Zheshang Securities Co.Ltd(601878)
Sobre Unittec Co.Ltd(000925)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
Zheshang Securities Co.Ltd(601878) (doravante referido como ” Zheshang Securities Co.Ltd(601878) “) como consultor financeiro independente para Unittec Co.Ltd(000925) (doravante referido como “empresa cotada”, ” Unittec Co.Ltd(000925) “) para emitir ações, comprar ativos e levantar fundos de apoio, de acordo com as medidas para a administração de emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes regulamentares para empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen As diretrizes para auto-regulação de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas cotadas no conselho principal e outras disposições relevantes verificaram cuidadosamente e prudentemente o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas em 2021. Os pormenores da verificação são os seguintes:
1,Verificação por consultores financeiros independentes
Zheshang Securities Co.Ltd(601878) o patrocinador do consultor financeiro perguntou a conta especial dos fundos levantados, consultou as instruções especiais para o depósito e uso dos fundos levantados em Unittec Co.Ltd(000925) 2021, o relatório de garantia sobre a utilização anual dos fundos levantados pelos contadores e várias regras e regulamentos de negócios e gestão, e avaliou a integridade do sistema de fundos levantados a partir dos aspectos da gestão da empresa dos fundos levantados, a finalidade dos fundos levantados, a divulgação de informações dos fundos levantados, etc. Verificaram-se racionalidade e eficácia.
2,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Com a aprovação do documento zjxk [2017] n.º 243 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa cotada emitiu 42758616 ações ordinárias de RMB para Tang Xinliang e outros para comprar ativos relevantes, e emitiu privadamente não mais do que 29843255 ações ordinárias de RMB para levantar fundos de apoio, Unittec Co.Ltd(000925) finalmente atribuiu 29843255 ações ordinárias do RMB a 6 investidores, incluindo a Yongci equity investment partnership (sociedade limitada) na área portuária de comércio livre de Ningbo Meishan para levantar fundos de apoio. A disponibilidade de fundos levantados acima mencionada foi verificada por contadores públicos certificados Tianjian, e o relatório de verificação de capital (tjy [2017] No. 214) foi emitido em 13 de junho de 2017.
II) Utilização e saldo dos fundos angariados
O montante total de fundos levantados desta vez foi de 4759999 milhões de yuans, e o uso real dos fundos levantados em 2017 foi de 2843237 milhões de yuans
O uso real dos fundos levantados em 2018 foi de 574321 milhões de yuans, e o valor líquido dos juros de depósito bancário recebidos em 2018 após deduzir as despesas de manuseio bancário foi de 329700 yuans, que foi usado para complementar temporariamente o capital de giro de 120 milhões de yuans. O uso real de fundos levantados em 2019 foi de 685725 milhões de yuans, e o montante líquido de juros de depósito bancário recebidos em 2019 após deduzir as despesas de manuseio bancário foi de -17500 yuans A partir de 12 de abril de 2019, a empresa retornou todos os fundos levantados acima mencionados de 120 milhões de yuans usados para complementar capital de giro à conta especial de fundos levantados da empresa para suplemento permanente de capital de giro de 15 milhões de yuans e suplemento temporário de capital de giro de 35 milhões de yuans.
O uso real de fundos levantados em 2020 foi de 128356 milhões de yuans, e o montante líquido de juros de depósito bancário recebidos em 2020 menos encargos de manuseio bancário foi de 49700 yuans. A partir de 21 de abril de 2020, a empresa retornou todos os fundos levantados acima mencionados 35 milhões de yuans usados para complementar capital de giro à conta especial para fundos levantados da empresa. Em 29 de maio de 2020, foi usado para suplementar temporariamente capital de giro de 27 milhões de yuans.
O uso real de fundos levantados em 2021 foi de 470800 yuans, e o montante líquido de juros de depósito bancário recebidos em 2021 após deduzir as despesas de manuseio bancário foi de 26600 yuans. A partir de 22 de abril de 2021, a empresa retornou todos os fundos levantados acima mencionados de 27 milhões de yuans para reabastecimento temporário de capital de giro para a conta especial para fundos levantados da empresa. De acordo com a proposta de reabastecimento permanente do capital de giro com os fundos levantados a partir da compra do saldo de ativos pela emissão de ações em 2017, que foi deliberada e aprovada pela 23ª Assembleia do sétimo conselho de administração, a 18ª reunião do sétimo conselho de supervisores e a assembleia geral anual de acionistas de 2020, a empresa reabastecerá permanentemente o capital de giro com os fundos restantes levantados totalizando 381618 milhões de yuans. Depois de complementar permanentemente os fundos levantados com capital de giro, a empresa cancelará a conta especial para fundos levantados de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) qiushi sub filial em 11 de junho de 2021, a conta especial para fundos levantados do Banco de Shaoxing em 15 de junho de 2021 e a conta especial para fundos levantados de Hua Xia Bank Co.Limited(600015) hangzhou Binjiang sub filial em 14 de julho de 2021.
Até o final de 2021, a empresa tinha usado um total de 423634700 yuans de fundos levantados, recebeu 797000 yuans de juros de depósito bancário líquidos de despesas de manuseio bancário e usou 53161800 yuans de capital de giro suplementar permanente. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa cancelou a conta especial para fundos levantados.
3,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de regular a gestão e uso dos fundos levantados, melhorar a eficiência e eficiência do uso dos fundos e proteger os direitos e interesses dos investidores, as empresas listadas devem, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras leis relevantes Leis e regulamentos, documentos normativos e disposições relevantes do sistema de gestão para o uso de fundos levantados foram deliberados e adotados na oitava reunião intercalar do sexto conselho de administração da empresa listada, e foi acordado que a empresa listada deveria criar contas especiais para fundos levantados no departamento de negócios da sede do banco Shaoxing, Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Subfilial Binjiang e Bank Of China Limited(601988) Subfilial Hangzhou Binjiang, respectivamente. Em 26 de junho de 2017, a empresa listada como Partido A e Zheshang Securities Co.Ltd(601878) como Partido C assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados com Bank Of China Limited(601988) Hangzhou Binjiang sub-filial, Bank of Shaoxing Co., Ltd. e Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Hangzhou filial respectivamente. Os fundos angariados serão armazenados numa conta especial e a utilização dos fundos angariados será sujeita a procedimentos rigorosos de exame e aprovação.
De acordo com a resolução da 17ª reunião do 6º conselho de administração da empresa listada, Hangzhou Lin’an Zhonghe Intelligent Technology Co., Ltd. foi aprovado para criar uma nova conta especial de captação de fundos em Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Hangzhou Qiushi sub filial, e Unittec Co.Ltd(000925) forneceu empréstimos a Hangzhou Lin’an Zhonghe Intelligent Technology Co., Ltd. para a implementação do projeto inteligente de P & D do trem da cidade de ciência e tecnologia de Qingshanhu.
Em 1 de agosto de 2017, a empresa listada e Hangzhou Lin’an Zhonghe Intelligent Technology Co., Ltd., como partido A e Zheshang Securities Co.Ltd(601878) como partido C, assinaram o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados com Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Hangzhou Qiushi sub filial.
Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida acima sobre fundos levantados e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e todos os acordos foram efetivamente implementados.
II) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
As empresas cotadas emitem ações para aquisição de ativos e captação de fundos de apoio, com um total de 4 contas de captação de fundos.
Nome da conta depósito número da conta bancária
Unittec Co.Ltd(000925) Shaoxing Bank Co., Ltd. departamento de negócios da sede 2 Focus Technology Co.Ltd(002315) 022 Shahe Industrial Co.Ltd(000014)
Unittec Co.Ltd(000925) Bank Of China Limited(601988) Hangzhou Binjiang sub branch 398772614484
Unittec Co.Ltd(000925) Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Binjiang sub branch 104700 China Vanke Co.Ltd(000002) 86664
Hangzhou Lin’an Zhonghe inteligente Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Hangzhou qiu95180154800005789
Technology Co., Ltd. é uma sub-filial
Em 15 de abril de 2019, a sexta reunião do sétimo conselho de administração e a quinta reunião do sétimo conselho de fiscalização deliberaram e adotaram a proposta de encerramento dos projetos de investimento com recursos captados e reposição permanente do saldo dos recursos captados em capital de giro, deliberada e aprovada pela Assembleia Geral Anual de Acionistas da Companhia de 2018, em 7 de maio de 2019, e os diretores independentes expressaram seu consentimento. O projeto de P & D da solução automática do sistema de sinal driverless da empresa foi concluído, e os fundos levantados restantes do projeto foram permanentemente reabastecidos com capital de giro de 15 milhões de yuans. Em vista do reabastecimento permanente dos fundos levantados do projeto, a empresa cancelou a conta de fundos levantados de Bank Of China Limited(601988) Binjiang sub-filial correspondente ao projeto de investimento levantado em 15 de outubro de 2019 (conta bancária nº: 398772614484).
Em 27 de abril de 2021, a 23ª Assembleia do Sétimo Conselho de Administração e a 18ª Assembleia do Sétimo Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram a proposta de reabastecimento permanente do capital de giro através da captação de recursos do saldo dos ativos adquiridos pela emissão de ações em 2017, deliberada e aprovada pela Assembleia Geral Anual de Acionistas da Companhia 2020, em 18 de maio de 2021, e os diretores independentes expressaram seu consentimento. A empresa levantará 381618 milhões de yuans do saldo do projeto para complementar permanentemente o capital de giro. Depois de reabastecer permanentemente o capital de giro com os fundos levantados, a empresa fechou a conta especial para fundos levantados de Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) Subfilial Qiushi (conta bancária nº: 95180154800005789) em 11 de junho de 2021, a conta especial para fundos levantados do Shaoxing Bank (conta bancária nº: 2 Focus Technology Co.Ltd(002315) 022 Shahe Industrial Co.Ltd(000014) ) em 15 de junho de 2021 A conta especial para levantar fundos de Hua Xia Bank Co.Limited(600015) Hangzhou Binjiang sub sucursal (conta bancária nº: 104700 China Vanke Co.Ltd(000002) 8664) foi encerrada em 14 de julho de 2021.
A partir de 31 de dezembro de 2021, a sociedade cotada cancelou a conta especial de recursos captados correspondente ao projeto de emissão de ações para aquisição de ativos e captação de recursos de apoio.
4,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados
Ver o apêndice deste relatório de verificação para a tabela de comparação da utilização dos fundos angariados.
(II) descrição das condições anormais no projeto investido por fundos angariados
Não houve anormalidade nos projetos de investimento de fundos arrecadados este ano.
III) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
Em 2021, não houve investimento antecipado e substituição dos recursos arrecadados por projetos de investimento. (IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
No dia 28 de abril de 2020, a 14ª reunião do 7º Conselho de Administração e a 13ª reunião do 7º Conselho de Supervisores deliberaram e adotaram a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro. A empresa utilizou alguns fundos levantados ociosos no valor de RMB 27 milhões para complementar temporariamente o capital de giro. A empresa devolverá todos os fundos levantados acima de 27 milhões de yuans usados para complementar temporariamente o capital de giro à conta especial para fundos levantados da empresa. Além disso, a empresa não usou fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro em 2021.
V) Utilização de fundos obtidos excedentários
Em 15 de abril de 2019, a sexta reunião do sétimo Conselho de Administração e a quinta reunião do sétimo Conselho de Supervisores deliberaram e aprovaram a proposta de encerramento de projetos investidos por recursos captados e complementação permanente do saldo dos recursos captados com capital de giro. Tanto diretores independentes quanto consultores financeiros independentes expressaram seu consentimento. Em 7 de maio de 2019, a proposta foi deliberada e aprovada na Assembleia Geral Anual de Acionistas da Companhia de 2018. O projeto de P & D da solução de sistema de sinal driverless totalmente automática da empresa foi implementado, e o saldo do projeto levantou 15 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro para a operação diária da empresa e desenvolvimento de negócios.
No dia 27 de abril de 2021, a 23ª Reunião do Sétimo Conselho de Administração e a 18ª Reunião do Sétimo Conselho de Supervisores deliberaram e aprovaram a proposta de reabastecimento permanente do capital de giro através da captação de recursos do saldo dos ativos adquiridos pela emissão de ações em 2017. A proposta foi deliberada e aprovada pela Assembleia Geral Anual de Acionistas da empresa 2020 em 18 de maio de 2021. Com a conclusão do projeto de P&D do trem inteligente da cidade de ciência e tecnologia Qingshanhu no final de 2020, Em 2017, a empresa emitiu ações para comprar ativos e levantou fundos de apoio para todos os projetos de investimento levantados foram concluídos, e a empresa complementará permanentemente o capital de giro com o saldo do projeto de 381618 milhões de yuans.
5,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
Em 2021, as empresas listadas não alteraram os projetos de investimento dos fundos arrecadados.
6,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
Em 2021, não houve grandes problemas na utilização e divulgação de recursos captados por empresas cotadas.
7,Asseguração de pareceres dos Contabilistas sobre o relatório especial sobre o armazenamento anual e utilização de fundos angariados de empresas cotadas Tianjian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitido Unittec Co.Ltd(000925) “Asseguração de relatório sobre o armazenamento anual e utilização de fundos angariados” em 2021, A conclusão da garantia é a seguinte: “o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 preparado pela administração da empresa Unittec Co.Ltd(000925) cumpre as disposições das diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal e diretrizes de formato relevantes, e reflete verdadeiramente o depósito real e uso de fundos levantados da empresa Unittec Co.Ltd(000925) em 2021 “.
8,Pareceres de verificação de conselheiro financeiro independente
Após verificação, o consultor financeiro independente acredita que, em 2021, a empresa cotada implementou rigorosamente o sistema especial de armazenamento de contas para fundos levantados, implementou efetivamente o acordo de supervisão para fundos levantados, e as informações relevantes divulgadas foram oportunas, verdadeiras, precisas e completas. Diretrizes regulatórias para empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen e outras disposições relevantes.
Anexo: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados
invólucro
