saldo da conta de fundos levantados é 411414500 yuan (incluindo juros).
2,Gestão dos fundos angariados
I) Sistema de gestão dos fundos angariados
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de empresas cotadas As medidas para a administração de China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) fundos angariados (doravante denominados “medidas administrativas”) foram formuladas e revistas de acordo com os requisitos das diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados de sociedades cotadas e as medidas para a Administração de fundos angariados de sociedades cotadas (revisadas em 2013), que implementa um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos angariados, bem como para o depósito, utilização Gestão de implementação de projetos, mudança de projeto de investimento e supervisão de uso, etc.
De acordo com os requisitos das medidas de gestão, o conselho de administração da empresa aprovou a abertura de uma conta bancária especial, que é utilizada apenas para o armazenamento e uso dos fundos arrecadados da empresa e não para outros fins.
1. A empresa abriu uma conta especial para levantar fundos no departamento de negócios de Industrial Bank Co.Ltd(601166) Beijing Branch, com um número de conta 3266 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 00442779.
2. A empresa abriu uma conta especial para levantar fundos em China Citic Bank Corporation Limited(601998) Beijing COFCO Plaza sub filial, com um número de conta 71126101826 Guangdong Shunna Electric Co.Ltd(000533) 50.
Ao utilizar os fundos angariados, a empresa realiza rigorosamente os procedimentos de candidatura e aprovação correspondentes, notifica atempadamente o patrocinador e aceita a supervisão do patrocinador, não havendo violação dos regulamentos e acordos relevantes.
II) Acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados
De acordo com os requisitos da Bolsa de Valores de Xangai e regulamentos relevantes, em 29 de janeiro de 2021, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com Industrial Bank Co.Ltd(601166) Departamento de negócios da filial de Pequim e Citic Securities Company Limited(600030) Filial de Pequim e China Citic Bank Corporation Limited(601998) Filial de Pequim e Citic Securities Company Limited(600030) Filial de Pequim Todas as partes no acordo cumpriram obrigações relevantes em estrita conformidade com o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados.
III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
Unidade: Yuan
Saldo da conta bancária do banco de depósito
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Departamento de Negócios da Filial de Pequim 3266 Jinneng Holding Shanxi Coal Industry Co.Ltd(601001) 0044277936741046802
Saldo da conta bancária do banco de depósito
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Beijing COFCO Plaza sub branch 71126101826 Guangdong Shunna Electric Co.Ltd(000533) 504400402976
Total 4114149778
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Utilização de fundos angariados para projectos de investimento
A empresa utilizou os fundos angariados em estrita conformidade com as medidas de gestão dos fundos angariados. A partir de 31 de dezembro de 2021, a utilização dos fundos angariados pelos projetos de investimento angariados da empresa está detalhada no “Anexo 1: China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) tabela de comparação de utilização de fundos angariados” deste parecer de verificação.
II) investimento inicial e substituição de projectos de investimento mobilizados
Na 16ª reunião do primeiro conselho de administração e na 9ª reunião do primeiro conselho de supervisores realizada em 19 de abril de 2021, a empresa deliberau e adotou a proposta de substituição de fundos auto-levantados investidos antecipadamente por fundos levantados, e concordou em usar os fundos levantados de RMB 246561600 para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos levantados.
Entre eles, 2143279 milhões de yuans foram levantados para o projeto de construção da loja principal regional, 2220009 milhões de yuans para o projeto de construção de atualização da plataforma de informação e 100328 milhões de yuans para o projeto de P & D e Design Center. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre os assuntos acima. Tianjian Certified Public Accountants emitiu o relatório de garantia sobre China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) pré-investimento de projetos de investimento levantados com fundos auto levantados (tianjiang [2021] No. 1-954) sobre os assuntos acima. O patrocinador Citic Securities Company Limited(600030) emitiu pareceres de verificação sobre os assuntos acima e concordou que a empresa usaria os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados antecipadamente.
(III) Suplemento de capital de giro com fundos angariados ociosos
Nenhum.
(IV) Outras informações sobre a utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não teve outro uso dos fundos levantados.
4,Alterar a utilização de fundos de projectos de investimento angariados
Nenhum.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
O conselho de administração da empresa acredita que a empresa divulgou oportuna, verdadeira, precisa e completamente as informações que devem ser divulgadas sobre o uso e gestão dos fundos levantados, e não há violação da gestão dos fundos levantados.
6,Parecer do relatório de fiabilidade do contabilista
Tianjian Certified Public Accountants (Special General Partnership) emitiu o relatório de garantia (Documento n.o.: tianjiang [2022] n.o 1-217) no relatório especial sobre o armazenamento e utilização anuais dos fundos angariados em 2021, “O relatório especial sobre o depósito anual e uso de fundos levantados preparado pelo conselho de administração da empresa em 2021 está em conformidade com as disposições das diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada (SSE Fa [2022] nº 2) e diretrizes de formato relevantes, e reflete verdadeiramente o depósito real e uso de fundos levantados da empresa China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) em 2021.”
7,Processo de verificação e pareceres da instituição de recomendação
Citic Securities Company Limited(600030) representantes dos patrocinadores consultaram o relatório de auditoria interna, instruções especiais sobre o armazenamento e utilização dos fundos angariados anuais, o relatório anual de verificação de utilização dos contadores e várias regras e regulamentos empresariais e de gestão através de entrevistas com diretores, supervisores, gerentes seniores, auditores internos, contadores públicos certificados e outro pessoal da empresa A integridade, racionalidade e eficácia do sistema de captação de recursos foram verificadas em termos da divulgação de informações dos recursos captados
Após verificação, o patrocinador acredita que: China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) o depósito e uso de fundos levantados em 2021 cumprem as disposições da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a gestão de fundos levantados, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas, as medidas para a gestão de fundos levantados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013), A empresa fez armazenamento de conta especial e uso especial dos fundos levantados, e não há caso de alterar a finalidade dos fundos levantados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos acionistas, e não há caso de uso ilegal dos fundos levantados.
(sem texto abaixo)
Anexo 1: China National Gold Group Gold Jewellery Co.Ltd(600916) tabela de comparação da utilização de fundos angariados
Unidade: 10000 yuan
Após deduzir as despesas de emissão, o montante líquido de fundos angariados é de 8309605, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 5296469
Montante total de fundos angariados com finalidades alteradas
O total acumulado de caixa investido nos fundos angariados é de 5296469, e a proporção do total angariado de fundos com finalidades alteradas…
A partir do final do período, mudou-se se o projeto acumulado no final do período é viável ou não, e os fundos levantados são investidos após ajuste. A partir do final do período, se o projeto de progresso do investimento atinge a meta esperada, se o projeto atinge a meta no ano em curso e se o projeto de investimento comprometido foi alterado (incluindo o montante total do investimento comprometido, o investimento comprometido, o investimento cumulativo e o investimento comprometido no ano em curso (%) (4) Os benefícios estimados realizados pelo estado de disponibilidade apresentam alterações significativas (alterações parciais) (valor total) (1) valor de entrada (2) diferença de valor = (2) / (1) data benefício
(3)＝(1)-(2)
1. Loja emblemática regional n.o 5427087542708728076502807650 – 2619437 51.73 não aplicável em março de 2024
Durante o período de construção do projeto de construção,
2. Plataforma de informação n.º 634367634367354588354588 -279779 55.90 investimento em março de 2024 não é aplicável
O projecto de construção de modernização não foi concluído
3. se o projeto do R & D é 248151248151134231134231 – 113920
