Ningxia Building Materials Group Co.Ltd(600449)
Regulamento interno do Conselho de Supervisores
Artigo 1.o Objectivo
A fim de padronizar ainda mais os métodos de discussão e procedimentos de votação do conselho de supervisores da empresa, promover os supervisores e o conselho de supervisores para executar efetivamente suas funções de supervisão e melhorar a estrutura de governança corporativa da empresa, essas regras são formuladas de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários, os padrões de governança para empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e outras disposições relevantes.
Artigo 2.o Serviço de Assuntos Diários do Conselho de Supervisores
O departamento de auditoria é o departamento de assuntos diários do conselho de supervisores e é responsável por lidar com os assuntos diários do conselho de supervisores.
O presidente do conselho de supervisores mantém o selo do conselho de supervisores.
Artigo 3.o Reuniões periódicas e intercalares do Conselho de Supervisores
As reuniões do conselho de supervisores são divididas em reuniões regulares e reuniões intercalares.
A reunião ordinária do Conselho de Supervisores realiza-se pelo menos uma vez semestralmente. Em caso de uma das seguintes circunstâncias, o conselho de supervisores convoca uma reunião intercalar no prazo de dez dias:
(I) quando qualquer supervisor propõe realizar uma reunião;
(II) quando a Assembleia Geral de Acionistas e a Assembleia do Conselho de Administração aprovarem deliberações que violem leis, regulamentos, normas, diversos regulamentos e requisitos das autoridades reguladoras, estatutos sociais, deliberações da Assembleia Geral de Acionistas e outras disposições pertinentes;
(III) quando a má conduta dos diretores e gerentes superiores possa causar danos significativos à empresa ou ter um impacto negativo no mercado;
(IV) a sociedade, os diretores, os supervisores e os gerentes superiores são processados pelos acionistas;
(V) quando a empresa, diretores, supervisores e gerentes superiores forem punidos pelas autoridades reguladoras de valores mobiliários ou publicamente condenados pela Bolsa de Valores de Xangai;
VI) Quando exigido pela autoridade reguladora dos valores mobiliários;
(VII) outras circunstâncias previstas nos estatutos.
Artigo 4º Proposta de reunião ordinária
Antes de emitir o aviso de convocação da reunião ordinária do conselho de supervisores, o departamento de auditoria solicitará integralmente os pareceres dos supervisores e formulará a proposta de reunião.
Artigo 5º Processo de proposta de reunião intercalar
Se um supervisor propor convocar uma reunião intercalar do conselho de supervisores, deve apresentar uma proposta escrita assinada pelo supervisor proponente através do departamento de auditoria ou directamente ao presidente do conselho de supervisores. A proposta escrita especificará os seguintes pontos:
I) Nome do supervisor proposto;
II) As razões da proposta ou as razões objectivas em que se baseia;
III) propor o prazo, o local e o método da reunião;
(IV) propostas claras e específicas;
(V) informações de contacto e data da proposta do supervisor proposto.
O serviço de auditoria ou o presidente do conselho de supervisores emite um aviso de convocação de uma reunião intercalar do conselho de supervisores no prazo de três dias a contar da recepção da proposta escrita do supervisor.
Se o departamento de auditoria não emitir o aviso de reunião, o supervisor proposto deve informar o departamento regulador atempadamente.
Artigo 6º Convocação e presidência da reunião
A reunião do conselho de supervisores é convocada e presidida pelo presidente do conselho de supervisores; Se o presidente do conselho de supervisores não puder ou não cumprir as suas funções, um supervisor eleito conjuntamente por mais de metade dos supervisores convocará e presidirá a reunião.
Artigo 7.o Convocação de reunião
Aquando da convocação de reuniões periódicas e intercalares do conselho de supervisores, uma notificação escrita da reunião com o selo do conselho de supervisores deve ser apresentada a todos os supervisores por entrega direta, fax, e-mail ou outro meio com 10 dias de antecedência. Se não for entregue diretamente, também será confirmado por telefone e gravado em conformidade.
Se a situação for urgente e for necessário convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível, a convocação da reunião pode ser enviada oralmente ou por telefone a qualquer momento, mas o convocador deve fazer uma explicação na reunião.
A convocação da reunião do conselho de supervisores e os materiais pertinentes devem ser assinados e emitidos pelo presidente do conselho de supervisores antes de serem emitidos.
Artigo 8.o Conteúdo do anúncio de reunião
A convocação escrita da reunião deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
I) Hora e local da reunião;
(II) Questões a considerar (proposta da reunião);
(III) o convocador e moderador da reunião, o proponente da reunião provisória e suas propostas escritas;
(IV) materiais de reunião necessários para a votação dos supervisores;
V) a exigência de que os supervisores participem pessoalmente na reunião;
VI) Pessoa de contacto e informações de contacto.
A convocação de reunião oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos I e II supra, bem como a declaração de que é urgente convocar uma reunião provisória do conselho de supervisores o mais rapidamente possível.
Artigo 9º Método de convocação da reunião
A reunião do conselho de supervisores realiza-se no local.
Em caso de emergência, a reunião do conselho de supervisores pode votar por meio de comunicação, mas o convocador do conselho de supervisores (anfitrião da reunião) deve explicar a emergência específica aos supervisores presentes na reunião. Ao votar por correspondência, o supervisor enviará por fax os seus pareceres escritos e a sua intenção de voto sobre as questões em análise ao serviço de auditoria, após assinatura para confirmação. As autoridades de supervisão não devem apenas emitir as suas opiniões de voto sem expressar as suas opiniões escritas ou razões de voto.
Artigo 10º Convocação da reunião
A reunião do conselho de supervisores só se realiza quando mais de metade dos supervisores estiver presente. Se as autoridades de supervisão competentes se recusarem a participar ou demorarem a participar na reunião, o que resultar em não cumprimento do número mínimo de pessoas exigido para a reunião, as outras autoridades de supervisão devem informar-se atempadamente às autoridades reguladoras.
O secretário do conselho de administração e o representante dos assuntos de valores mobiliários assistirão à reunião do conselho de supervisores como delegados sem direito de voto.
Artigo 11º Procedimentos de deliberação da reunião
O presidente da reunião solicitará aos supervisores presentes na reunião que expressem opiniões claras sobre diversas propostas.
O presidente da reunião exigirá, de acordo com a proposta do supervisor, que os diretores, gerentes superiores, outros empregados da empresa ou pessoal empresarial das instituições intermediárias relevantes compareçam à reunião para aceitar perguntas.
Artigo 12.o Resoluções do Conselho de Supervisores
A votação da reunião do Conselho de Supervisores é de uma pessoa, um voto; a reunião no local é realizada por levantamento aberto de mãos e a reunião fora do local é realizada por votação escrita.
A intenção de voto dos supervisores é dividida em consentimento, objeção e abstenção. Os supervisores presentes na reunião escolherão uma das intenções acima referidas. Se não escolherem ou escolherem mais de duas intenções ao mesmo tempo, o presidente da reunião exigirá que o supervisor escolha novamente. Se recusarem escolher, considera-se que se abstiveram; Aqueles que saírem do local a meio do caminho e não voltarem sem fazer uma escolha serão considerados como se abstiverem.
A resolução formada pelo conselho de supervisores deve ser aprovada por mais de metade de todos os supervisores.
Em caso de contradição entre o conteúdo e significados de diferentes resoluções, prevalecerá a resolução posterior.
Artigo 13.o Registo das reuniões
Todo o processo da reunião do conselho de supervisores pode ser registado, se necessário.
Artigo 14.o Ata da reunião
O pessoal do serviço de auditoria regista a reunião no local. A acta da reunião incluirá os seguintes conteúdos:
(I) sessão, hora, local e método da reunião;
II) Emissão de convocatória de reunião;
(III) convocador e moderador da reunião;
IV) Participação na reunião;
V) propostas consideradas na reunião, pontos-chave e principais pareceres de cada supervisor sobre questões relevantes e intenção de votação sobre a proposta;
VI) método de votação e resultado de cada proposta (especificar o número específico de votos de aprovação, oposição e abstenção);
(VII) outros assuntos que os supervisores presentes na reunião considerem que devem ser registados.
Para a reunião do conselho de supervisores realizada por meio de comunicação, o departamento de auditoria elaborará a ata da reunião com referência às disposições acima referidas.
Artigo 15.o Assinatura da Autoridade de Supervisão
Os supervisores presentes na reunião assinarão e confirmarão a ata e as resoluções da reunião. Se o supervisor tiver opiniões diferentes sobre a ata da reunião, ele pode fazer uma explicação por escrito ao assinar. Se necessário, informa atempadamente a autoridade reguladora ou faz uma declaração pública.
Se o supervisor não assinar a confirmação em conformidade com o disposto no parágrafo anterior, nem apresentar uma explicação escrita dos seus diferentes pareceres ou relatórios à autoridade reguladora ou fizer uma declaração pública, considera-se que concorda plenamente com o conteúdo da acta da reunião.
Artigo 16º Anúncio de resoluções
O anúncio da resolução do conselho de supervisores será tratado pelo secretário do conselho de administração de acordo com as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai. O anúncio deve ser assinado e emitido pelo presidente do conselho de supervisores antes de ser emitido.
O supervisor deve assegurar que as informações divulgadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas e assinar um parecer de confirmação escrito sobre o relatório periódico. Artigo 17º Execução das resoluções
O supervisor insta o pessoal relevante a aplicar as resoluções do conselho de supervisores. O presidente do conselho de supervisores informará a execução das resoluções formadas nas reuniões subsequentes do conselho de supervisores.
Artigo 18º Conservação dos arquivos das reuniões
Os arquivos das reuniões do conselho de supervisores, incluindo convocatória e material de reunião, caderno de presenças, material de registro das reuniões, votos de voto, atas de reunião assinadas e confirmadas pelos supervisores presentes, anúncio de resolução, etc., serão mantidos por uma pessoa especial designada pelo presidente do conselho de supervisores.
O período de retenção dos materiais da reunião do conselho de supervisores é de dez anos.
Artigo 19.o Disposições complementares
As matérias não abrangidas pelo presente regulamento serão implementadas com referência às disposições pertinentes do regulamento interno do conselho de administração da sociedade.
Nestas regras, “acima” inclui este número.
O presente regulamento será formulado pelo conselho de fiscalização e entrará em vigor após ser submetido à aprovação da assembleia geral de acionistas, e o mesmo se aplicará quando for alterado. O presente regulamento será interpretado pelo conselho de supervisores.
O regulamento interno do conselho de supervisores da Ningxia horse racing industry Co., Ltd., revisto pela empresa em 2007, é revogado simultaneamente.
