Securities code: Jcet Group Co.Ltd(600584) securities abbreviation: Jcet Group Co.Ltd(600584) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Plano de propriedade das acções dos trabalhadores 2022 (projecto)
de
Relatório do consultor financeiro independente
Abril de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 4 III. pressupostos básicos 5 IV. conteúdo principal do plano de propriedade de ações dos empregados seis
I) Princípios básicos do plano de propriedade de acções dos trabalhadores seis
(II) participantes e critérios de determinação do plano de propriedade de ações dos empregados seis
(III) fonte de capital, fonte de ações, preço de compra e escala do plano de propriedade de ações dos empregados oito
(IV) duração, período de bloqueio e padrão de avaliação do plano de propriedade de ações dos empregados oito
V) Modo de gestão do plano de propriedade das acções dos trabalhadores onze
(VI) alteração e rescisão do plano de propriedade dos trabalhadores e alienação dos direitos e interesses do titular dezesseis
(VII) Outros conteúdos do plano de propriedade de acções dos trabalhadores 19 v. pareceres de verificação do consultor financeiro independente sobre o plano de propriedade acionária dos empregados vinte
I) pareceres de verificação sobre a conformidade do PEAE com as políticas e regulamentos vinte
(II) pareceres de verificação sobre a viabilidade da implementação pela empresa do plano de propriedade de ações dos funcionários vinte e dois
(III) o impacto da implementação do plano de propriedade acionária dos funcionários na capacidade de operação sustentável da empresa e no capital próprio vinte e dois
IV) pareceres de verificação sobre se o plano prejudica claramente os interesses da sociedade cotada e de todos os accionistas 23 VI. Conclusão 23 VII. Questões a chamar ao conhecimento dos investidores 23 VIII. Documentos para futuros métodos de referência e consulta vinte e quatro
I) Documentos para referência futura vinte e quatro
II) Método de consulta 24 I. Interpretação
Neste relatório do consultor financeiro independente, salvo disposição em contrário do contexto, as seguintes abreviaturas referem-se aos seguintes significados:
Jcet Group Co.Ltd(600584) , a empresa e a empresa referem-se a Jcet Group Co.Ltd(600584)
Plano de propriedade de ações dos empregados, plano de propriedade de ações dos funcionários
Plano de transferência e propriedade de ações refere-se ao plano de propriedade de ações de funcionários de Jcet Group Co.Ltd(600584) 2022
O rascunho do plano de propriedade de ações de funcionários e o rascunho deste plano referem-se a (rascunho) de Jcet Group Co.Ltd(600584) 2022 plano de propriedade de ações de funcionários
Titulares e participantes referem-se aos funcionários da empresa e suas subsidiárias que participam no plano de propriedade de ações de funcionários
Reunião de detentor significa uma reunião de plano de propriedade de ações de funcionários
Comitê Gestor significa o Comitê Gestor do plano de propriedade de ações de funcionários
As medidas de gestão referem-se às medidas de gestão de Jcet Group Co.Ltd(600584) 2022
O estoque subjacente refere-se às ações ordinárias de A-share da tecnologia Changdian transferidas e mantidas pelo plano de propriedade de ações do empregado através de meios legais
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa de valores de Xangai refere-se à Bolsa de Valores de Xangai
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se à filial de Xangai da China Securities Depository and Clearing Corporation Limited
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
Os pareceres orientadores referem-se aos pareceres orientadores sobre a implementação piloto do ESOP pelas empresas cotadas
Os estatutos referem-se aos Jcet Group Co.Ltd(600584) estatutos
Yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan referem-se a RMB yuan, 10000 yuan e 100 milhões de yuan
Nota: pode haver diferenças na mantissa de alguns totais no projeto de plano devido ao arredondamento.
2,Declaração
O consultor financeiro independente aceita a nomeação de Jcet Group Co.Ltd(600584) como consultor financeiro independente da empresa para a implementação do plano de propriedade acionária dos empregados. De acordo com as disposições relevantes dos pareceres orientadores, e com base nos materiais fornecidos por Jcet Group Co.Ltd(600584) e nas informações divulgadas publicamente, o consultor financeiro independente emite este relatório sobre a viabilidade do Jcet Group Co.Ltd(600584) plano de propriedade acionária dos funcionários e se é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa Se prejudica os interesses da empresa e seu impacto nos interesses dos acionistas, e expressa opiniões profissionais objetivas e imparciais.
Este relatório do consultor financeiro independente afirma:
(I) as informações sobre as quais este relatório se baseia são fornecidas por Jcet Group Co.Ltd(600584) ou provêm das informações publicamente divulgadas por Jcet Group Co.Ltd(600584) e Jcet Group Co.Ltd(600584) garante a autenticidade, exatidão e integridade de todos os materiais e informações fornecidas por Jcet Group Co.Ltd(600584) sem registros falsos, omissões importantes ou declarações enganosas, e assume total responsabilidade pela autenticidade, exatidão e integridade dos materiais e informações;
(II) o consultor financeiro independente emite este relatório com uma atitude profissional de honestidade, confiabilidade, diligência e responsabilidade, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade deste relatório;
(III) o objetivo deste relatório é emitir pareceres sobre as questões do plano de propriedade de ações dos empregados, que não constitui nenhuma sugestão de investimento para Jcet Group Co.Ltd(600584) e o consultor financeiro independente não será responsável pelos possíveis riscos decorrentes de quaisquer decisões de investimento tomadas pelos investidores com base neste relatório;
(IV) o consultor financeiro independente convida os investidores a ler atentamente o texto integral do anúncio e os anexos relevantes do plano de propriedade de ações dos funcionários emitido pelo governo Jcet Group Co.Ltd(600584) ;
(V) este relatório só deve ser utilizado para outros fins do plano de propriedade de acções dos trabalhadores. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Jcet Group Co.Ltd(600584) materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) todas as partes envolvidas na implementação do plano de propriedade acionária dos trabalhadores podem respeitar o princípio da boa fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de propriedade acionária dos trabalhadores e os termos dos acordos relevantes;
(IV) não há nenhum efeito adverso significativo causado por outra força maior.
4,Conteúdo principal do plano de propriedade de ações dos empregados
I) Princípios básicos do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
1. Princípio do cumprimento legal
A empresa implementa o plano de propriedade acionária dos funcionários, executa os procedimentos em estrita conformidade com as disposições das leis e regulamentos administrativos, e faz a divulgação de informações de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna. Ninguém deve usar o plano de propriedade de ações dos funcionários para se envolver em fraudes de valores mobiliários, como negociação privilegiada e manipulação do mercado de valores mobiliários.
2. Princípio da participação voluntária
A implementação do plano de ações de funcionários pela empresa segue o princípio da decisão independente da empresa e participação voluntária dos funcionários, não havendo caso de forçar os funcionários a participar do plano de ações de funcionários por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
3. Princípio da partilha dos benefícios
O plano acionário dos funcionários é propício à mobilização do entusiasmo de trabalho da equipe central e dos principais funcionários, incentivando o atendimento a longo prazo, formando um mecanismo de compartilhamento de benefícios entre acionistas, empresa e detentores, e orientando os detentores a alinhar seu comportamento com os objetivos estratégicos de médio e longo prazo da empresa.
4. Princípio de risco
Os participantes do plano de propriedade de ações dos funcionários são responsáveis por seus próprios lucros e perdas, suportam seus próprios riscos e têm direitos e interesses iguais aos outros investidores.
(II) participantes e critérios de determinação do plano de propriedade de ações dos empregados
1. Critérios de determinação dos participantes
A empresa determinou a lista de participantes do plano de propriedade acionária dos funcionários de acordo com o direito das sociedades, o direito dos valores mobiliários, pareceres orientadores e outras leis relevantes, regulamentos administrativos, documentos normativos e estatutos sociais, e em combinação com a situação real. Todos os participantes devem trabalhar na empresa, assinar contratos de trabalho ou ser empregados pela empresa.
2. Âmbito de aplicação dos titulares do SECE
A fim de garantir a implementação da estratégia da empresa, aumentar a competitividade do mercado e o crescimento do desempenho, os titulares do plano acionário incluem os diretores, supervisores, gerentes seniores e outros backbones de gestão de negócios principais da empresa (incluindo subsidiárias, os mesmos abaixo) que desempenham um papel importante e influência no desempenho global e no desenvolvimento de médio e longo prazo da empresa.
3. Verificação dos titulares de planos de participação
Sob qualquer uma das seguintes circunstâncias, você não pode participar do plano de propriedade de ações de funcionários:
(1) Aqueles que foram publicamente condenados ou declarados inadequados pela Bolsa de Valores de Xangai nos últimos três anos;
(2) Ser punido administrativamente pela CSRC por violações graves de leis e regulamentos nos últimos três anos;
(3) Nos últimos três anos, a empresa foi punida por revelar segredos de Estado ou empresa, desvio, roubo, desvio, suborno, suborno, desrespeito de deveres ou desrespeito de deveres em violação das leis e regulamentos nacionais, ou em violação da ordem pública, bons costumes, ética profissional e ética
(4) Circunstâncias determinadas pelo conselho de administração de que não pode ser titular do plano acionário do empregado;
(5) Outras circunstâncias especificadas em leis, regulamentos ou documentos normativos relevantes que não possam se tornar titulares do plano de propriedade acionária do empregado.
O conselho de fiscalização da sociedade deve verificar a lista de titulares e explicar a verificação na assembleia geral de acionistas. Os advogados empregados pela empresa expressam opiniões jurídicas claras sobre as qualificações dos titulares, se cumpriram os procedimentos de revisão necessários e se cumpriram com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os pareceres orientadores e outras leis e regulamentos relevantes, os estatutos sociais e o plano de participação dos trabalhadores (Projeto).
4. Participantes e distribuição do plano de propriedade de ações dos empregados
Os participantes do plano de propriedade acionária de funcionários são diretores, supervisores, gerentes seniores e outros backbones de gestão de negócios principais da empresa (incluindo subsidiárias, os mesmos abaixo) que desempenham um papel importante e influência no desempenho global e desenvolvimento de médio e longo prazo da empresa.O número total de funcionários a participar na assinatura não é superior a 46.
As acções detidas pelos participantes no presente SECOP são as seguintes:
Espera-se que a ação a ser detida pela posição do detentor represente a proporção dessa propriedade acionária dos empregados
Proporção da parte total do nome (10000 exemplares)
Zheng Li Director / CEO
Luo Hongwei, Diretor / Vice-Presidente Executivo
LEE CHOON
Chefe de Tecnologia de Heng
(Li Chunxing) 6694365792%
Vice-presidente sênior de operações de capital
Mu Haoping
CEO
Wu Hongkun, Secretário do Conselho de Administração
Funcionário de Shenyang Supervisor
Outra espinha dorsal da gestão do core business (40 pessoas) 11606634208%
Total (46 pessoas) 18 Ningbo Shuanglin Auto Parts Co.Ltd(300100) %
Nota: quando o plano é estabelecido, “share” é tomado como unidade de assinatura, e cada ação é de 1 yuan.
Se o titular renunciar à qualificação de participação, as ações do plano acionário em que pretende participar e deter podem ser declaradas por outros participantes qualificados.O Comitê Gestor do plano acionário empregado pode ajustar a lista de participantes e suas ações de acordo com a situação real dos empregados. Não há acordo para que terceiros forneçam recompensas, subsídios, informações e outras informações para que os funcionários participem no ESOP.
(III) fonte de capital, fonte de ações, preço de compra e escala do plano de propriedade de ações dos empregados
1. Fonte dos fundos
O montante total de fundos levantados pelo plano de propriedade de ações de funcionários não é superior a 183 milhões de yuans, que vem dos fundos auto-levantados dos funcionários e do fundo de incentivo do plano de propriedade de ações de funcionários estabelecido pela empresa. Entre eles, o limite superior da contribuição dos funcionários com seus próprios fundos é de 73 milhões de yuans, e o montante do fundo de incentivo retirado pela empresa não excede 3,72% do lucro líquido auditado atribuível aos acionistas de empresas cotadas em 2021, cerca de 110 milhões de yuans. O rácio entre a contribuição de capital próprio do empregado e o fundo de recompensa retirado pela empresa é de 1:1.5.
2. Fonte das acções subjacentes envolvidas no SECOP
Após a aprovação do plano de propriedade de ações de funcionários (Draft) pela assembleia geral de acionistas, o plano de propriedade de ações de funcionários confiará à instituição de gestão de ativos a elaboração do plano de gestão de ativos. O plano de gestão de ativos comprará e deterá ações ( Jcet Group Co.Ltd(600584) SH) através do mercado secundário ou de outros meios permitidos por leis e regulamentos administrativos no prazo de seis meses após a aprovação da ESOP pela assembleia geral de acionistas, e a empresa cumprirá oportunamente a obrigação de divulgação de informações conforme exigido.
3. Escala das ações subjacentes envolvidas no ESOP
Se as ações são obtidas através de negociação competitiva no mercado secundário, o número total de ações correspondentes ao ESOP é de cerca de 7,93 milhões de ações (assumindo que o preço de fechamento de 23,09 yuan / ação em 13 de abril de 2022 é tomado como o preço médio de compra de todas as ações do ESOP), representando cerca de 0,45% do capital social total existente da empresa. A quantidade específica da operação está sujeita à quantidade real no momento da operação.
O limite superior do fundo levantado pelo plano de propriedade de ações de funcionários é de 183 milhões de yuans, com “ações” como unidade de subscrição, cada ação é de 1 yuan, e o limite superior do número de ações do plano de propriedade de ações de funcionários é de 183 milhões.
Após a implementação do plano de propriedade acionária dos funcionários, o número total de ações detidas por todos os planos efetivos de propriedade acionária dos funcionários não deve exceder 10% do capital social total da empresa e o número de ações subjacentes correspondente à participação do plano de propriedade acionária dos funcionários detida por qualquer titular não deve exceder o capital social da empresa
