Zhejiang Damon Technology Co.Ltd(688360) Group Co., Ltd.
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as disposições do direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as normas para a governança das sociedades cotadas, as regras de listagem do conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de autorregulação para as empresas listadas no conselho Kechuang da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e outros documentos normativos relevantes, bem como as disposições relevantes dos estatutos sociais e as regras detalhadas para a implementação do comitê de auditoria da empresa, O desempenho do Comitê de Auditoria (doravante referido como o “Comitê de Auditoria”) do conselho de administração do Zhejiang Damon Technology Co.Ltd(688360) Group Co., Ltd. (doravante referido como a “empresa”) em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
O comitê de auditoria do terceiro conselho de administração da empresa é composto por três membros, a saber, diretores independentes Chen Gang e Li Bei
Zhan e diretor não independente Guo Aihua, do qual o presidente é o Sr. Chen Gang, um profissional de contabilidade.
2,Reuniões do comité de auditoria
Data da reunião e resoluções sobre assuntos considerados
1. Sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2020
Proposta relativa ao relatório de execução
2. Discussão sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo
Proposta do terceiro conselho de administração
Março de 2021
O terceiro comitê de auditoria, a proposta sobre o relatório de demonstração financeira anual da empresa 2020, foi unanimemente acordado em 15 de maio
5ª reunião 4. Proposta sobre o relatório financeiro anual da empresa para 2021
5. Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020
6. Sobre a empresa e suas subsidiárias integrais ao banco em 2021
Proposta relativa ao pedido de linha de crédito global
O terceiro conselho de administração
Abril de 2021
A proposta do Comitê de Auditoria sobre o relatório da empresa referente ao primeiro trimestre de 2021 foi aprovada por unanimidade em 29 de setembro
6.a reunião do 3.o Conselho de Administração
Discussão sobre o relatório semestral de 2021 da empresa e seu resumo em agosto de 2021
O comitê de auditoria concordou com o caso de 19 de janeiro
Sétima sessão
O terceiro conselho de administração
O comitê de auditoria concordou unanimemente com a proposta de mudança da sociedade de contabilidade em 18 de setembro de 2021
O terceiro conselho de administração
Outubro 2021
A proposta sobre o relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021 do comitê de auditoria foi aprovada por unanimidade em 29 de setembro
Nona sessão
3,Desempenho anual do comité de auditoria
1. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa analisou e avaliou cuidadosamente o trabalho dos Contadores Públicos Certificados ShineWing (sociedade geral especial) e Contadores Públicos Certificados Zhonghui (sociedade geral especial) (doravante denominada “Zhonghui”) contratados pela empresa, qualificados para se envolver em negócios relacionados com valores mobiliários, seguir padrões profissionais independentes, objetivos e imparciais, e pode completar melhor o trabalho de auditoria confiado pela empresa. O pessoal de auditoria das empresas de contabilidade acima mencionadas possui os conhecimentos profissionais e certificados profissionais relevantes necessários para a execução da auditoria, sendo sério e responsável, mantendo a devida atenção e prudência profissional e competente para o trabalho de auditoria da empresa. O Comitê de Auditoria acredita que as empresas contábeis acima são capazes de cumprir suas funções e seguir os padrões de prática independentes, objetivos e imparciais quando são empregadas para prestar serviços de auditoria para a empresa.
2. Supervisionar e avaliar a auditoria interna
Durante o período de relatório, demos pleno cumprimento ao papel do comitê especial. De acordo com os requisitos da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários e das normas básicas de controle interno das empresas, combinados com a situação real da empresa, o comitê de auditoria revisou e inspecionou cuidadosamente o trabalho de auditoria interna da empresa em 2020, instou a empresa a implementá-lo seriamente de acordo com o plano de trabalho e exigiu que a equipe de auditoria formulasse o plano de trabalho de auditoria interna para 2021.
3. Revisão e comentário sobre o relatório financeiro da empresa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou os relatórios financeiros da empresa e comunicou-se com a direção da empresa, acreditando que os relatórios financeiros da empresa eram verdadeiros, precisos e completos, refletiam de forma justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e não havia fraudes, fraudes e erros materiais relevantes. Os relatórios financeiros acima foram revisados e aprovados e submetidos ao conselho de administração para revisão e aprovação.
4. Supervisionar e avaliar a eficácia do controle interno da empresa
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração orientou o Departamento de Auditoria da empresa para organizar a construção do sistema de controle interno, revisou a revisão e formulação de sistemas de controle interno relevantes e melhorou o trabalho de auditoria interna e o processo de controle interno
Deu orientação. Através de esforços, o sistema de controle interno da empresa atendeu basicamente aos requisitos para o funcionamento padronizado das empresas listadas e foi seriamente implementado. Sob o quadro de controle interno, a empresa aprimorou ainda mais o sistema de gestão interna e melhorou o processo de controle interno. A construção do sistema de controle interno alcançou bons resultados, que podem efetivamente controlar riscos empresariais relevantes e proteger os interesses da empresa e dos acionistas. 5. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria do conselho de administração coordenou a gestão, o departamento de auditoria, o departamento financeiro, o departamento de valores mobiliários e outros departamentos relevantes da empresa para manter uma boa comunicação com as instituições de auditoria externa. Os departamentos relevantes procuraram os pareceres das instituições de auditoria externa sobre as normas contábeis financeiras da empresa, a construção do sistema de controle interno e outras questões, e cooperaram com as instituições de auditoria externa para realizar a auditoria dos relatórios financeiros anuais, de modo a promover as normas financeiras e de controle interno da empresa.
6. Revisão de transações de partes relacionadas e outros assuntos da empresa
Durante o período analisado, o comitê de auditoria analisou as transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas, e considerou que Zhuo Xu, uma parte relacionada da empresa, forneceu garantia para o pedido de extensão de crédito da empresa a bancos e outras instituições financeiras em 2021, a natureza da garantia era garantia natural para a empresa sem qualquer taxa de garantia, o que refletia o apoio do controlador real à empresa e estava em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, Não afetará negativamente a produção e o funcionamento da empresa.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração cumpriu fielmente e diligentemente suas funções especificadas em leis e regulamentos relevantes, considerou cuidadosamente propostas relevantes, desempenhou um papel norteador, coordenador e supervisor, promoveu efetivamente a construção de normas de controle interno e financeiras da empresa, e promoveu a tomada de decisão padronizada do conselho de administração e governança corporativa padronizada.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração continuará a desempenhar seriamente suas funções, fortalecer a auditoria prévia de assuntos relevantes do conselho de administração, fortalecer a orientação de auditoria interna e comunicação com instituições de auditoria externa, promover a padronização de assuntos financeiros relacionados à empresa, melhorar a construção do sistema de controle interno da empresa e promover o funcionamento padronizado e o desenvolvimento constante da empresa.
(sem texto abaixo)
Membros do comitê de auditoria do conselho de administração da Zhejiang Damon Technology Co.Ltd(688360) Group Co., Ltd.: Chen Gang, Li Beizhan e Guo Aihua 15 de abril de 2022
