Escritório de advocacia Hunan Qiyuan
cerca de
Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982)
Emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
Parecer jurídico complementar (III)
Março de 2002
410007, floor 17, block a, Jiatian international new town, No. 359, Section 2, Furong Middle Road, Changsha
Tel.: (0731) 82953778 Fax: (0731) 82953779
Sítio Web: www.qiyuan.com com.
Para: Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982)
O escritório de advocacia Hunan Qiyuan (doravante referido como “a empresa”) aceita a atribuição de Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) (doravante referido como “o emissor”, “a empresa” ou ” Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) “) para atuar como consultor jurídico especial para a emissão pública de obrigações societárias conversíveis (doravante referido como “a oferta”).
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”) e as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários por sociedades cotadas (doravante referidas como as “medidas administrativas”) De acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e documentos normativos, tais como as regras para a elaboração e comunicação de informação de empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho de advogados sobre oferta pública de valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência e responsabilidade reconhecidos pela indústria advogada, O emitente emitiu o parecer jurídico do escritório de advocacia Hunan Qiyuan em Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) oferta pública de obrigações societárias conversíveis (doravante referido como “parecer jurídico” ou “parecer jurídico”) e o relatório de trabalho do escritório de advocacia Hunan Qiyuan em Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) oferta pública de obrigações societárias conversíveis (doravante referido como “relatório de trabalho do advogado” ou “relatório de trabalho do advogado”). Ao mesmo tempo, A bolsa emitiu o parecer jurídico suplementar (I) do escritório de advocacia Hunan Qiyuan sobre Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) emissão pública de obrigações societárias convertíveis com relação ao aviso da CSRC sobre o primeiro feedback sobre a análise de projetos de licenciamento administrativo (doravante referido como o “primeiro feedback”) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 19 de março de 2021 e a atualização da situação financeira do emitente de 1 de outubro de 2020 a 31 de dezembro de 2020 (a seguir designado “parecer jurídico complementar (I)”). Além disso, o emitente deve verificar as principais alterações relevantes na data de emissão do parecer jurídico complementar (I) e da atualização da situação financeira do emitente de 1 de janeiro de 2021 a 31 de março de 2021, e emitir o parecer jurídico complementar (II) do escritório de advocacia Hunan Qiyuan sobre Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) emissão pública de obrigações societárias conversíveis (doravante referido como “parecer jurídico complementar (II)”.
Agora, a bolsa analisará a atualização da situação financeira do emitente de 1 de abril de 2021 a 31 de dezembro de 2021 e as principais mudanças relevantes do emitente durante o período entre a data de emissão do parecer jurídico complementar II e a data de emissão deste parecer jurídico complementar (doravante denominado “período suplementar”), E emitiu o parecer jurídico suplementar (III) do escritório de advocacia Hunan Qiyuan sobre Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) oferta pública de obrigações societárias conversíveis (doravante referido como “parecer jurídico suplementar (III)” ou “este parecer jurídico suplementar”).
O presente parecer jurídico complementar é um complemento e adaptação ao conteúdo relevante do parecer jurídico, relatório de trabalho do advogado, parecer jurídico complementar (I) e parecer jurídico complementar (II). Para as matérias, relações ou abreviaturas que não tenham sido alteradas no parecer jurídico, relatório de trabalho do advogado, parecer jurídico complementar (I) e parecer jurídico complementar (II), A troca não repetirá a descrição ou divulgação neste parecer jurídico complementar e expressará pareceres jurídicos repetidamente. Salvo disposição em contrário neste parecer jurídico complementar, as declarações e interpretações feitas no parecer jurídico, relatório de trabalho do advogado, parecer jurídico complementar (I) e parecer jurídico complementar (II) da troca são aplicáveis a este parecer jurídico complementar.
Este parecer jurídico complementar constitui um documento complementar ao parecer jurídico, ao relatório de trabalho do advogado, ao parecer jurídico complementar (I) e ao parecer jurídico complementar (II), devendo ser utilizado em conjunto com o parecer jurídico, o relatório de trabalho do advogado, o parecer jurídico complementar (I) e o parecer jurídico complementar (II), Em caso de inconsistência entre este parecer jurídico complementar e o parecer jurídico, relatório de trabalho do advogado, parecer jurídico complementar (I) e parecer jurídico complementar (II), prevalecerá este parecer jurídico complementar.
A fim de emitir este parecer jurídico complementar, a troca (incluindo o advogado encarregado designado pela bolsa para lidar com esta emissão, o mesmo abaixo) faz a seguinte declaração:
1,De acordo com as disposições da lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento) e os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer jurídico complementar, a troca cumpriu rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiu os princípios da diligência e boa-fé, e realizou verificação e verificação completas, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico complementar são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
2,A emissão deste parecer jurídico suplementar pela bolsa baseia-se na garantia do emitente à bolsa de que o emitente forneceu à troca materiais escritos ou declarações orais necessárias para a emissão deste parecer jurídico suplementar, e todos os factos e materiais suficientes para afectar este parecer jurídico suplementar foram divulgados à bolsa; Os materiais e declarações fornecidos pelo emissor para a troca são verdadeiros, precisos e completos, sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. As assinaturas e / ou selos em todos os materiais são verdadeiros e válidos, e as cópias ou cópias relevantes são consistentes com o original ou o original. 3,Ao emitir este parecer jurídico complementar, o intercâmbio desempenhou o dever especial de cuidar de profissionais jurídicos para assuntos comerciais relacionados com o direito e o dever geral de cuidar de pessoas comuns para outros assuntos comerciais; Para os documentos obtidos diretamente de órgãos estatais, organizações com função de gestão de assuntos públicos, sociedades de contabilidade, instituições de avaliação patrimonial e instituições de recomendação (doravante denominadas “instituições públicas”), a bolsa tomará-os como base para a emissão deste parecer jurídico complementar após o cumprimento da obrigação de cuidado especificada nas medidas para a Administração de sociedades de advogados que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários; Para documentos não obtidos diretamente de instituições públicas, o intercâmbio tomará como base para emitir este parecer jurídico complementar após verificação e verificação; Para materiais copiados e copiados de instituições públicas, a bolsa tomará como base para emitir este parecer jurídico complementar após confirmação pela instituição pública; Pelo fato de a emissão deste parecer jurídico complementar ser muito importante e não ser apoiada por evidências independentes, a troca faz um julgamento com base nos documentos comprovativos emitidos pelo emissor, departamentos governamentais relevantes e outras instituições, organizações ou indivíduos relevantes e após verificação cuidadosa.
4,Neste parecer jurídico suplementar, a troca apenas expressa opiniões sobre questões jurídicas no território da República Popular da China (doravante denominada “China”) relacionadas com esta oferta, e não expressa opiniões sobre questões jurídicas em qualquer outra jurisdição legal fora da China, nem sobre questões profissionais como contabilidade, auditoria e avaliação de ativos; A referência de alguns dados e/ou conclusões em documentos profissionais, tais como relatório de verificação de capital, demonstrações financeiras, relatório de auditoria, relatório de auditoria ou garantia e relatório de avaliação de ativos neste parecer jurídico complementar não significa que a troca dê qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade, exatidão e integridade desses dados ou conclusões.
5,De acordo com os requisitos do n.º 12 regras para a elaboração da divulgação de informações de empresas que oferecem valores mobiliários ao público – pareceres jurídicos e relatório de trabalho dos advogados sobre oferta pública de valores mobiliários, a troca emitiu pareceres finais sobre questões relevantes e proferiu sentenças apenas com base em seus conhecimentos profissionais jurídicos e conhecimentos gerais em outros aspectos. O intercâmbio solicita aos usuários deste parecer jurídico complementar que façam um julgamento abrangente em combinação com os pareceres jurídicos e outros conhecimentos profissionais do intercâmbio.
6,A bolsa concorda que o emitente pode citar parte ou todo o conteúdo deste parecer jurídico suplementar nos documentos de candidatura para esta oferta por si mesmo ou de acordo com os requisitos de revisão da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante designada “CSRC”), mas o emitente não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à cotação. 7,A bolsa concorda que o emitente deve tomar este parecer jurídico suplementar como documento jurídico necessário para se candidatar à CSRC e à bolsa de valores para esta emissão e reportá-lo juntamente com outros materiais de candidatura.
8,Este parecer jurídico suplementar só é utilizado pelo emitente para efeitos desta emissão e não pode ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento escrito da troca.
A troca não autoriza nenhuma unidade ou indivíduo a fazer qualquer explicação ou explicação sobre este parecer jurídico complementar.
De acordo com o disposto no artigo 19 da lei de valores mobiliários, e de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, nossos advogados, com base na verificação e verificação dos documentos e fatos relacionados à emissão do emissor (todos os conteúdos acima estão sujeitos e limitados às questões expressas neste parecer jurídico complementar), emitem os seguintes pareceres jurídicos complementares:
catálogo
interpretação…… 5 texto 7 I. Aprovação e autorização desta emissão 7 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta oferta 7 III. Condições substantivas desta oferta 8 IV. Estabelecimento do emitente 9 v. Independência do emitente Promotores ou accionistas (controladores efectivos) 10 VII. O capital social do emitente e a sua evolução VIII. Actividades do emitente 9. Operações com partes relacionadas e concorrência horizontal 14 X. Propriedade principal do emitente 20 Xi. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 29 XII. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 34 XIII. Formulação e alteração dos estatutos do emitente 35 XIV. Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de fiscalização do emitente XV. Diretores, supervisores e quadros superiores do emitente e suas alterações 36 XVI. Imposto do emitente 37 XVII. Proteção ambiental, qualidade do produto, tecnologia e outras normas do emissor 40 XVIII. Utilização de fundos previamente angariados 41 XIX. Aplicação de fundos angariados pelo emitente 42 XX. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 42 21. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa 42. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente 43. Observações finais quarenta e três
interpretação
No presente parecer jurídico complementar, salvo indicação em contrário, as seguintes palavras têm os seguintes significados específicos:
Abreviatura refere-se ao nome completo
O emissor, Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) , refere-se a Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) , anteriormente conhecido como Hunan Shuangjia agricultura e tecnologia de criação animal Co., Ltd
Shuangjia agricultura e pecuária refere-se à Hunan Shuangjia agricultura e pecuária tecnologia Co., Ltd., o antecessor do emissor
Dajing Shuangjia refere-se à empresa de investimento Hunan Dajing Shuangjia (sociedade limitada), acionista do emitente
Yueyang Xiangjia refere-se à Yueyang Xiangjia pecuária Co., Ltd., uma subsidiária integral do emitente
Xiangjia e-commerce refere-se à Hunan Xiangjia e-commerce Co., Ltd., uma subsidiária integral do emissor
Agricultura moderna refere-se à Hunan Xiangjia Modern Agriculture Co., Ltd., uma subsidiária integral do emissor
Taimiao food refere-se à Hunan Taimiao Food Co., Ltd., uma subsidiária integral do emitente
Wuhan Xiangjia refere-se a Xiangjia (Wuhan) Food Co., Ltd., uma subsidiária integral do emissor
Shandong Taimiao refere-se à Shandong Taimiao Food Co., Ltd., uma subsidiária integral do emissor
Taimiao Xianfeng refere-se à Hunan Taimiao Xianfeng Food Co., Ltd., uma subsidiária integral do emitente
Liuyang agricultura e pecuária refere-se a Liuyang Xiangjia agricultura e pecuária tecnologia Co., Ltd., uma subsidiária holding do emissor
Runle food refere-se à Hunan runle Food Co., Ltd., uma subsidiária holding do emitente
Xiangjia Juyou refere-se à Hunan Xiangjia Juyou Agriculture Co., Ltd., uma subsidiária holding da agricultura moderna
Sanjian agricultura e pecuária refere-se à Hunan Sanjian agricultura e pecuária Co., Ltd., uma subsidiária holding do emissor
A logística Shenghongxiang refere-se à Hunan shenghongxiang Logistics Co., Ltd., uma subsidiária holding do emissor
Weilinsheng trading refere-se à Hunan weilinsheng Trading Co., Ltd., uma subsidiária da Taimiao Food Holdings
Taimiao supply chain refere-se à Hunan Taimiao supply chain Co., Ltd., uma subsidiária holding do emissor
Xiangjia food refere-se à Hunan Xiangjia food Heart Food Co., Ltd., uma subsidiária holding do emissor
O alimento Changsha refere-se à comida Changsha Xiangjia Heart Food Co., Ltd., uma subsidiária holding da comida Xiangjia
O banco comercial rural Shimen refere-se à Hunan Shimen Rural Commercial Bank Co., Ltd., uma empresa na qual o emitente participa
As filiais referem-se a filiais detidas a 100% e filiais holding
Esta emissão refere-se à emissão pública de obrigações societárias convertíveis pelo emitente
A lei das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China, que entrou em vigor em 26 de outubro de 2018
A Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China, que entrou em vigor em 1 de março de 2020
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas para a emissão de valores mobiliários por sociedades cotadas implementadas a partir de 14 de fevereiro de 2020
As regras detalhadas para implementação referem-se às regras detalhadas para a implementação do negócio de obrigações corporativas convertíveis de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, que entraram em vigor em 28 de dezembro de 2018
Os estatutos referem-se aos Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) estatutos em vigor
O plano de emissão refere-se a:
