Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria financeira em 2021
Em 2021, o comitê de auditoria financeira de Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281) (doravante referido como “a empresa”) realizou seu trabalho conscienciosamente e desempenhou suas funções diligentemente de acordo com as disposições relevantes das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas nº 1 – operação padronizada e os estatutos da empresa. O desempenho do comitê de auditoria financeira do conselho de administração em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informação básica do comité de auditoria financeira
No dia 17 de agosto de 2021, a 10ª reunião do sétimo conselho de administração da empresa em 2021 deliberau e adotou a proposta de adequação dos membros da comissão especial do sétimo conselho de administração da empresa.
O comitê de auditoria financeira do conselho de administração da empresa é agora composto pelo Sr. Tian Wanglin, Sr. Yang Zhijun e Sr. Luo Weijun, dos quais o convocador é o Sr. Tian Wanglin com qualificação profissional em contabilidade.
2,Reuniões do comité de auditoria financeira
O comitê de auditoria financeira do conselho de administração da empresa desempenha ativamente suas funções de acordo com as leis, regulamentos relevantes e o sistema da empresa. Durante o período de relato, o comitê de auditoria financeira do conselho de administração realizou 4 reuniões. Delibera sobre o relatório periódico da empresa, renovação da empresa contábil, imparidade de crédito, transações com partes relacionadas, garantia externa e outros assuntos, e forneceu pareceres profissionais para a tomada de decisão do conselho de administração.
3,Desempenho anual do comité de auditoria financeira
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, avaliamos objetivamente a independência e o profissionalismo dos Contadores Públicos Certificados ZTE caiguanghua (sociedade geral especial), instituição de auditoria anual da empresa, prestamos total atenção à sua capacidade e integridade de proteção aos investidores e consideramos a sua reintegração como instituição de auditoria de demonstrações financeiras 2021 da empresa e instituição de auditoria de controle interno. Acreditamos que a ZTE caiguanghua Certified Public Accountants (parceria geral especial) foi diligente e conscienciosa durante a auditoria, seguiu os padrões profissionais de independência, objetividade e imparcialidade, emitiu pareceres de auditoria relevantes de forma objetiva e justa, e o relatório de auditoria da empresa refletiu verdadeiramente, com precisão e completamente a situação geral da empresa.
(II) rever o relatório financeiro da empresa
Durante o período de relato, revisamos cuidadosamente o relatório financeiro da empresa, prestamos total atenção às questões financeiras e contábeis relacionadas à provisão de ativos e imparidade de crédito, e acreditamos que o relatório financeiro da empresa foi elaborado em estrita conformidade com as disposições das normas contábeis para empresas empresariais, que podem refletir objetiva e de forma justa a situação financeira da empresa, resultados operacionais e fluxo de caixa, e não encontramos fraude, fraude, grande distorção e omissão.
(III) supervisionar e avaliar a eficácia do controlo interno
Durante o período de relato, revisamos o sistema de controle interno da empresa e sua eficácia, e avaliamos a eficácia do controle interno da empresa com base nisso. Acreditamos que a empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos das autoridades reguladoras de valores mobiliários. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente os requisitos de gestão de controle interno e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas. Acreditamos que o relatório de avaliação do controle interno da empresa e o relatório de auditoria podem refletir de forma verdadeira e precisa a situação real do controle interno da empresa. A construção do sistema de controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas, não são encontrados grandes defeitos de controle interno e o sistema de controle interno é geralmente eficaz.
(IV) revisão das transações com partes relacionadas da empresa
Durante o período de relatório, tivemos uma compreensão detalhada das transações diárias de partes relacionadas e nos comunicamos totalmente com partes relacionadas relevantes. Acreditamos que as transações com partes relacionadas da empresa seguem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e não há comportamento que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
V) Coordenar a comunicação entre instituições de gestão e auditoria externa
Durante o período de relato, mantivemos a comunicação necessária com a administração da empresa, diretores independentes e empresas de contabilidade. Ouça ativamente as opiniões de todas as partes, coordene vários trabalhos, concentre-se em áreas-chave de auditoria, como garantia e ocupação de fundos, e promova instituições de auditoria para concluir o trabalho de auditoria relevante de forma eficiente.
(VI) revisão das garantias externas da empresa
Durante o período analisado, a empresa continuou a manter uma certa quantidade de suporte de garantia para suas subsidiárias de acordo com as necessidades de desenvolvimento de negócios e com a premissa de risco controlável, cumprindo os procedimentos de tomada de decisão e divulgação necessários para questões de garantia, não havendo violações como garantia vencida.
4,Avaliação global e recomendações
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria financeira do conselho de administração da empresa aderiu aos princípios de profissionalismo, prudência, objetividade e independência, cumpriu seriamente suas funções em estrita conformidade com os requisitos das leis e regulamentos relevantes e governança corporativa, deu pleno desempenho ao papel de supervisão e revisão e forneceu apoio profissional para a tomada de decisões científicas do conselho de administração.
Em 2022, o comitê de auditoria financeira do conselho de administração continuará a aderir aos princípios de prudência, objetividade e independência, continuar a melhorar o profissionalismo e eficácia do desempenho do dever, promover o funcionamento padronizado e o desenvolvimento constante da empresa e salvaguardar seriamente os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas.
5,Sugestões sobre a renovação da empresa de contabilidade no próximo ano
Após discussão pelo comitê de auditoria financeira do conselho de administração, recomenda-se ao conselho de administração continuar a nomear Contadores Públicos Certificados Guanghua da ZTE Financial (sociedade geral especial) como instituição de auditoria de demonstrações financeiras da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2022 Shanxi Huayang New Materialco.Ltd(600281) conselho de administração comitê de auditoria financeira abril 18, 2022
