Sinochem International Corporation(600500) (holding) Co., Ltd
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
De acordo com as disposições dos diretores independentes e os estatutos da Bolsa de Valores de Xangai (doravante referidos como os "diretores independentes" e os "estatutos"), somos estritamente responsáveis pelo desempenho de nossas funções como diretores independentes da empresa (doravante referidos como os "diretores independentes") e os "regulamentos sobre o desenvolvimento contínuo da empresa"), Entender oportunamente o funcionamento da empresa, aprofundar-se na investigação e pesquisa de linha de frente, participar ativamente de reuniões relevantes, considerar cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressar opiniões independentes e apresentar sugestões construtivas sobre assuntos relevantes da empresa e efetivamente salvaguardar os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas.
O desempenho de nossas funções como diretores independentes em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
1. Experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Yu Dahai, homem, chinês alemão, nascido em 1961, formou-se no Departamento de Química da Universidade de Hamburgo, Alemanha, com doutorado. Ingressou no grupo Degussa em 1990 e, sucessivamente, atuou como diretor de desenvolvimento estratégico e finanças da divisão de produtos químicos industriais e finos, diretor da divisão de produtos químicos agrícolas e intermediários, CEO da Grande China e membro do conselho executivo global do grupo Evonik. Desde outubro de 2006, é presidente e CEO da Evonik (China) Co., Ltd. e presidente do Grupo Evonik Industries na Grande China. Desde abril de 2011, ingressou no conselho executivo global do grupo Evonik e tornou-se membro da administração central da Evonik global. Em dezembro de 2013, demitiu-se do grupo Evonik por razões pessoais. Atualmente é diretor independente do oitavo conselho de administração, presidente do comitê de remuneração e avaliação e presidente da empresa de consultoria e investimento Dr. Yu, Parceiro de operação de capital Anhong e consultor internacional Tan Maxi, presidente do Comitê Consultivo Lehmann & Voss.
Xu Yongqian, homem, nacionalidade chinesa, nascido em 1967, é bacharel em direito pela Universidade de Fudan. De 1989 a 1996, trabalhou como consultor jurídico na empresa CNOOC Shandong Marine Chemical Group; De 1996 a 1999, trabalhou no escritório de advocacia Shandong Qiushi; Desde 1999, trabalha no escritório de advocacia Beijing Dacheng. Ele é agora sócio sênior e advogado da Beijing Dacheng Law Firm, um membro do Comitê de Educação de toda a Associação de Advogados da China, um vice-presidente do comitê de gerenciamento de riscos da China standardization and Innovation Alliance (Administração Estadual de supervisão de mercado), e um diretor independente de Hbis Resources Co.Ltd(000923) , Hainan Mining Co.Ltd(601969) e outras empresas listadas. Atualmente é diretor independente e presidente do Comitê de Indicação e Governança Corporativa do oitavo conselho de administração da empresa.
Cheng Fengchao, homem, nacionalidade chinesa, nascido em 1959, formou-se na Universidade Hunan com um grau de doutor em ciência e engenharia de gestão, um pesquisador e um contador público certificado. Familiar com contabilidade, auditoria, avaliação, finanças e valores mobiliários, com rica experiência em gestão empresarial e mercado de capitais. Ele já serviu como um expatriado Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) diretor e um expatriado Agricultural Bank Of China Limited(601288) diretor da Central Huijin Company. Ele é agora um diretor independente de Minmetals Capital Company Limited(600390) da empresa listada, Beijing Centergate Technologies (Holding) Co.Ltd(000931) presidente da Guorui finance and Industrial Development Research Association, supervisor de doutorado da Universidade Hunan, professor distinto da Academia Chinesa de Ciências Sociais, supervisor externo da empresa Huarong, diretor independente do oitavo conselho de administração e presidente do comitê de auditoria e risco da empresa.
2. Descrição da independência
Como diretores independentes da empresa, nós, nossos familiares imediatos e grandes relações sociais não trabalhamos na empresa ou em suas subsidiárias, não detemos direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas da empresa, não somos os dez principais acionistas da empresa, não detemos direta ou indiretamente mais de 5% das ações emitidas da empresa e não trabalhamos nos cinco principais acionistas da empresa. Ao mesmo tempo, não fornecemos serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a empresa ou suas subsidiárias, e não atuamos nas unidades afiliadas da empresa. Podemos garantir um julgamento profissional objectivo e independente, e não há nenhuma situação que afecte a independência.
2,Panorama anual do desempenho
1. Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral
A empresa sempre atribui grande importância à tomada de decisão científica e eficiente do conselho de administração, e adota ativamente vários métodos de reunião, como reuniões no local e votação de comunicação. Em 2021, a empresa realizou 10 reuniões do conselho de administração e 4 reuniões gerais de acionistas, participando de reuniões relevantes com prudência, responsabilidade, entusiasmo e seriedade.
Como diretores independentes da empresa, prestamos atenção e compreendemos ativamente a produção, operação e operação da empresa antes de realizar reuniões relevantes, investigamos e obtemos as informações e materiais necessários para tomar decisões e preparamos plenamente decisões importantes na reunião. Dar pleno uso à sua experiência profissional e expertise, fornecer julgamento independente, conhecimento e experiência para os assuntos discutidos na reunião, participar ativamente da discussão e apresentar sugestões razoáveis de viabilidade, o que tem desempenhado um papel positivo na promoção da tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa e da assembleia geral de acionistas. A participação na reunião foi a seguinte:
Participação no Conselho de Administração
O nome deve ser incluído neste ano: assistir pessoalmente, votar contra in absentia e assistir ao conselho de administração
Yu Dahai 10 10 0 0 0
Xu Yongqian 10
Cheng Fengchao 1 0 0 0
Participação na assembleia geral de acionistas da empresa durante o período de relato:
Nome: 2021 primeiro 2021 segundo 2021 terceira assembleia geral extraordinária de acionistas Assembleia geral extraordinária de acionistas
Yu Dahai.
Xu Yongqian √
Cheng Fengchao
2. Investigação do local
Participamos das atividades de investigação no local organizadas pela empresa, ouvimos o relatório da gestão da empresa sobre o funcionamento da empresa e a construção do controle interno e realizamos entrevistas de trabalho com departamentos relevantes. A gerência também nos informou oportunamente das principais questões da empresa e apresentou documentos relevantes, que podem efetivamente proteger nosso direito de conhecer como diretor independente. Ao mesmo tempo, também prestamos muita atenção à publicidade e relatórios da empresa na mídia, Internet e outros meios públicos, aprofundamos constantemente nossa compreensão e compreensão da empresa e comunicamos oportunamente com o secretário do conselho de administração sobre os relatórios relevantes.
3. Trabalho do relatório anual
Durante a preparação e divulgação do relatório anual, em estrita conformidade com as disposições relevantes das diretrizes para diretores independentes durante o período de relatório anual da Bolsa de Valores de Xangai, fomos à empresa para investigação no local, totalmente comunicados com a gerência da empresa sobre a produção e operação da empresa e operação padronizada em 2021, nos reunimos com contadores públicos certificados de auditoria anual da empresa em todas as etapas do processo de auditoria do relatório anual e comunicamos os problemas encontrados no processo de auditoria do relatório anual, Participou diligentemente na auditoria do relatório anual e assegurou a divulgação atempada do relatório anual de 2021 da empresa.
3,Questões-chave do desempenho anual
1. Operações com partes relacionadas
Seguimos estritamente as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai De acordo com os requisitos da regulamentação das sociedades cotadas, as transações com partes relacionadas da empresa em 2021 foram julgadas e revisadas de acordo com os procedimentos. Acreditamos que as transações com partes relacionadas da empresa seguem o princípio orientado para o mercado e cumprem as disposições das leis e regulamentos relevantes. Os procedimentos de revisão são legais e eficazes, e os diretores relacionados evitam votar durante a revisão; o preço da transação é justo e razoável, não havendo prejuízo aos interesses legítimos da empresa e de outros acionistas.
2. Garantia externa e ocupação de fundos
De acordo com a declaração especial sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores e outras partes relacionadas da Sinochem International Corporation(600500) (holding) Co., Ltd. emitida por contadores públicos certificados Ernst & Young Huaming, revisamos as transações de capital e garantias externas entre a empresa e partes relacionadas no final de 2021 e emitimos pareceres independentes. Acreditamos que a empresa pode cumprir rigorosamente as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes da CSRC, e não encontrou garantias ilegais para acionistas controladores e outras partes relacionadas; As transações de capital entre a empresa e partes relacionadas são transações normais de capital de produção e operação, não havendo caso de a empresa adiantar salários, previdência, seguros, publicidade e outras despesas de período para os acionistas controladores, nem arcar com custos e outras despesas em nome uns dos outros; A empresa não fornece recursos direta ou indiretamente a acionistas controladores e outras partes relacionadas para uso; As garantias externas da empresa são revistas e aprovadas pelo conselho de administração ou pela assembleia geral e divulgadas atempadamente de acordo com os requisitos e regulamentos relevantes da gestão. 3. Utilização de fundos angariados
Durante o período de relato, a empresa não levantou fundos nem utilizou os fundos levantados na fase inicial para o período atual. 4. Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Durante o período analisado, o comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração analisou as remunerações e os resultados da avaliação dos gerentes seniores da empresa de acordo com a conclusão dos indicadores anuais de desempenho dos gerentes seniores da empresa. Acreditamos que a avaliação de remuneração e pagamento dos diretores e gerentes seniores divulgados no relatório anual da empresa cumprem os regulamentos de gestão do sistema de avaliação de desempenho e remuneração da empresa.
5. Previsão de desempenho e desempenho expresso
Durante o período de relato, a empresa não fez previsão de desempenho e desempenho expresso.
6. Nomeação de sociedades de contabilidade
A Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (sociedade geral especial) é uma sociedade de contabilidade que atende aos requisitos da lei de valores mobiliários, podendo realizar trabalhos de auditoria independente, de acordo com padrões profissionais independentes, objetivos e justos, e atender às necessidades de trabalho da auditoria financeira e auditoria interna da empresa. Esta renovação da sociedade de contabilidade está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos relevantes, e os procedimentos de revisão estão em conformidade com as disposições das leis e regulamentos e estatutos sociais, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas. Concordamos em nomear Contadores Públicos Certificados Ernst & Young Huaming (parceria geral especial) como instituição de auditoria financeira e controle interno da empresa em 2021.
7. Dividendos de caixa e outros retornos dos investidores
Durante o período de relatório, a empresa pagou dividendos em estrita conformidade com as disposições da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, da Bolsa de Valores de Xangai e dos estatutos sociais.
De acordo com a proposta de formulação do plano de retorno dos acionistas da empresa emitida pela 21ª sessão do 5º Conselho de Administração da empresa, a política de dividendos de caixa da empresa foi aprimorada e padronizada. Acreditamos que a empresa presta total atenção aos requisitos e opiniões razoáveis dos acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas, que podem garantir o retorno razoável dos acionistas e levar em conta o desenvolvimento sustentável da empresa. O plano está em conformidade com o aviso sobre a implementação de novas questões relacionadas aos dividendos de caixa das sociedades cotadas emitidas pela CSRC e as diretrizes sobre dividendos de caixa das sociedades cotadas emitidas pela Bolsa de Valores de Xangai. Os procedimentos de deliberação e votação estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. As políticas de distribuição de lucros formuladas ou revisadas protegem melhor os interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas.
8. Desempenho dos compromissos da empresa e dos acionistas
Prestamos muita atenção ao desempenho dos compromissos da empresa e dos acionistas e, através da verificação e compreensão de situações relevantes, acreditamos que a empresa e os acionistas podem cumprir rigorosamente os compromissos relevantes.
9. Implementação da divulgação de informações
Durante o período de relato, a empresa emitiu 79 anúncios temporários e 4 relatórios regulares, e concluiu todo o trabalho de divulgação de informações com alta qualidade. Acreditamos que a divulgação de informações da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das Regras de Listagem de Ações de Xangai e do sistema de gerenciamento de divulgação de informações corporativas da empresa.A divulgação de informações pode seguir o princípio de "abertura, justiça e imparcialidade" e alcançar autenticidade, precisão, pontualidade, integridade e justiça.
10. Execução do controlo interno
Durante o período de relatório, de acordo com as disposições das normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio e outros requisitos de supervisão de controle interno, combinados com o sistema de controle interno da empresa e métodos de avaliação, e com base na supervisão diária e especial de controle interno, a empresa preparou e divulgou o relatório de avaliação de controle interno 2020 para explicar o escopo, base e padrão de identificação de defeitos da avaliação de controle interno, e realizou a avaliação de processos-chave de negócios Autoavaliação da eficácia do controlo interno em ligações de controlo chave. A avaliação do controle interno em 2020 não encontrou defeitos importantes e significativos na concepção e implementação do controle interno da empresa.
Apresentámos oportunamente sugestões de retificação para os problemas existentes no controle interno da empresa. A implementação suave do trabalho acima melhorou efetivamente a governança corporativa e o nível de operação padronizado da empresa.
11. Funcionamento do Conselho de Administração e das suas comissões especiais subordinadas
O conselho de administração da empresa possui um comitê de estratégia, um comitê de auditoria, um comitê de nomeação, um comitê de remuneração e avaliação e um comitê de desenvolvimento sustentável. Ocupamos cargos importantes em comitês relevantes, respectivamente. Os detalhes são os seguintes:
Nome e cargo
Auditoria estratégica e nomeação de riscos e remuneração corporativa e exame Comitê de Seguros de Desenvolvimento Sustentável Comitê de Governança Corporativa Membro nuclear Reunião do comitê de convenções e exposições
Membro/Presidente Yu Dahai/
Xu Yongqian / Presidente / Membro
Cheng Fengchao / Presidente / membro/
Durante o período de relatório, todos os comitês profissionais desempenharam um papel importante na assistência ao conselho de administração para conduzir discussões frutíferas sobre assuntos relevantes e tomar decisões prudentes de acordo com as regras de trabalho dos comitês profissionais. Em 2021, o comitê de auditoria e risco realizou cinco reuniões, revisando especificamente os relatórios periódicos da empresa, transações com partes relacionadas, garantias externas, renovação da empresa de contabilidade, plano de auditoria financeira e plano de auditoria de controle interno, e emitiu pareceres independentes; O Comitê de Nomeação e Governança Corporativa analisou os membros suplementares do comitê especial; O comitê de remuneração e avaliação analisou as questões relacionadas ao plano de incentivo patrimonial da empresa, ao esquema de avaliação de desempenho executivo e contabilidade de bônus 2020 Sinochem International Corporation(600500) e ao esquema de desempenho executivo 2021; O comitê de estratégia analisou o plano estratégico de implementação da empresa para 2021 e o orçamento financeiro, e o Comitê de Desenvolvimento Sustentável analisou as metas de desenvolvimento sustentável e os planos de desenvolvimento da empresa.
4,Avaliação global e recomendações
Durante o período de relatório, agradecemos ao conselho de administração, executivos seniores e funcionários relevantes por sua cooperação ativa e eficaz e apoio no desempenho das funções de diretores independentes.
Como diretor independente da empresa, em 2021, seguimos rigorosamente o
