Escritório de advocacia Guohao (Hangzhou)
cerca de
Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.
Oferta pública inicial e cotação na GEM
Parecer jurídico
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Abril de 2002
Escritório de advocacia Guohao (Hangzhou)
Sobre Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd
Parecer jurídico sobre a listagem de ações de IPO na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
Para: Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd
Como um escritório de advocacia qualificado para se envolver em negócios jurídicos, Guohao escritório de advocacia (Hangzhou) aceitou a atribuição de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. (doravante referido como “Liansheng químico”, “emissor” e “empresa”) como o conselheiro jurídico especial para o pedido da empresa para oferta pública inicial e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen. De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na joia (para implementação experimental) (doravante referidas como as “medidas para a administração do registro na joia”) e as regras para a listagem de ações na joia da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) (doravante referidas como as “regras para a listagem na joia”) As medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e outras leis e regulamentos, bem como as disposições de documentos normativos relevantes da CSRC e Shenzhen Stock Exchange, de acordo com os padrões comerciais reconhecidos, normas morais e o espírito de diligência e responsabilidade da indústria advogada, Este parecer jurídico é emitido para Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. para solicitar a oferta pública inicial e listagem na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante denominada “esta listagem”).
Para emitir este parecer legal, nossos advogados investigaram a qualificação do assunto e as condições do produto químico Liansheng para esta listagem, e consultaram os documentos que nossos advogados acreditam ser necessários para emitir este parecer legal, incluindo, mas não limitado a, registros relevantes, materiais e certificados relacionados à qualificação do sujeito, autorização e aprovação, condições substantivas desta listagem, bem como leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, Ele também perguntou sobre assuntos relevantes para os membros do conselho de administração e gerentes seniores da Liansheng chemical e realizou discussões necessárias.
No decorrer da investigação acima, nossos advogados obtiveram a seguinte garantia da Liansheng chemical: Liansheng chemical, o candidato à listagem, forneceu os materiais escritos originais, cópias ou depoimento oral que nossos advogados consideram necessários para emitir pareceres legais, e não há ocultação, falsidade ou omissão maior. Após verificação adequada por nossos advogados, se os documentos são cópias ou cópias, eles são consistentes e consistentes com o original. Pelo facto de este parecer jurídico ser muito importante e não poder ser apoiado por provas independentes, os nossos advogados contam com os documentos comprovativos emitidos por departamentos governamentais relevantes, emitentes ou outras unidades relevantes para emitir este parecer jurídico.
Os advogados do nosso escritório devem expressar opiniões legais de acordo com os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, as leis e regulamentos atuais da China e as disposições relevantes da autoridade reguladora de valores mobiliários sob o Conselho de Estado e Shenzhen Stock Exchange. Nosso advogado não autorizou nenhuma unidade ou indivíduo a fazer qualquer explicação ou explicação sobre este parecer legal. Este parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos da presente listagem e não pode ser utilizado para quaisquer outros fins. A bolsa concorda em apresentar este parecer jurídico como documento legal necessário para a listagem do emitente juntamente com outros materiais à Bolsa de Valores de Shenzhen, e assumir a responsabilidade pelo parecer jurídico emitido de acordo com a lei.
De acordo com os padrões de negócio, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria advogada, nossos advogados expressam as seguintes opiniões legais:
1,Aprovação e autorização desta listagem
I) Procedimentos internos de tomada de decisão do emitente
A oitava Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas de 2020 e a quarta Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas de 2021 tomaram deliberações que aprovam a emissão de ações da companhia e a listagem na gema de acordo com procedimentos legais, sendo o conteúdo das deliberações legais e efetivas. O conselho de administração do emitente obteve autorização adequada da assembleia geral de acionistas do emitente para tratar das questões de listagem, e o escopo e procedimentos de autorização relevantes são legais e eficazes.
(II) exame e aprovação do Comitê de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen
Em 10 de dezembro de 2021, a Bolsa de Valores de Shenzhen emitiu o anúncio sobre os resultados da 70ª reunião de revisão do Comitê do Partido municipal em GEM em 2021, confirmando que o emissor atende às condições de emissão, condições de listagem e requisitos de divulgação de informações. (III) o CRSC concorda em registar
Em 28 de fevereiro de 2022, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial da Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 413) e aprovou o pedido do emissor para registro da oferta pública inicial de ações. A resposta é válida no prazo de 12 meses a partir da data de consentimento para o registro.
(IV) esta listagem ainda precisa ser examinada e aprovada pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Nossos advogados acreditam que o emissor obteve aprovação interna e autorização para esta listagem, passou na revisão do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e obteve a resposta de registro da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e o emissor precisa obter a revisão e aprovação da bolsa de valores de Shenzhen para esta listagem.
2,Qualificação do objecto desta lista
(I) o emitente é uma sociedade anónima constituída de acordo com a lei
O antecessor do emissor, Linhai Liansheng Chemical Co., Ltd. (doravante referido como “Liansheng Co., Ltd.”), foi uma empresa de responsabilidade limitada criada em 19 de outubro de 2007 com a aprovação da Administração de Linhai para a Indústria e Comércio. O capital social da Liansheng Co., Ltd. no momento do estabelecimento era de 6 milhões de yuans.
O emitente é uma sociedade anónima que foi totalmente alterada de Liansheng Co., Ltd. em 31 de dezembro de 2015, de acordo com as disposições da lei da sociedade e outras leis e regulamentos. Quando o emitente foi transformado em uma sociedade anónima, obteve a licença comercial com o código de crédito social unificado 91331082683250245 emitido pela administração municipal de supervisão do mercado de Taizhou. Quando o emissor foi transformado em uma sociedade anónima como um todo, o capital social era de 70 milhões de yuans, e o nome da empresa era “Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.”.
II) Existência jurídica do emitente
Após verificar os dados de registro industrial e comercial, relatório de verificação de capital, deliberações do conselho de administração anterior, assembleia geral de acionistas, conselho de supervisores, estatutos sociais, relatórios de auditoria ao longo dos anos e outros documentos da Liansheng Co., Ltd. e do emissor, nossos advogados confirmaram que o emissor é uma sociedade anônima válida e não há necessidade de rescindir de acordo com a lei das sociedades, outras leis e regulamentos e estatutos sociais.
Os nossos advogados acreditam que o emissor é uma sociedade anónima constituída e validamente existente de acordo com a lei e tem a qualificação do sujeito desta listagem.
3,Condições substanciais da presente lista
De acordo com o anúncio sobre os resultados da 70ª reunião de revisão do Comitê do Partido municipal sobre a gema em 2021 emitido pela Bolsa de Valores de Shenzhen e a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 413 emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China) e outros documentos relevantes, que foram verificados por nossos advogados, A oferta pública de ações pelo emitente e a listagem na gema cumprem as disposições relativas às condições de emissão dos artigos 10 a 13 das medidas de administração do registro de gema e cumprem as disposições do item (I) do parágrafo 1, artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
De acordo com o anúncio sobre os resultados da oferta pública inicial de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. e a listagem na gema e o relatório de verificação de capital da Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. (tjy [2022] No. 130) emitido pela Tianjian Certified Public Accountants (parceria geral especial), o capital social total do emitente antes da oferta pública era de 81 milhões de yuans, e o número de ações emitidas ao público era de 27 milhões, O valor nominal de cada ação é de 1 yuan. O capital social total do emitente após esta emissão não deve ser inferior a 30 milhões de yuans, e as ações nesta oferta pública devem atingir mais de 25% do total de ações após a oferta pública do emitente, o que está de acordo com as disposições dos itens (II) e (III) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem GEM.
De acordo com o relatório de auditoria (TJs [2021] No. 9228) emitido pela Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial), de acordo com o calibre das demonstrações consolidadas, o lucro líquido do emitente atribuível ao proprietário da empresa-mãe nos últimos dois anos (2019 e 2020) (com base no menor antes e depois de deduzir lucros e perdas não recorrentes) é de 585245 milhões de yuans e 925506 milhões de yuans, respectivamente, O lucro líquido do emitente nos últimos dois anos foi positivo e o lucro acumulado não é inferior a 50 milhões de yuans, o que está de acordo com as disposições do item (IV) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 e do item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.2 das Regras de Listagem GEM.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que o emissor cumpre as condições substantivas para listagem de ações estipuladas em leis, regulamentos e documentos normativos, como as medidas para a administração do registro de joias e as Regras de Listagem GEM.
4,Instituições patrocinadoras e representantes patrocinadores desta listagem
A cotação do emitente deve ser patrocinada pelo patrocinador Sinolink Securities Co.Ltd(600109) da empresa Sinolink Securities Co.Ltd(600109) é uma instituição de recomendação registrada pelo CSRC e listada na lista de instituições de recomendação. Também tem a associação da Bolsa de Valores de Shenzhen e atende às disposições do artigo 3.1.1 das Regras de Listagem GEM.
O emitente assinou um acordo de recomendação com a instituição de recomendação Sinolink Securities Co.Ltd(600109) e chegou a acordo claro sobre os direitos e obrigações do emitente durante o pedido de cotação e supervisão contínua, em conformidade com o artigo 3.1.2 das Regras de Listagem GEM.
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) nomeiam Nie min e Zhang Feng como representantes de recomendação para serem responsáveis pela recomendação das ações do emitente listadas na gema. Os dois representantes de recomendação acima são pessoas físicas registradas pela CSRC e incluídas na lista de representantes de recomendação, que cumprem as disposições do artigo 3.1.3 das Regras de Listagem GEM.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que o patrocinador e representante patrocinador da listagem do emitente desta vez cumprem as disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, como as Regras de Listagem GEM.
5,A parte responsável relevante é o compromisso emitido por esta listagem
Todos os accionistas, controladores efectivos, directores, supervisores e gestores superiores do emitente antes desta emissão emitiram compromissos escritos sobre o bloqueio e a transferência restrita das acções do emitente detidas por eles. Após verificação, os advogados da bolsa confirmaram que o compromisso de bloquear e restringir a transferência de ações está em conformidade com o disposto no artigo 141 da lei das sociedades e nos artigos 2.3.3 e 2.3.4 das Regras de Listagem GEM.
Os diretores, supervisores e gerentes seniores do emissor assinaram a declaração e compromisso dos diretores (supervisores e gerentes seniores) de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen. A assinatura de tal declaração e compromisso dos diretores (supervisores e gerentes seniores) foi testemunhada por nossos advogados e reportada à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para apresentação, o que está em conformidade com as disposições do artigo 4.2.1 das Regras de Listagem GEM.
O acionista controlador e controlador real do emissor assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real de acordo com as disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen.A assinatura de tal declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real foi testemunhado por nossos advogados e relatado à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para arquivamento, o que está em conformidade com as disposições do artigo 4.3.1 das Regras de Listagem GEM.
De acordo com os compromissos relevantes emitidos pelo emitente e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, o emitente e seus diretores, supervisores e gerentes seniores garantem que os documentos de pedido de listagem de gemas apresentados à Bolsa de Valores de Shenzhen são verdadeiros, precisos e completos, livres de registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e cumprem com o artigo 2.1.7 das Regras de Listagem GEM.
6,Observações finais
Em conclusão, nossos advogados acreditam que, a partir da data de emissão deste parecer legal, o emissor obteve a aprovação e autorização da autoridade interna, a aprovação do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e a resposta de registro da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, e o emissor tem a qualificação do assunto desta listagem, A listagem do emitente cumpre as condições substantivas estipuladas em leis, regulamentos e documentos normativos, tais como a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração do registro de joias e as regras para listagem de joias. O emitente contratou uma instituição de recomendação com qualificação de recomendação, e o representante da recomendação é designado pela instituição de recomendação para ser especificamente responsável pelo trabalho de recomendação. A listagem do emitente precisa obter o consentimento de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e assinar o contrato de listagem.
– Fim da opinião legal…
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do parecer jurídico do escritório de advocacia Guohao (Hangzhou) sobre a oferta pública inicial e listagem na jóia da Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.)
Este parecer jurídico é elaborado em três originais sem cópias.
Este parecer jurídico é emitido em
Advogado do escritório de advocacia Guohao (Hangzhou): Wang Zhifang
Responsável: Yan Huarong, Huang Fang
