Sumec Corporation Limited(600710) : Relatório anual de avaliação do controlo interno 2021

Código da empresa: Sumec Corporation Limited(600710) company abbreviation: Sumec Corporation Limited(600710) su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Co., Ltd

Relatório de avaliação do controlo interno em 2021

Todos os acionistas da su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Co., Ltd.:

De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e as suas orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por "sistema padrão de controlo interno da empresa"), combinados com o sistema de controlo interno e métodos de avaliação da su Guangdong Xinhui Meida Nylon Co.Ltd(000782) Co., Ltd. (doravante designada por "empresa"), com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno). I Declaração importante

É responsabilidade do conselho de administração da empresa estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o controle interno, avaliar sua eficácia e divulgar fielmente o relatório de avaliação do controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa. O Conselho de Supervisores supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração. A gerência é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno da empresa. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.

O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno. II Avaliação do controlo interno conclusão 1 Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno do relatório financeiro

□ sim √ não

2. Conclusão da avaliação do controle interno sobre relatórios financeiros

√ válido □ inválido

O conselho de administração considerou que o sistema de controle interno da empresa não era eficaz de acordo com o disposto nas normas internas de relato financeiro da empresa e que havia defeitos significativos no sistema de controle interno da empresa na data do relato financeiro interno. 3. Se são encontrados defeitos importantes no controle interno dos relatórios não financeiros

□ sim √ não

De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. 4. Factores que afectam a conclusão da avaliação da eficácia do controlo interno desde a data de referência do relatório de avaliação do controlo interno até à data de emissão do relatório de avaliação do controlo interno □ aplicável √ não aplicável

Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno. 5. Se o parecer de auditoria de controle interno é consistente com a conclusão da avaliação da empresa sobre a eficácia do controle interno sobre relatórios financeiros

√ sim □ n.° 6 Se a divulgação de defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros no relatório de auditoria do controlo interno é consistente com a divulgação do relatório de avaliação do controlo interno da empresa √ sim □ não III Avaliação do controlo interno (I) Âmbito da avaliação do controlo interno

De acordo com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco. 1. as principais unidades incluídas no escopo da avaliação incluem: Jiangsu Sumec Corporation Limited(600710) 60710 lighttextile International Trade Co., Ltd., Jiangsu Sumec Corporation Limited(600710) Household Textile Co., Ltd. Jiangsu Sumec Corporation Limited(600710) Eaton Kidd Management Consulting Co., Ltd., Jiangsu Sumec Corporation Limited(600710) Energy Holding Co., Ltd. e outras subsidiárias. 2. Proporção de unidades incluídas no âmbito da avaliação:

Proporção de indicadores (%)

Relação entre o total de ativos das unidades incluídas no escopo de avaliação e o total de ativos das demonstrações financeiras consolidadas da empresa 100

O lucro operacional total das unidades incluídas no escopo de avaliação representa 100% do lucro operacional total nas demonstrações financeiras consolidadas da empresa

3. As principais operações e questões incluídas no âmbito da avaliação incluem:

Estrutura organizacional, estratégia de desenvolvimento, recursos humanos, responsabilidade social, cultura corporativa, atividades de capital, relatórios financeiros, gestão de ativos, comércio da China, comércio internacional, projetos de engenharia, transações de partes relacionadas, negócios de garantia, gerenciamento de contratos, transmissão de informações internas e outros assuntos comerciais. 4. As áreas de foco de alto risco incluem principalmente:

Atividades de capital, relatórios financeiros, projetos de engenharia, transações de partes relacionadas, negócios de garantia, gestão financeira no exterior, etc. 5. As unidades acima mencionadas, negócios e assuntos incluídos no escopo de avaliação e áreas de alto risco abrangem os principais aspectos da operação e gestão da empresa.

□ Sim √ Não 6 Existe uma isenção legal

□ Sim √ Não 7 Outras questões explicativas

None (II) Base de avaliação de controle interno e padrão de identificação de defeitos de controle interno

A empresa organiza a avaliação de controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa e as medidas de gerenciamento de avaliação de controle interno. 1. Se o padrão específico de identificação de defeitos de controle interno é ajustado com o dos anos anteriores

√ sim □ não o conselho de administração da empresa estudou e determinou as normas específicas de identificação de defeitos de controle interno aplicáveis à empresa de acordo com os requisitos de identificação do sistema padrão de controle interno da empresa para defeitos importantes, defeitos importantes e defeitos gerais, combinados com os fatores como tamanho da empresa, características da indústria, preferência de risco e tolerância ao risco, e distinguiu o controle interno de relatórios financeiros do controle interno de relatórios não financeiros, Em comparação com os anos anteriores, o ajuste é o seguinte: o padrão quantitativo de avaliação de defeitos de controle interno é ajustado ao montante fixo e ao lucro total como base de referência ao mesmo tempo.

2. Padrão de identificação de defeitos de controle interno no relatório financeiro

Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:

Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo

Lucro total 5% montante inexaticável

A quantidade de defeitos de controle interno que podem ser erroneamente declarados ≥ 5% do lucro total ≥ 3% do lucro total, e a quantidade de erroneamento 3% do lucro total, o que pode levar a relatórios financeiros ou erroneamentos ≥ 250 milhões de yuans ou 250 milhões de yuans a quantidade de erroneamento ≥ ou a quantidade de erroneamento 50 milhões de yuans, e a importância do erroneamento (o que for menor) 50 milhões de yuans (o que for menor)

(o que for menor)

Descrição: Nenhum

Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno no relatório financeiro determinados pela empresa são os seguintes:

Norma qualitativa de natureza dos defeitos

1. Diretores, supervisores e gerentes seniores têm grande fraude, que afeta seriamente a precisão dos relatórios financeiros;

2. O comitê de auditoria e controle de riscos da empresa e o departamento de gestão de controle interno não têm efeito na supervisão de controle interno dos relatórios financeiros;

Defeitos graves 3 Divulgação importante do relatório financeiro antes da divulgação formal;

4. A auditoria externa constatou que havia uma inexatidão material no relatório financeiro atual, mas o controle interno não encontrou essa inexatidão no processo operacional.

1. Restrições internas são impostas à fraude de diretores, supervisores e gerentes superiores, mas as medidas de controle interno estão incompletas, ou o sistema de controle interno pode ser encontrado a tempo, mas não pode ser interrompido a tempo;

2. Algumas informações vazam antes da divulgação formal do relatório financeiro;

3. Quando o comitê de auditoria e controle de riscos e o departamento de gestão de controle interno da empresa constatarem que há erros no relatório financeiro, mas não conseguem corrigir defeitos importantes;

4. Não selecionar e aplicar políticas contábeis de acordo com as normas contábeis geralmente aceitas;

5. Não foi estabelecido ou implementado nenhum mecanismo de controle correspondente para o tratamento contábil de transações não convencionais ou especiais, e não há controle compensatório correspondente;

6. Há um ou mais defeitos no controle do processo de relato financeiro no final do período, e não pode razoavelmente garantir que as demonstrações financeiras preparadas atinjam o objetivo de autenticidade e precisão.

Defeitos gerais e outros defeitos de controle interno que não constituam defeitos importantes ou defeitos importantes

Nota: nenhum 3 Norma para a identificação de defeitos no controlo interno dos relatórios não financeiros

Os critérios quantitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:

Nome do índice defeito maior padrão quantitativo defeito importante padrão quantitativo defeito geral padrão quantitativo

Lucro total 5% montante da perda lucro total 3%, valor da perda de defeito do controle interno ≥ 5% do lucro total ≥ 3% do valor total do lucro ou da perda 50 milhões de yuans pode levar à perda de propriedade ou valor da perda ≥ 250 milhões de yuans ou 250 milhões de yuans valor da perda ≥ 50 milhões de yuans (o que for menor)

O valor menor é de 50 milhões de yuan

(o que for menor)

Descrição: Nenhum

Os critérios qualitativos para a avaliação de defeitos de controle interno em relatórios não financeiros determinados pela empresa são os seguintes:

Norma qualitativa de natureza dos defeitos

1. Pena grave por violação de leis, regulamentos ou documentos normativos nacionais;

Defeitos graves 2 A empresa não possui objetivos estratégicos claros e sistema de gestão estratégica;

3. Falta de procedimentos decisórios democráticos ou existem apenas em nome, como a falta de "três importantes e um grande" procedimentos decisórios;

4. Falta de controle institucional ou fracasso sistemático de muitos negócios importantes;

5. Não foram corrigidos defeitos importantes na avaliação do controle interno;

6. a imagem da empresa é afetada negativamente pelo controle comercial externo ou organização comercial internacional;

7. perda séria de gerentes médios e seniores e técnicos seniores;

8. As notícias negativas aparecem frequentemente na mídia, cobrindo uma ampla gama.

1. Ser punido pela autoridade reguladora por violações menores;

2. Os objetivos estratégicos e planos estratégicos da empresa não são claros;

3. Embora tenha sido tomada uma decisão democrática, há violações da resolução na implementação;

Defeitos importantes 4 O controle do sistema de algumas empresas importantes não é perfeito ou o design do sistema não é razoável;

5. A empresa tem frequentemente grandes processos judiciais;

6. Perda grave de pessoal de negócios em posições-chave;

7. As notícias negativas na mídia se espalharam para algumas regiões;

8. Os defeitos importantes do controlo interno não foram corrigidos.

Defeitos gerais e outros defeitos de controle interno que não constituam defeitos importantes ou defeitos importantes

Nota: nenhuma (III) Identificação e rectificação de defeitos de controlo interno 1 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no relatório financeiro 1.1 Defeitos importantes

Se a empresa tem quaisquer defeitos importantes no controle interno dos relatórios financeiros durante o período de relato

□ sim √ não

1.2. Defeitos importantes

Se a empresa tem defeitos significativos no controle interno dos relatórios financeiros durante o período de relato

□ sim √ não

1.3. Defeito geral

Durante a avaliação, a empresa constatou que havia defeitos gerais no controle interno de relatórios financeiros individuais, mas os riscos que poderiam ser causados por tais defeitos estavam dentro do intervalo controlável, o que não teve impacto significativo nos relatórios financeiros da empresa, e a empresa havia implementado retificação ou tomado medidas de retificação correspondentes, o que não afetou a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno da empresa. 1.4. Após a retificação acima referida, na data de referência do relatório de avaliação do controlo interno, a empresa apresenta quaisquer defeitos importantes no controlo interno da informação financeira que não tenham sido corrigidos

□ sim √ não 1,5 Após a retificação acima mencionada, na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, a empresa apresenta defeitos importantes no controle interno de relatórios financeiros que não tenham sido corrigidos

□ Sim √ Não 2 Identificação e retificação de defeitos de controlo interno no reporte não financeiro 2.1 Defeitos importantes

Se a empresa encontrou quaisquer defeitos importantes no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de relato

□ sim √ não

2.2. Defeitos importantes

Se a empresa encontrou quaisquer defeitos significativos no controlo interno dos relatórios não financeiros durante o período de relato

2.3. Defeito geral

Durante a avaliação, a empresa constatou que existiam alguns defeitos gerais no controlo interno dos relatórios não financeiros, mas os riscos que podem ser causados por tais defeitos estão dentro do âmbito de

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