Haitong Securities Company Limited(600837) opiniões de verificação sobre o depósito e uso de fundos levantados em Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) 2021
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) ” ou “instituição de recomendação”) como Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) (doravante referido como ” Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) ” ou “empresa”) faz a oferta pública inicial de ações e é listado no conselho de ciência e inovação e supervisiona continuamente a instituição de recomendação, De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, e as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, Verificaram-se o depósito e uso dos recursos captados pela empresa em 2021, sendo os detalhes os seguintes: I. Informações básicas dos recursos captados pela oferta pública inicial de ações
(I) montante real dos fundos angariados e recepção dos fundos
Com a aprovação do registro de Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) oferta pública inicial (zjxk [2020] n.º 1582) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), a empresa emitiu publicamente 17,55 milhões de ações ordinárias (ações A) ao público, com um preço de emissão de 113,72 yuan por ação e um total de capital levantado de 1995786000 yuan, O montante de várias despesas de emissão (excluindo impostos) é 15175013276 yuan, e o montante líquido de fundos levantados após a dedução das despesas de emissão é 184403586724 yuan. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação de capital (Xin Kuai Shi Bao Zi [2020] No. za15366).
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
Em 31 de dezembro de 2021, o montante acumulado de fundos levantados usado pela empresa era de 7887515 milhões de yuans, incluindo 3068059 milhões de yuans de fundos levantados usados em anos anteriores, 4819456 milhões de yuans de fundos levantados usados em 2021, 491290 milhões de yuans de receita líquida de juros de fundos levantados após deduzir taxas de manuseio e perdas cambiais, e o saldo de fundos levantados foi de 11044134 milhões de yuans, incluindo 45 milhões de yuans de capital de depósitos estruturais não resgatados, O saldo da conta especial para fundos levantados foi 6544134 milhões de yuans.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e saldo dos recursos levantados pela empresa são os seguintes:
Montante do projecto (yuan)
Lucros líquidos 184403586724
Menos: montante acumulado do projecto de investimento dos fundos angariados 78875150489
Mais: montante líquido das receitas de juros dos fundos angariados deduzindo encargos de manipulação e perdas cambiais 4912901882
Menos: capital dos depósitos estruturados pendentes: 45000000000
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos arrecadados era de 65441338117
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
Em conformidade com o disposto nas diretrizes para a supervisão das empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos angariados por empresas cotadas (anúncio CSRC [2012] n.º 44) e as medidas para a gestão de fundos angariados por empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai (revisado em 2013), e em combinação com a situação real da empresa, O Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) sistema de gestão de fundos angariados (doravante referido como o “sistema de gestão”) (doravante referido como o “sistema de gestão de fundos angariados”) foi formulado. Em 11 de setembro de 2020, a Bolsa de Valores de Xangai emitiu as diretrizes para a aplicação das regras de auto-regulação das empresas cotadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada (SZF [2020] nº 67). A empresa revisou o sistema de gestão de acordo com as disposições das diretrizes para a aplicação de regras de autorregulação para empresas listadas no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada (SZF [2020] nº 67) e em combinação com a situação da empresa. De acordo com o sistema de gestão e em combinação com as necessidades do negócio, a empresa implementou um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos angariados desde agosto de 2020, que estipula o armazenamento e utilização dos fundos angariados, gestão da implementação do projeto, mudança de projetos de investimento e supervisão de utilização.
De acordo com os requisitos do sistema de gestão de fundos angariados, o Conselho de Administração da empresa aprovou a abertura de uma conta bancária especial. A partir de 31 de dezembro de 2021, a conta de depósito de fundos angariados da empresa é a seguinte:
Número de conta bancária de abertura, tipo de conta, saldo de fim de ano (yuan)
Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) 113011580011788 conta especial para fundos levantados 36229531409 Subfilial Xi’an Wenfeng West Road
Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) 113011580001111821 conta especial para fundos levantados 1160822561 Xi’an Wenfeng West Road Sub Branch China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd
Xi’an alta tecnologia indústria 61050192090 Shenzhen Sed Industry Co.Ltd(000032) 89 conta especial para fundos levantados 4604424806 Zona de Desenvolvimento sub-ramo da empresa
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 8111701011900571379 conta especial para fundos angariados 4121634198 Xi’an Beijing Electronic Zone High-Tech Group Co.Ltd(600658) sub sucursal
Bank Of China Limited(601988) 102488780648 conta especial para fundos levantados 3922133370 Xi’an Hualu edifício sub filial
Bank Of Chongqing Co.Ltd(601963) 870102029 Bohai Water Industry Co.Ltd(000605) 57 conta especial para fundos levantados 225599359 Xi’an Branch Business Department
China Citic Bank Corporation Limited(601998)
Shaanxi piloto Zona Livre de Comércio Xi’an Feng 8111701012700663079 conta especial para fundos levantados 2 Huangshan Novel Co.Ltd(002014) 896 Subramo Huilu China Citic Bank Corporation Limited(601998)
Shaanxi piloto Zona Livre de Comércio Xi’an feng8111701013800663064 conta especial para fundos levantados 380978141 Subfilial Huilu
China Citic Bank Corporation Limited(601998) 8111701013700574524 conta especial para fundos levantados 306179296 Xi’an Beijing Electronic Zone High-Tech Group Co.Ltd(600658) Sub Branch China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd
Xi’an empresa da indústria de alta tecnologia 6105019209000003323 conta especial para fundos levantados 9866571 Zona de Desenvolvimento sub-ramo
Bank Of Chongqing Co.Ltd(601963) 8701020290006 Wolong Electric Group Co.Ltd(600580) conta especial para fundos levantados 4951710 Xi’an Branch
Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) 1130115800010115203 conta especial para fundos levantados 801800 Xi’an Wenfeng West Road sub filial
Total 65441338117
Nota 1: no saldo de depósito acima, a receita de juros e a receita de gerenciamento de caixa da conta especial para fundos levantados foram incluídas em 491290 milhões de yuans (incluindo 2,1474 milhões de yuans de receita de juros em 2020), a taxa de manuseio de 10900 yuans foi deduzida (incluindo 1500 yuans de taxa de manuseio em 2020), e não há quantidade de projetos de investimento levantados que não foram substituídos da conta especial para fundos levantados.
Nota 2: uma vez que os principais executores do projecto de investimento angariado são a Shaanxi Pucheng Haitai new material industry Co., Ltd. (a seguir designada “Pucheng Haitai”) e a Weinan Ruilian Pharmaceutical Co., Ltd. (a seguir designada “Weinan farmacêutica”), a empresa transferirá gradualmente os fundos angariados para as contas especiais da Pucheng Haitai e da Weinan farmacêutica, de acordo com o plano, após a recepção dos fundos na conta especial, de modo a garantir a boa execução do projecto de investimento angariado. Entre as contas acima, 6105019209000003323, 8111701013700574524, 8701020290006 Wolong Electric Group Co.Ltd(600580) e 8111701013800663064 são contas Pucheng Haitai; Conta 1130115800010115203 é a conta da Weinan farmacêutica. II) Acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados
De acordo com as leis e regulamentos relevantes e os requisitos do sistema de gestão da empresa para fundos levantados, Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) implementou uma conta especial para o armazenamento de fundos levantados e criou uma conta especial para o uso de fundos levantados no banco. Em outubro de 2020, a empresa e o patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com China Construction Bank Corporation(601939) Shaanxi Branch, Bank Of Chongqing Co.Ltd(601963) Xi’an Branch, China Citic Bank Corporation Limited(601998) Xi’an Branch, Bank Of China Limited(601988) Xi’an Gulou sub sucursal e Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) Zhonglou sub sucursal. Em julho de 2021, a empresa e Haitong Securities Company Limited(600837) e Bank Of Xi’An Co.Ltd(600928) Zhonglou sub-filial assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados. Em dezembro de 2021, a empresa, Haitong Securities Company Limited(600837) e China Citic Bank Corporation Limited(601998) Xi’an Branch assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados. Não há diferença significativa entre o acordo acima e o acordo regulatório tripartido modelo da Bolsa de Valores de Xangai, e a empresa seguiu rigorosamente e executou os fundos levantados.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
I) Comparação da utilização dos fundos angariados
Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) 2021 ver “Anexo 1: tabela de comparação dos fundos angariados” para comparação da utilização efectiva dos fundos angariados.
II) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento mobilizados
1. Substituição de fundos de investimento antecipado
A fim de promover sem problemas os projetos de investimento com fundos levantados, a empresa investiu alguns dos projetos de investimento com fundos levantados e pagou parte das despesas de emissão antecipadamente com fundos auto-levantados. A partir de 25 de agosto de 2020, o valor real de investimento da empresa investiu nos projetos de investimento com fundos levantados antecipadamente com fundos auto-levantados era de RMB 200999 milhões, e o valor pago para as despesas de emissão antecipadamente com fundos auto-levantados foi de RMB 3,1152 milhões.
A Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu antecipadamente o relatório especial de verificação sobre a substituição de Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) fundos levantados (xksbz [2020] No. za15705) para a utilização dos fundos auto-levantados acima.
Em 26 de outubro de 2020, a 17ª reunião do segundo conselho de administração e a 5ª reunião do segundo conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos investidos levantando fundos antecipadamente e pagando despesas de emissão antecipadamente, que concordou que a empresa substituiria os fundos auto-levantados investidos em projetos investidos levantando fundos com 200999 milhões de yuans, e concordou que a empresa substituiria as despesas de emissão pagas por fundos auto-levantados por 3,1152 milhões de yuans. Os diretores independentes da empresa expressaram suas opiniões independentes sobre os assuntos acima.
A utilização antecipada pela empresa dos fundos angariados para substituir os fundos auto angariados investidos nos projetos de investimento angariados não altera a finalidade dos fundos angariados e prejudica os interesses dos acionistas de forma dissimulada, o que não afetará o andamento normal dos projetos de investimento angariados, e o tempo de substituição não poderá exceder seis meses a contar da data de chegada dos fundos angariados, o que cumpre as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados de sociedades cotadas Regulamentos relevantes, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e no sistema de gestão dos fundos levantados da empresa.
2. Substituição de fundos de pagamento de contas gerais
No dia 13 de agosto de 2021, a empresa realizou a segunda reunião do terceiro conselho de administração e a segunda reunião do terceiro conselho de fiscalização, deliberau e aprovou a proposta de utilização de transferência bancária, conta de aceitação bancária, carta de crédito e moeda estrangeira própria para pagar os fundos necessários para os projetos de investimento por fundos angariados e substituí-los pelos fundos angariados no mesmo montante, e concordou que a empresa deve utilizá-los de acordo com a situação real, incluindo, mas não limitado a transferência bancária, conta de aceitação bancária Os fundos necessários para o projeto de investimento angariado serão pagos por carta de crédito e divisas próprias, e os fundos equivalentes serão transferidos regularmente da conta angariada para a conta geral da empresa. Os diretores independentes da empresa expressaram consentimento claro. A instituição de recomendação emitiu os pareceres de verificação sobre Haitong Securities Company Limited(600837) propriedade de ações e divisas próprias para pagar os fundos necessários para o projeto de investimento por fundos angariados e substituí-los pelos fundos angariados no mesmo montante.
Em 2021, a empresa usou transferência telegráfica bancária, conta de aceitação bancária, carta de crédito e moeda estrangeira própria para pagar 0,00 yuan por projetos de investimento levantados e transferiu o mesmo montante de fundos da conta de fundo levantado para a conta de fundo geral da empresa de 0,00 yuan. (III) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
Em 2021, a empresa não complementou temporariamente capital de giro com fundos levantados ociosos.
(IV) gestão de caixa com fundos angariados ociosos
A empresa realizou a 17ª reunião do segundo conselho de administração e a 5ª reunião do segundo conselho de fiscalização em 26 de outubro de 2020 e a 6ª assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020 em 12 de novembro de 2020, delibera e adotou a proposta de gestão de caixa com alguns fundos levantados temporariamente ociosos, e concordou que a empresa não afetaria a implementação normal de projetos de investimento com recursos levantados, a produção normal e operação da empresa e garantir a segurança dos recursos levantados, Parte dos fundos levantados temporariamente ociosos no valor máximo de RMB 1 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000 (inclusive) será utilizada para gestão de caixa, que poderá ser utilizada para aquisição de produtos de investimento de instituições financeiras com alta segurança, boa liquidez e capital garantido. A vida útil não poderá exceder 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas. Dentro do limite e prazo acima, os fundos poderão ser reciclados e rolados, e devolvidos à conta especial de fundos levantados após o vencimento. Os directores independentes expressaram as suas opiniões independentes com consentimento explícito, e a instituição de recomendação emitiu Haitong Securities Company Limited(600837) sobre Xi’An Manareco New Materials Co.Ltd(688550) utilização
