Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente do 5º conselho de administração de Guangdong Ellington Electronics Technology Co.Ltd(603328) (doravante referido como “a empresa”), em 2021, fomos conscienciosos, fiéis e em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, como o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas cotadas e as disposições dos estatutos e do sistema de trabalho de diretores independentes da empresa Executar suas funções diligentemente, participar na tomada de decisão da empresa de forma objetiva, independente e imparcial, compreender plenamente o funcionamento da empresa e prestar atenção ao desenvolvimento sustentável da empresa, dar pleno uso às suas vantagens profissionais, fornecer ativamente aconselhamento para o desenvolvimento e gestão a longo prazo da empresa, garantir a equidade e eficácia da tomada de decisão do conselho de administração, salvaguardar os interesses gerais da empresa, salvaguardar os interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, e promover o funcionamento padronizado da empresa. O desempenho de nossas funções como diretores independentes no ano passado é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base
Como diretores independentes da empresa, todos temos qualificações e capacidades profissionais e acumulamos rica experiência em nossos campos profissionais. A nossa situação específica é a seguinte:
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Hu Weihua, bacharelado, título de contador, contador público certificado (não profissional). Sucessivamente atuou como contador responsável e gerente financeiro da meggitt North Electro-Optic Co.Ltd(600184) Co., Ltd; Diretor financeiro da Dahang Technology (Shenzhen) Co., Ltd; Diretor financeiro de Wuhan Guangdi Agricultural Technology Co., Ltd; Diretor financeiro, gerente geral adjunto e gerente geral adjunto executivo da Songde smart equipment Co., Ltd; Ele é atualmente o diretor financeiro e vice-gerente geral do Shenzhen vencedor Supply Chain Technology Group Co., Ltd; Diretor independente de Shenzhen Ruineng Industrial Co., Ltd. e diretor independente de Guangdong Zhixin Photoelectric Technology Co., Ltd; É diretor independente da empresa desde dezembro de 2019.
Deng Chunchi, pós-graduação. Ele serviu sucessivamente como advogado em tempo integral do escritório de advocacia Guangdong qianlihang; Advogado em tempo integral do escritório de advocacia Guangdong weigexin; Advogado em tempo integral do escritório de advocacia Guangdong Guoxin; Ele é agora o advogado sócio fundador do escritório de advocacia Guangdong Zhongyi. É diretor independente da empresa desde dezembro de 2019.
He Wei, mestre em Química Aplicada, Departamento de Química, Universidade de Chongqing. Foi sucessivamente professor e vice-diretor de ensino e pesquisa de química da Universidade de Ciência e Tecnologia Eletrônica; Acadêmico visitante em laboratório eletroquímico, Departamento de Química da Universidade de Florença, Itália; Diretor, professor associado e professor do Departamento de Química da Universidade de Ciência e Tecnologia Eletrônica; Professor visitante do Departamento de Química da Universidade de Florença, Itália; Dean, professor e orientador de doutorado, Departamento de Química Aplicada, Escola de microeletrônica e eletrônica de estado sólido, Universidade de Ciência e Tecnologia Eletrônica da China; De janeiro de 2018 até agora, ele foi professor e supervisor de doutorado da escola de materiais e energia da Universidade de Ciência e Tecnologia Eletrônica da China; Desde outubro de 2007, simultaneamente atuou como diretor da filial de Zhuhai do Laboratório Chave do Estado de filmes finos eletrônicos e dispositivos integrados; Desde março de 2015, ele também atuou como diretor do Comitê de Educação e Treinamento da Associação da Indústria de Circuitos Eletrônicos da China; Ele é consultor da China Electronic Circuit Industry Association desde março de 2017 e diretor independente da empresa desde dezembro de 2021.
Liang Muchun, bacharel, economista. Serviu sucessivamente como a pessoa responsável pelo departamento de negócios de China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) títulos Zhongshan filial Zhongshan Public Utilities Group Co.Ltd(000685) Secretário do conselho de administração. Atualmente é Secretário-Geral da Associação de Valores Mobiliários de Zhongshan. De dezembro de 2019 a dezembro de 2021, atuou como diretor independente da empresa.
Nossa experiência de trabalho, formação profissional, trabalho a tempo parcial e independência atendem aos requisitos das leis e regulamentos relevantes das empresas listadas, e não há situação que afete sua independência.
II) se existe alguma situação que afecte a independência
1. Como diretores independentes da empresa, nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não atuamos na empresa ou suas subsidiárias, não possuímos direta ou indiretamente 1% ou mais das ações emitidas da empresa, não somos os dez principais acionistas da empresa, não atuamos nas unidades acionárias que direta ou indiretamente detenham 5% ou mais das ações emitidas da empresa e não atuamos nas cinco principais unidades acionárias da empresa;
2. Como diretor independente da empresa, não fornecemos serviços financeiros, jurídicos, de consultoria de gestão, consultoria técnica e outros para a empresa ou suas subsidiárias, e não obtivemos interesses adicionais e não divulgados da sociedade cotada, seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados.
Portanto, não há nenhuma situação que afete a independência.
2,Síntese dos resultados anuais
1. Presença:
(1) Participação do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas
Em 2021, comparecemos ao conselho de administração a tempo e cumprimos fielmente as funções de diretores independentes. Durante o período analisado, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração e 3 reuniões gerais de acionistas, com os seguintes detalhes:
Participação no conselho de administração e assembleia geral
Reunião independente
Se os diretores devem participar pessoalmente na empresa este ano
Nome acrescido da presença do conselho de administração, ausente duas vezes e não compareceu pessoalmente à assembleia geral.
Número de lugares Número de horários de auto-atendimento
Discutir
Hu Weihua 8 800 No 3
Deng Chunchi 8 8 0 0 No 3
Liang muchun 7 7 0 0 0 No 3
(anterior)
O que é 1 1 0 0 0 No 0
(2) Participação em reuniões de comitês especiais do conselho de administração
O 5º Conselho de Administração da empresa estabeleceu quatro comitês especiais: estratégia, nomeação, salário e avaliação e auditoria. De acordo com os requisitos pertinentes das normas relativas à governação das sociedades cotadas e de acordo com as disposições pertinentes das regras pormenorizadas para o trabalho do comité de estratégia do Conselho de Administração, as regras pormenorizadas para o trabalho do comité de nomeação do Conselho de Administração, as regras pormenorizadas para o trabalho dos membros do Comité de Auditoria e Planeamento do Conselho de Administração e as regras pormenorizadas para o trabalho do comité de remuneração e avaliação do Conselho de Administração, e de acordo com a experiência profissional de cada director independente, exercer a função de presidente do comité de remuneração e avaliação do Conselho de Administração Presidente do comité de auditoria e presidente do comité de nomeação. Como membro do comitê especial do 5º conselho de administração da empresa, fizemos pleno uso de nosso conhecimento profissional e experiência prática em gestão empresarial, contabilidade e direito para participar da deliberação e tomada de decisão de assuntos importantes da empresa.Durante o nosso mandato, o comitê de auditoria realizou cinco reuniões para deliberar sobre as demonstrações contábeis e contábeis da empresa, transações de partes relacionadas, mudanças nas políticas contábeis, renovação da empresa de contabilidade e outros assuntos, Supervisionar a situação financeira da empresa; O comitê de estratégia realizou três reuniões, que consideraram principalmente o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020, a ampliação da construção de projetos de investimento com recursos arrecadados, a revisão do Estatuto Social e outros assuntos; O comitê de remuneração e avaliação realizou uma reunião para discutir os métodos de avaliação atuais e níveis salariais dos diretores e gerentes seniores da empresa; O comitê de nomeação realizou duas reuniões para analisar o tamanho e a estrutura de pessoal do conselho de administração da empresa e as qualificações da direção, e emitir pareceres sobre a adição de diretores não independentes e diretores independentes.
Os diretores independentes e membros da reunião acima participaram pessoalmente da reunião e desempenharam suas funções correspondentes.
3. Como diretor independente da empresa, temos uma compreensão profunda da produção e gestão operacional da empresa, a implementação de resoluções do conselho de administração, gestão financeira, desenvolvimento de negócios e o andamento de projetos de investimento levantados, e participamos ativamente do trabalho diário da empresa; Fortalecer a comunicação com diretores, supervisores, gerentes seniores, departamento de auditoria interna e contadores da empresa, prestar atenção ao funcionamento e governança da empresa e fornecer sugestões independentes e profissionais. Supervisionar e verificar o desempenho dos diretores e executivos seniores, desempenhar ativa e efetivamente as funções de diretores independentes, promover a cientificidade e objetividade das decisões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas e salvaguardar efetivamente os interesses dos acionistas da empresa.
4. Antes de realizar reuniões relevantes, tomamos a iniciativa de entender e obter as informações e materiais necessários para tomar decisões, e revisar os documentos da reunião e materiais relevantes em detalhes. Na reunião, analisamos cuidadosamente cada tema, participamos ativamente da discussão e apresentamos sugestões e opiniões razoáveis, formulamos opiniões de voto independentes com capacidade profissional e experiência, prestamos consultoria para o desenvolvimento a longo prazo e gestão eficaz da empresa a partir de uma posição objetiva e justa, e salvaguardamos efetivamente os interesses da maioria dos acionistas minoritários.
3,Questões-chave do desempenho anual
1. Operações com partes relacionadas
Durante o período de referência, as transacções com partes coligadas da empresa consistiam principalmente no arrendamento de edifícios fabris e lugares de estacionamento subterrâneos para camiões à parte coligada Tengda imobiliária pela Eaton Hong Kong, uma subsidiária integral da empresa. Como um diretor independente da empresa, seguimos estritamente os requisitos dos padrões para a governança de empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e o sistema de tomada de decisão da empresa para transações de partes relacionadas, e julgamos se as transações de partes relacionadas da empresa são necessárias, objetivas, benéficas para a empresa, preços justos e razoáveis, e prejudicamos os interesses da empresa e acionistas de acordo com padrões objetivos, Acreditamos que o preço das transações com partes relacionadas da empresa é justo e alinhado com os padrões do mercado, e não há casos que prejudiquem os interesses da empresa e acionistas minoritários, como a transmissão de juros. 2. Garantia externa e ocupação de fundos
(1) Informações sobre operações de capital de partes coligadas da sociedade
Como diretor independente da empresa, revisamos atentamente as transações de capital de partes relacionadas durante o período de relato da empresa. Acreditamos que a empresa pode implementar seriamente leis e regulamentos relevantes. Durante o período de relato, não houve situação de que os acionistas controladores e outras partes relacionadas ocupassem os fundos da empresa, e não houve situação de que os fundos fossem fornecidos direta ou indiretamente aos acionistas controladores e outras partes relacionadas.
(2) Sobre a garantia externa da empresa
Com base nos princípios de estrita autodisciplina, operação padronizada e buscando a verdade dos fatos, inspecionamos cuidadosamente a garantia externa da empresa. A partir de 31 de dezembro de 2021, o valor acumulado e atual da garantia externa da empresa é zero. Portanto, a empresa não precisa revelar os riscos da garantia externa, e não assumirá a responsabilidade da garantia devido ao incumprimento da dívida da parte garantida. Acreditamos que a empresa pode implementar rigorosamente as disposições sobre garantia externa nos estatutos sociais, controlar rigorosamente o risco de garantia externa e não há garantia externa ilegal. Ao mesmo tempo, a empresa formulou o sistema de garantia externa, que padroniza claramente a autoridade homologadora, procedimentos de aprovação e divulgação de informações da garantia externa da empresa, e controla rigorosamente o risco de garantia externa. 3. Depósito e utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa adiou a construção do projeto investido pelos fundos arrecadados de acordo com a situação real. Acreditamos que é do interesse a longo prazo da empresa tomar uma atitude cautelosa e ajustar adequadamente o progresso do investimento de projetos de investimento levantados de acordo com o progresso do uso dos fundos levantados e a situação real da construção do projeto. A extensão deste projeto de investimento levantado não envolve a mudança do assunto de implementação, método de implementação e conteúdo principal de investimento, e não há situação de alteração da direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada, ou prejuízo aos interesses dos acionistas da empresa devido a alteração indevida, o que está em consonância com as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e utilização dos fundos levantados de sociedades cotadas emitidas pela CSRC As diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e sistema de gestão da empresa para o armazenamento especial e uso de fundos levantados e outras disposições relevantes têm procedimentos legais e eficazes, que podem dar melhor jogo para a eficiência do uso de fundos levantados e cumprir com a estratégia de desenvolvimento de longo prazo da empresa.
Verificamos cuidadosamente os relatórios relevantes sobre a gestão e uso dos fundos levantados preparados pela empresa e acreditamos que o armazenamento e uso dos fundos levantados da empresa atendem aos requisitos das diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e o sistema de gestão para o armazenamento especial e uso dos fundos levantados da empresa, Não há alteração dissimulada na finalidade dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas, não há utilização ilegal dos fundos angariados e não há utilização ilegal dos fundos angariados.
4. Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período analisado, analisamos os candidatos indicados pela empresa, e verificamos que os procedimentos de nomeação, deliberação, votação/nomeação dos diretores da empresa e a qualificação do pessoal acima mencionado atenderam às disposições relevantes do direito das sociedades e dos estatutos sociais. Com base na análise da remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores durante o período de relato, acreditamos que a remuneração dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa é formulada de acordo com o nível de remuneração do setor e escala da empresa, combinada com o real funcionamento da empresa, em consonância com o princípio da consistência de responsabilidades e direitos, o que é propício para fortalecer as responsabilidades da direção da empresa e promover a empresa para melhorar a eficiência do trabalho e eficiência operacional, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas.
5. Nomeação de sociedades de contabilidade
Com base no fato de que a Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) cumpriu suas funções na prestação de serviços de auditoria para a empresa, seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade e concluiu várias tarefas de auditoria com a devida diligência, sugerimos continuar a nomear o Instituto como instituição de auditoria da empresa em 2021. A assembleia geral anual de 2020 da empresa analisou e aprovou a renovação dos Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) como instituição de auditoria do relatório financeiro anual de 2021 da empresa, e o procedimento de tomada de decisão da renovação da empresa de Contadores Públicos Certificados é legal e eficaz.
6. Dividendos de caixa e outros retornos dos investidores
Durante o período analisado, revisamos o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020. Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa implementou a política de dividendos de caixa em estrita conformidade com as disposições do Estatuto Social, e considerou plenamente a rentabilidade atual da empresa, fluxo de caixa, necessidades de desenvolvimento de negócios, necessidades de capital e outros fatores. Ao mesmo tempo, pode garantir o retorno razoável dos acionistas e é propício ao desenvolvimento saudável, sustentável e estável da empresa.
7. Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relatório, a empresa divulgou o anúncio sobre a redução pré do desempenho anual em 2020. Estima-se que o lucro líquido atribuível aos acionistas de empresas cotadas em 2020 será de 191,84 milhões de yuans a 243,69 milhões de yuans, uma diminuição de 274,8 milhões de yuans a 326,65 milhões de yuans, uma diminuição anual de 53% a 63%. O motivo é que no primeiro semestre de 2020, afetado pela epidemia, algumas encomendas de clientes foram atrasadas e o número de encomendas diminuiu, especialmente no segundo trimestre. Devido ao declínio da produção do produto da empresa, o declínio da utilização da capacidade e o aumento do custo fixo unitário, a margem de lucro bruto dos produtos também diminuiu. Além disso, no âmbito de 2020
