Escritório de advocacia Hunan Qiyuan
cerca de
Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982)
Emissão pública de obrigações de empresas convertíveis
Parecer jurídico complementar (I)
Abril de 2021
410007, floor 17, block a, Jiatian international new town, No. 359, Section 2, Furong Middle Road, Changsha
Tel.: (0731) 82953778 Fax: (0731) 82953779
Sítio Web: www.qiyuan.com com.
Para: Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982)
O escritório de advocacia Hunan Qiyuan (doravante referido como “a empresa”) aceita a atribuição de Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) (doravante referido como “o emissor”, “a empresa” ou ” Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) “) para atuar como consultor jurídico especial para a emissão pública de obrigações societárias conversíveis (doravante referido como “a oferta”).
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como o “direito das sociedades”), a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”) e as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários por sociedades cotadas (doravante referidas como as “medidas administrativas”) De acordo com as disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e documentos normativos, tais como as regras para a elaboração e comunicação de informação de empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho de advogados sobre oferta pública de valores mobiliários, as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), e de acordo com as normas empresariais, ética e espírito de diligência e responsabilidade reconhecidos pela indústria advogada, O emitente emitiu o parecer jurídico do escritório de advocacia Hunan Qiyuan em Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) oferta pública de obrigações societárias conversíveis (doravante referido como “parecer jurídico” ou “parecer jurídico”) e o relatório de trabalho do escritório de advocacia Hunan Qiyuan em Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) oferta pública de obrigações societárias conversíveis (doravante referido como “relatório de trabalho do advogado” ou “relatório de trabalho do advogado”).
Agora, a bolsa emitiu o aviso do CSRC sobre feedback único sobre o exame de projetos de licenciamento administrativo (doravante referido como “feedback único”) Nº 210590 emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China em 19 de março de 2021 O emitente deve atualizar sua situação financeira de 1 de outubro de 2020 a 31 de dezembro de 2020 e verificar as principais alterações relevantes desde a data de emissão do parecer jurídico e do relatório de trabalho do advogado até a data de emissão do presente parecer jurídico complementar, E emitiu o parecer jurídico suplementar (I) do escritório de advocacia Hunan Qiyuan sobre Hunan Xiangjia Animal Husbandry Company Limited(002982) oferta pública de obrigações societárias conversíveis (doravante referido como “parecer jurídico suplementar (I)” ou “este parecer jurídico suplementar”).
O presente parecer jurídico complementar é um complemento e ajustamento ao conteúdo relevante do parecer jurídico e do relatório de trabalho do advogado. Para as questões, relações ou abreviaturas que não tenham sido alteradas no parecer jurídico e no relatório de trabalho do advogado, a troca não descreverá, divulgará e expressará repetidamente opiniões jurídicas neste parecer jurídico complementar. Salvo disposição em contrário neste parecer jurídico complementar, as declarações e interpretações feitas no parecer jurídico e relatório de trabalho do advogado da troca são aplicáveis a este parecer jurídico complementar.
Este parecer jurídico complementar constitui um documento complementar ao parecer jurídico e ao relatório de trabalho do advogado e deve ser utilizado juntamente com o parecer jurídico e o relatório de trabalho do advogado. Em caso de incoerência entre este parecer jurídico complementar e o parecer jurídico e o relatório de trabalho do advogado, prevalecerá este parecer jurídico complementar.
A fim de emitir este parecer jurídico complementar, a troca (incluindo o advogado encarregado designado pela bolsa para lidar com esta emissão, o mesmo abaixo) faz a seguinte declaração:
1,De acordo com as disposições da lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento) e os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer jurídico complementar, a troca cumpriu rigorosamente as suas funções estatutárias, seguiu os princípios da diligência e boa-fé, e realizou verificação e verificação completas, Assegurar que os factos identificados neste parecer jurídico complementar são verdadeiros, exactos e completos, que os pareceres finais emitidos são legais e exactos, e que não existem registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e que assumem responsabilidades legais correspondentes.
2,A emissão deste parecer jurídico suplementar pela bolsa baseia-se na garantia do emitente à bolsa de que o emitente forneceu à troca materiais escritos ou declarações orais necessárias para a emissão deste parecer jurídico suplementar, e todos os factos e materiais suficientes para afectar este parecer jurídico suplementar foram divulgados à bolsa; Os materiais e declarações fornecidos pelo emissor para a troca são verdadeiros, precisos e completos, sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. As assinaturas e / ou selos em todos os materiais são verdadeiros e válidos, e as cópias ou cópias relevantes são consistentes com o original ou o original. 3,Ao emitir este parecer jurídico complementar, o intercâmbio desempenhou o dever especial de cuidar de profissionais jurídicos para assuntos comerciais relacionados com o direito e o dever geral de cuidar de pessoas comuns para outros assuntos comerciais; Para os documentos obtidos diretamente de órgãos estatais, organizações com função de gestão de assuntos públicos, sociedades de contabilidade, instituições de avaliação patrimonial e instituições de recomendação (doravante denominadas “instituições públicas”), a bolsa tomará-os como base para a emissão deste parecer jurídico complementar após o cumprimento da obrigação de cuidado especificada nas medidas para a Administração de sociedades de advogados que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários; Para documentos não obtidos diretamente de instituições públicas, o intercâmbio tomará como base para emitir este parecer jurídico complementar após verificação e verificação; Para materiais copiados e copiados de instituições públicas, a bolsa tomará como base para emitir este parecer jurídico complementar após confirmação pela instituição pública; Pelo fato de a emissão deste parecer jurídico complementar ser muito importante e não ser apoiada por evidências independentes, a troca faz um julgamento com base nos documentos comprovativos emitidos pelo emissor, departamentos governamentais relevantes e outras instituições, organizações ou indivíduos relevantes e após verificação cuidadosa. 4,Neste parecer jurídico suplementar, a troca apenas expressa opiniões sobre questões jurídicas no território da República Popular da China (doravante denominada “China”) relacionadas com esta oferta, e não expressa opiniões sobre questões jurídicas em qualquer outra jurisdição legal fora da China, nem sobre questões profissionais como contabilidade, auditoria e avaliação de ativos; A referência de alguns dados e/ou conclusões em documentos profissionais, tais como relatório de verificação de capital, demonstrações financeiras, relatório de auditoria, relatório de auditoria ou garantia e relatório de avaliação de ativos neste parecer jurídico complementar não significa que a troca dê qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade, exatidão e integridade desses dados ou conclusões.
5,De acordo com os requisitos do n.º 12 regras para a elaboração da divulgação de informações de empresas que oferecem valores mobiliários ao público – pareceres jurídicos e relatório de trabalho dos advogados sobre oferta pública de valores mobiliários, a troca emitiu pareceres finais sobre questões relevantes e proferiu sentenças apenas com base em seus conhecimentos profissionais jurídicos e conhecimentos gerais em outros aspectos. O intercâmbio solicita aos usuários deste parecer jurídico complementar que façam um julgamento abrangente em combinação com os pareceres jurídicos e outros conhecimentos profissionais do intercâmbio.
6,A bolsa concorda que o emitente pode citar parte ou todo o conteúdo deste parecer jurídico suplementar nos documentos de candidatura desta emissão ou de acordo com os requisitos de exame da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante designada “CSRC”), mas o emitente não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação errada devido à cotação.
7,A bolsa concorda que o emitente deve tomar este parecer jurídico suplementar como documento jurídico necessário para se candidatar à CSRC e à bolsa de valores para esta emissão e reportá-lo juntamente com outros materiais de candidatura.
8,Este parecer jurídico suplementar só é utilizado pelo emitente para efeitos desta emissão e não pode ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento escrito da troca.
A troca não autoriza nenhuma unidade ou indivíduo a fazer qualquer explicação ou explicação sobre este parecer jurídico complementar.
De acordo com o disposto no artigo 19 da lei de valores mobiliários, e de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, nossos advogados, com base na verificação e verificação dos documentos e fatos relacionados à emissão do emissor (todos os conteúdos acima estão sujeitos e limitados às questões expressas neste parecer jurídico complementar), emitem os seguintes pareceres jurídicos complementares:
catálogo
Secção I resposta ao “feedback único” 5 I. pergunta 1 do primeiro feedback 5 II. Pergunta 2 do primeiro feedback 6 III. questão 3 do primeiro feedback 5 IV. questão 4 do primeiro feedback 17 Secção II Pareceres jurídicos complementares sobre a actualização do relatório anual 27 I. aprovação e autorização desta oferta 27 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta oferta 27 III. condições substantivas desta oferta 28 IV. Estabelecimento do emitente 38 v. Independência do emitente 38 VI. Promotor ou accionista (controlador efectivo) 39 VII. O capital social do emitente e a sua evolução 40 VIII. Actividades do emitente 40 IX. Operações com partes coligadas e concorrência horizontal 43 X. Propriedade principal do emitente 50 Xi. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 62 XII. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 71 XIII. Formulação e alteração dos estatutos do emitente 74 XIV. Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de acionistas do emitente, do conselho de administração e do conselho de fiscalização 74 XV. Diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente e suas alterações 75 XVI. Imposto do emitente 78 XVII. Proteção ambiental, qualidade do produto, tecnologia e outras normas do emissor 82 XVIII. Utilização dos fundos anteriormente angariados 83 XIX. Aplicação de fundos angariados pelo emitente XX. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 84 21. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa 84 XXII. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente 86. Observações finais Anexo I: terrenos colectivos arrendados pelo emitente oitenta e oito
Secção I resposta ao primeiro feedback
1,Uma vez feedback pergunta 1
Alguns procedimentos de aprovação de terras florestais e depósito de terras agrícolas de instalação do projeto de investimento levantado não foram concluídos. Por favor, complete o progresso do uso do solo relevante, se existem obstáculos legais e se a implementação harmoniosa do projeto de investimento levantado pode ser garantida. O patrocinador e o advogado do requerente são convidados a emitir pareceres de verificação.
resposta:
Nossos advogados realizaram os seguintes procedimentos de verificação:
1. Revisou o contrato de transferência de terras, aprovação de terras florestais e instalação de terras agrícolas arquivando documentos de aprovação relacionados ou aviso de progresso do projeto de investimento levantado pelo emitente;
2. Obter as instruções emitidas pelo Emissor sobre o exame e aprovação de terrenos florestais de projetos de investimento levantados e o depósito de terrenos agrícolas de facilidade; 3. Nós consultamos a lei do contrato de terra rural da República Popular da China e outras leis, regulamentos e políticas relevantes. Com base em uma verificação cuidadosa, nossos advogados expressam as seguintes opiniões:
No momento desta declaração de emissão, os projetos do emissor envolvendo projetos de investimento levantados que não concluíram os procedimentos de aprovação de terras florestais e depósito de terras agrícolas de instalação são o projeto de fazenda de galinha Zhangjiashan na aldeia de Lishan, cidade de Jiashan e projeto de fazenda de galinha da aldeia Fuping na cidade de Jiashan. A partir da data de emissão do presente parecer jurídico complementar, as condições específicas de aprovação de terrenos florestais e depósito de terrenos agrícolas de instalação dos projetos de investimento levantados acima mencionados são as seguintes:
Número de série Nome do projeto Instalação de aprovação de terras florestais Arquivo de terras agrícolas
Terras florestais adquiridas para utilização
Formulário de aprovação de Zhangjia da aldeia de Lishan, cidade de Yujiashan, 13,5 milhões de yuans (Xianglin completou o arquivamento: Shijia)
1 campo de faisão padrão de frango de alta qualidade Xu Zhun [2021] 415 (2021) 03
Base de reprodução química n.o.)
2. A fazenda de galinhas na aldeia Fuping, cidade de Jiashan do projeto foi posta em registro pelo escritório florestal de Hunan: Shijia
Aprovado (2021) No. 04
Após verificação, em termos de aprovação de terras florestais do projeto de investimento levantado acima mencionado, o emissor do projeto de fazenda de galinhas Zhangjiashan na aldeia de Lishan, cidade de Jiashan obteve a carta de aprovação para o uso de terras florestais emitida pelo escritório florestal Hunan (xllxz [2021] n.o 415); Para o projeto de criação de galinhas na aldeia Fuping, cidade de Jiashan, o emissor passou a revisão do Hunan Forestry Bureau em março de 2021 e ainda não obteve o formulário de aprovação para o uso de terras florestais emitido pelo Hunan Forestry Bureau após o pagamento ser concluído.
No que diz respeito ao depósito de terras agrícolas de facilidade dos projetos de investimento levantados acima mencionados, o emissor concluiu os procedimentos de depósito de terras agrícolas de facilidade dos projetos de investimento levantados acima mencionados e obteve o formulário de depósito de terras agrícolas de facilidade de Shimen County “Shijia (2021) No. 03” e “Shijia (2021) No. 04”, respectivamente.
Assim, nossos advogados acreditam que o emissor concluiu os procedimentos de depósito de terras agrícolas de instalação para todos os projetos de investimento levantados, e os procedimentos de aprovação de terras florestais são apenas para o projeto de fazenda de frango na aldeia Fuping, cidade de Jiashan. A carta de aprovação para o uso de terras florestais ainda não foi obtida, mas foi aprovada pelo escritório florestal Hunan. Atualmente, o emissor está promovendo ativamente o manuseio de procedimentos de aprovação de terras florestais para o projeto de criação de galinhas na aldeia Fuping, cidade de Jiashan. Não há obstáculos legais previsíveis para o manuseio de procedimentos relevantes, o que pode garantir a implementação suave do projeto de investimento levantado.
2,Pergunta 2 do primeiro feedback
Complementar as informações do requerente sobre as sanções administrativas impostas ao requerente e suas subsidiárias e as medidas de retificação correspondentes tomadas durante o período de relato, e se as circunstâncias relevantes estão em conformidade com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos. A instituição de recomendação e os advogados são convidados a emitir pareceres de verificação.
resposta:
Nossos advogados realizaram os seguintes procedimentos de verificação:
1. Consultar os documentos penais, instruções ou certificados emitidos pelos serviços competentes relevantes;
2. Compreender a situação específica da punição administrativa relevante por parte do emitente e obter a declaração de retificação e o certificado de pagamento da multa emitido pelo emitente;
3. Nós consultamos leis, regulamentos e políticas relevantes, tais como a lei da República Popular da China sobre punição administrativa, a lei da República Popular da China sobre controle de incêndios, a lei da República Popular da China sobre a prevenção e controle da poluição da água e assim por diante.
Com base em uma verificação cuidadosa, nossos advogados expressam as seguintes opiniões:
Durante o período de relato, as sanções administrativas impostas ao emitente e às suas filiais são as seguintes:
Sequência de punição tempo punição órgão punição razão e punição da unidade punida
