Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities underwriting and recommendation Co., Ltd.
Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) 2021 depósito e uso de fundos levantados
Pareceres especiais de verificação
Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities underwriting and recommendation Co., Ltd. (doravante referido como ” Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) underwriting sponsor” e “o patrocinador”) é o patrocinador da Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) (doravante referido como ” Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) “) para a supervisão contínua da emissão pública de ações em 2009 e dos fundos levantados da emissão não pública de ações em 2017, De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, as diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 13 – negócio de recomendação, Verificou-se o depósito e utilização dos recursos captados pela Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) oferta pública 2009 e oferta não pública 2017 de ações em 2021, sendo as opiniões independentes as seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
1. Acções adicionais públicas em 2009
Com a aprovação do documento zjxk [2009] No. 911 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, o subscritor principal Zheshang Securities Co.Ltd(601878) Co., Ltd. (doravante referido como ” Zheshang Securities Co.Ltd(601878) “) emitiu 29,32 milhões de RMB ações ordinárias (ações A) combinando a assinatura preferencial dos acionistas A originais com emissão de preços on-line e off-line. Após deduzir a taxa de subscrição de 105376 milhões de yuans, a taxa de recomendação de 2,6 milhões de yuans e a taxa de registo de 29300 yuans da China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. Shenzhen Branch, o capital levantado de 338086700 yuan foi remetido para a conta de supervisão de capital levantado da empresa pelo subscritor principal Zheshang Securities Co.Ltd(601878) em 28 de setembro de 2009. Além disso, após deduzir as despesas externas adicionais diretamente relacionadas com a emissão de títulos de capital, como taxa de emissão on-line, taxa de impressão de prospectos, taxa de contador de relatórios, taxa de advogado e taxa de avaliação de RMB 7,0715 milhões, o montante líquido de fundos levantados pela empresa é de RMB 3310152 milhões. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Zhejiang Tianjian Oriental certificated public accountants Co., Ltd., que emitiu o relatório de verificação de capital (zthyy [2009] n.o 179).
2. Oferta não pública de ações em 2017
Aprovado pela resposta à aprovação Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) ações não públicas do Banco de Desenvolvimento (zjxk [2017] No. 928) emitidas pelo CSRC, Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) emitiu 1061765 milhões de ações ordinárias RMB (ações A) para objetos específicos de maneira não pública a um preço de emissão de 17,00 yuan / ação, com um total de capital levantado de 1805 milhões de yuan, deduzindo as despesas de recomendação e subscrição de 362555 milhões de yuan (incluindo impostos), honorários de contadores, honorários de advogados Após a taxa de registro de ações e outras despesas de emissão de RMB 5,9087 milhões (incluindo impostos), o montante líquido de fundos efetivamente levantados foi de RMB 17628358 milhões. Em 7 de agosto de 2017, a Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a chegada dos fundos levantados nesta oferta e emitiu o relatório de verificação de capital (xksbz [2017] No. zb11855).
(2) Utilização e saldo dos fundos angariados
1. Acções adicionais públicas em 2009
Unidade: RMB 10000
Montante dos fundos angariados pelo projecto
O montante líquido dos fundos efectivamente angariados é 3310152
Menos: 2534154 yuan para projetos investidos com fundos levantados
Taxa de serviço bancário 0,91
Capital de giro suplementar permanente 835011
Mais: receitas de juros especiais da conta 591,04
Saldo de fundos levantados (em 31 de dezembro de 2021) 0.00
2. Oferta não pública de ações em 2017
Unidade: RMB 10000
Montante dos fundos angariados pelo projecto
Montante líquido dos fundos efectivamente angariados 17628358
Menos: 12367918 yuan para projetos investidos com fundos levantados
Encargos bancários 2.20
Mais: receitas de juros especiais da conta 407561
Saldo de fundos levantados (em 31 de dezembro de 2021) 5667781
Incluindo: 467781 depositados na conta especial para fundos levantados do banco
Gestão de caixa 0,00
Capital de giro suplementar 5200000
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e o uso dos fundos levantados, melhorar a eficiência e eficiência do uso dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou as medidas para a gestão dos fundos levantados (doravante referidas como as “medidas”) de acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas, e em combinação com a situação real da empresa.
De acordo com as medidas de gestão, a empresa implementa uma conta especial para os fundos angariados, estabelece uma conta especial para os fundos angariados no banco e assina conjuntamente o acordo de supervisão tripartida sobre os fundos angariados juntamente com o patrocinador, que define os direitos e obrigações de todas as partes.
1. Oferta pública de ações em 2009
Em 6 de outubro de 2009, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Zheshang Securities Co.Ltd(601878) , Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Hangzhou Lin’an sub sucursal (doravante referido como “Lin’an Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) ).
Em 19 de março de 2014, a empresa assinou o acordo sobre a rescisão da supervisão contínua com Zheshang Securities Co.Ltd(601878) e assinou o acordo sobre supervisão contínua do uso de fundos levantados com a Shenyin Wanguo Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Shenyin Wanguo”) em 24 de março de 2014. Foi acordado que o período de supervisão era a partir da data de assinatura do acordo com Shenyin Wanguo até a data de uso de fundos levantados. No mesmo dia, a empresa assinou o acordo de supervisão tripartida sobre arrecadação de fundos com Shenyin Wanguo e Lin’an Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) empresas.
De acordo com a resposta relativa à aprovação da emissão de ações pela Shenyin Wanguo Securities Co., Ltd. para absorver e fundir a Hongyuan Securities Co., Ltd. (zjxk [2014] n.o 1279) e a correspondente resposta da CSRC, a organização de supervisão contínua Shenyin Wanguo e Hongyuan Securities Co., Ltd. fundiram-se, Os direitos e obrigações da Shenyin Wanguo como patrocinador (subscritor principal) são herdados pela Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) securities undewriting and recommendation Co., Ltd. (doravante referida como ” Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) “) após a fusão e reorganização.
Em 13 de fevereiro de 2015, a empresa, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) e Lin’an Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) assinaram o acordo complementar em Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) recomendação de subscrição de títulos Co., Ltd. herdando todos os direitos e obrigações sob o acordo entre a antiga Shenyin Wanguo Securities Co., Ltd. e a empresa e Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Hangzhou Lin’an sub-filial, especificando os direitos e obrigações de todas as partes.
Em 15 de setembro de 2015, a quarta assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2015 deliberaram e aprovaram a proposta de mudar o assunto de implementação de alguns projetos de investimento levantados. A empresa planeja mudar o “projeto de material biodegradável total anual de 20000 toneladas (PBS) da empresa para a subsidiária integral Hangzhou Xinfu Technology Co., Ltd. (doravante referida como “Hangzhou Xinfu”). Em 29 de março de 2016, a 40ª reunião do 5º Conselho de Administração da empresa deliberau e adotou a proposta de conclusão da reestruturação interna de ativos e alienação da empresa-mãe e subsidiárias integralmente detidas. Depois que a reorganização interna dos ativos e o despojamento da empresa são concluídos, os fundos levantados pela empresa são transferidos da empresa para Hangzhou Xinfu. A empresa, Hangzhou Xinfu, Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) e Lin’an Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) re assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados, estipulando os direitos e obrigações de todas as partes. Hangzhou Xinfu abriu uma conta especial para fundos levantados em Lin’an Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) e cancelou a conta original para fundos levantados da empresa.
2. Oferta não pública de ações em 2017
A proposta sobre o estabelecimento de contas especiais para fundos levantados foi deliberada e aprovada na 12ª reunião (provisória) do sexto conselho de administração da empresa, e a empresa abriu contas especiais para fundos levantados em China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) , Ping An Bank Co.Ltd(000001) China. Em agosto de 2017 e junho de 2018, a empresa e sua subsidiária integral Hefei Yifan biofarmacêutica Co., Ltd. (doravante denominada “Yifan pharmaceutical”) assinaram o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados e o acordo complementar para o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados com Shenwan Hongyuan Group Co.Ltd(000166) e o banco de conta especial para fundos levantados, respectivamente, esclarecendo os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e a empresa cumpriu estritamente os fundos levantados.
(2) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento da conta especial para fundos levantados é o seguinte:
1. Oferta pública de ações em 2009
Unidade: RMB
Observações sobre o saldo dos fundos levantados no número da conta do banco de abertura da unidade de abertura
Shanghai Pudong Development Bank Co., Ltd.
Hangzhou Xinfu Co., Ltd. Hangzhou Lin’an sub branch 9508015535 Shenzhen Agricultural Products Group Co.Ltd(000061) 50.00 foi cancelado
Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) As ações do Shanghai Pudong Development Bank foram canceladas
Co., Ltd. Hangzhou Lin’an sub branch 9508015526 Shenzhen Textile (Holdings) Co.Ltd(000045) 70.00
Total… 0,00…
2. Oferta não pública de ações em 2017
Unidade: RMB
Observações sobre o saldo dos fundos levantados no número da conta do banco de abertura da unidade de abertura
Ping An Bank Co.Ltd(000001) Hangzhou Lin’an pequena e micro empresa
Yifan Pharmaceutical Co.Ltd(002019) Subfilial da franquia Yiye 15 Shenzhen Airport Co.Ltd(000089) 3476994677808086 conta especial para fundos levantados
Yifan farmacêutica China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Feixi sub filial 6540008660.76 conta especial para fundos levantados
Total… 4677808162…
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
1. Acções adicionais públicas em 2009
