Documento nº.: zhkj2154 versão / número de modificações: A / 1
Regras de trabalho do gerente geral
Preparado por he Junli revisado por He Hao
Aprovado por Pan Lichun data de lançamento: abril 20, 2022
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catálogo
1. Finalidade 32. Âmbito de aplicação 33. Referências normativas 34. Termos e definições 35. Procedimentos de nomeação de quadros superiores quatro
5.1 Fluxograma do procedimento de nomeação quatro
5.2 Descrição do processo 46. Qualificações dos quadros superiores 57. Obrigações dos quadros superiores 58. Poderes da alta administração cinco
8.1 Autoridade do CEO cinco
8.2 Funções e poderes do Presidente (Executivo) e Vice-Presidente (Sénior) seis
8.3 Competências do director financeiro sete
8.4 Funções e poderes do Secretário do Conselho de Administração 89. Sistema de reuniões do escritório do gerente geral nove
9.1 Reunião da direcção geral nove
9.2 Responsabilidades nove
9.3 Procedimentos de trabalho da assembleia geral 1010. Sistema de relatório de trabalho do gerente geral doze
10.1 Responsabilidades doze
10.2 Conteúdo do relatório de trabalho do gerente geral doze
11. Procedimentos diários de operação e gestão doze
11.1 Procedimento de desenvolvimento do sistema de controlo interno doze
11.2 Procedimentos básicos de gestão de pessoal treze
11.3 Procedimentos de concepção e ajuste da organização treze
11.4 Procedimentos básicos de gestão financeira treze
11.5 Outros procedimentos de trabalho importantes: 1312. Avaliação, recompensa e punição dos gestores superiores 1413. Documentos relevantes / comprovativos 1414. Subordinar documentos derivados deste documento 1415. Recorde 1416. Disposições complementares 1517. Registo de revisão do documento 151. Objectivo
Este documento é formulado em combinação com a situação real da empresa, a fim de melhorar o mecanismo de governança corporativa, esclarecer as responsabilidades e autoridades dos gerentes seniores, estabelecer e melhorar a estrutura organizacional e procedimentos operacionais adequados às decisões do conselho de administração, garantir a implementação abrangente e eficaz das decisões de operação e gestão e melhorar a eficiência da gestão e operação da empresa. 2. Âmbito de aplicação
This document is applicable to Unittec Co.Ltd(000925) . The general managers of subordinate holding subsidiaries shall formulate their own working rules for the general manager in accordance with the management system of branches and subsidiaries and the articles of association of subsidiaries and with reference to this document. 3. Referências normativas: Direito da Empresa, lei de valores mobiliários, regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, Unittec Co.Ltd(000925) estatutos, Unittec Co.Ltd(000925) conselho de administração sistema de gestão de autorização 4 Termos e definições
O gerente geral neste documento refere-se ao nome geral dos gerentes seniores nomeados pelo conselho de administração para assumir responsabilidades gerenciais na empresa. Gerentes seniores, incluindo CEO, presidente, presidente executivo, vice-presidente, diretor financeiro e secretário do conselho de administração.
5. Procedimentos de nomeação de quadros superiores
5.1 Fluxograma do procedimento de nomeação
Procedimento de nomeação dos quadros superiores
CEO / Chairman board office nomination committee board input / output document
iniciar
Profissão do candidato
O exame da proposta de preparação da nomeação é a formação acadêmica, título profissional e detalhes
Experiência de trabalho pormenorizada
Toda a informação a tempo parcial e outras informações
Materiais escritos
Sem processo da placa
Comentários de revisão
5.2 Descrição do processo
(1) A empresa tem um CEO com mandato de três anos, sincronizado com a mudança do conselho de administração, podendo ser reconduzido. (2) A companhia tem vários presidentes, presidentes executivos e vice-presidentes, um diretor financeiro e um secretário do conselho de administração para auxiliar o CEO.
(3) O sistema de nomeação do conselho de administração é adotado para a alta administração da empresa.
O CEO e o Secretário do Conselho de Administração serão nomeados ou recomendados pelo presidente, revistos pela comissão de nomeação do Conselho de Administração e deliberados e decididos pelo Conselho de Administração.
O presidente, presidente executivo, vice-presidente e diretor financeiro serão nomeados ou recomendados pelo CEO, revisados pela comissão de nomeação do conselho de administração e deliberados e decididos pelo conselho de administração.
(4) Um diretor pode ser contratado concomitantemente como gerente sênior, mas o número de diretores que atuam concomitantemente como gerente sênior não deve exceder metade do número total de diretores.
(5) A nova gerência sênior assinará a declaração e compromisso da gerência sênior no prazo de um mês após a nomeação ser aprovada pelo conselho de administração e relatório ao conselho de administração e bolsa de valores de Shenzhen para arquivamento.
6. Qualificações dos quadros superiores
(1) Ter rico conhecimento de gestão e experiência prática, e ter forte capacidade de operação e gestão;
(2) Ter um certo número de anos de experiência em gestão empresarial, ser proficiente neste banco, estar familiarizado com o negócio de produção e operação deste banco e dominar o governo nacional relevante, leis e regulamentos;
(3) Ter a capacidade de conhecer, ser capaz de executar bem, mobilizar o entusiasmo dos funcionários, estabelecer uma organização razoável, coordenar várias relações internas e externas e assumir o controle da situação geral;
(4) Integridade, diligência e integridade.
(5) Em seu auge da vida, ele tem um forte senso de missão e um espírito pioneiro.
Os estatutos aplicam-se igualmente aos quadros superiores nos casos em que não estejam autorizados a exercer funções de directores.
O pessoal que ocupe outros cargos administrativos, exceto diretores e supervisores no acionista controlador e controlador efetivo da empresa, não pode atuar como gerentes seniores da empresa.
A nomeação do gerente geral e de outros quadros superiores em violação do disposto neste artigo será inválida. A sociedade deve demitir o gerente geral e o restante pessoal superior dos seus cargos em caso de qualquer situação prevista no presente artigo durante o seu mandato. 7. Obrigações dos quadros superiores
As obrigações de lealdade e diligência dos diretores nos estatutos também são aplicáveis aos gerentes seniores.
Os rendimentos obtidos pelos gestores superiores em violação do disposto neste artigo serão propriedade da sociedade; Se forem causados prejuízos à empresa, ela será responsável por indenização. 8. Autoridade da alta administração
8.1 Poderes do CEO
(1) Presidir integralmente a produção, operação e gestão da empresa e reportar ao conselho de administração.
(2) Organizar e implementar o planejamento estratégico e plano de investimento de médio e longo prazo da companhia, plano de negócios anual e plano de investimento, plano de orçamento financeiro anual e plano de liquidação final, plano de retirada e uso do fundo de incentivo ao desempenho empresarial, incentivo patrimonial e plano de propriedade acionária de funcionários decididos pela assembleia geral de acionistas e pelo conselho de administração.
(3) Formular a estrutura de gestão interna da empresa e submetê-la ao conselho de administração para aprovação.
(4) Propor o plano de nomeação e destituição do presidente, presidente executivo, vice-presidente e diretor financeiro, que será submetido à comissão de nomeação do conselho de administração para revisão e aprovado pelo conselho de administração.
(5) O plano de investimento estrangeiro deve ser formulado e submetido à aprovação do presidente e, se exceder o limite do presidente, também deve ser submetido ao conselho de administração ou à assembleia geral de acionistas para deliberação.
(6) Formular planos para grandes transações (incluindo a compra de ativos, venda de ativos, locação ou locação de ativos, gestão confiada ou confiada de ativos e negócios, doação ou doação de ativos, reorganização de direitos ou dívidas do credor, transferência ou transferência de projetos de P & D, assinatura de contratos de licença, renúncia de direitos e outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen) que ocorrem fora das atividades comerciais diárias, e submetê-los ao presidente para aprovação. Deve também ser comunicada ao conselho de administração ou à assembleia geral de acionistas para deliberação. (7) Determinar as regras específicas da empresa.
(8) Aprovar a imparidade de ativos individuais.
(9) De acordo com a autorização do conselho de administração, aprovar transações com partes relacionadas que atendam a uma das seguintes normas:
① Transações com pessoas singulares relacionadas abaixo de 300000;
② Operações com pessoas coletivas afiliadas inferiores a 3 milhões, ou o montante da transação representa menos de 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da sociedade cotada.
(10) Assinar vários contratos e acordos e emitir diariamente documentos administrativos, comerciais e financeiros.
(11) O CEO que não seja diretor pode comparecer ao conselho de administração como delegado sem direito de voto, mas não tem direito de voto no conselho de administração.
(12) Propor a convocação de uma reunião provisória do conselho de administração;
(13) Outras funções e poderes autorizados pelos estatutos ou pelo conselho de administração.
8.2 Funções e poderes do presidente, presidente executivo e vice-presidente
(1) De acordo com a divisão do trabalho determinada pelo CEO, assistir o CEO a presidir a produção, operação e gestão da empresa, e assumir a responsabilidade dos departamentos correspondentes, sucursais e subsidiárias holding. O presidente e CEO reportam-se ao CEO. Vice-presidente sênior e vice-presidente reportam ao Presidente e CEO.
(2) Organizar ou auxiliar na execução das decisões da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do Comitê de parceiros comerciais, do presidente e do CEO no âmbito dos trabalhos a cargo.
(3) No âmbito do trabalho encarregado, formular as regras de trabalho e o sistema básico de gestão do gerente geral da empresa e submetê-los à aprovação do conselho de administração.
(4) No âmbito do trabalho a cargo, formular regras específicas da empresa e submetê-las ao CEO para aprovação.
(5) No âmbito dos trabalhos a cargo, propor planos de nomeação e afastamento, salário, bem-estar, recompensa e punição e avaliação de gerentes que não sejam os gerentes superiores nomeados pelo conselho de administração, e submetê-los à aprovação do presidente.
(6) Formular plano de financiamento indireto no âmbito dos trabalhos a cargo e submetê-lo à aprovação do conselho de administração;
(7) Formular plano de imparidade patrimonial no âmbito do trabalho do supervisor e submetê-lo ao CEO para aprovação;
(8) Formular um plano de cancelamento de ativos no âmbito do trabalho responsável e submetê-lo ao presidente para aprovação;
(9) Formular, no âmbito dos trabalhos a cargo, o regime de garantia entre as sociedades do sistema e submetê-lo à aprovação do conselho de administração e, se exceder o limite do conselho de administração, também será submetido à deliberação da assembleia geral de acionistas;
(10) Formular, no âmbito dos trabalhos a cargo, planos de investimento em valores mobiliários, gestão financeira confiada e negociação de derivados, e submetê-los à aprovação do Conselho de Administração, caso excedam o limite do Conselho de Administração, devem ser submetidos à deliberação da Assembleia Geral de Acionistas;
(11) No âmbito do trabalho do supervisor, formular um plano de transação de partes relacionadas e submetê-lo à aprovação do CEO e, caso exceda o limite do CEO, também deve ser submetido ao conselho de administração ou à assembleia geral de acionistas para deliberação.
(12) Decidir sobre transações diárias (compra de matérias-primas, combustível e energia; aceitação de serviços trabalhistas; venda de produtos e commodities; prestação de serviços trabalhistas; contratação de projetos; outras transações relacionadas ao funcionamento diário da empresa) no âmbito do trabalho responsável.
(13) No âmbito dos trabalhos a cargo, examinar e aprovar o pagamento diário de fundos de operação, investimento e captação de fundos no âmbito do orçamento financeiro anual (incluindo orçamento de capital, B / s estimados e P / L estimados) de acordo com o sistema de gestão financeira.
(14) Ter o direito de realizar uma reunião de coordenação empresarial no âmbito do trabalho do supervisor, determinar a duração, tópicos e participantes da reunião e relatar os resultados da reunião ao CEO após a reunião.
(15) Emitir documentos comerciais relevantes no âmbito das responsabilidades de acordo com a autorização do CEO.
(16) O presidente não diretor (executivo) e vice-presidente (sênior) podem comparecer ao conselho de administração como delegados sem direito de voto, mas não têm direito de voto no conselho de administração.
(17) Outras funções e poderes autorizados pelos estatutos ou pelo conselho de administração, presidente e CEO.
8.3 Competências do director financeiro
(1) Ser responsável pelo departamento financeiro da empresa e reportar ao CEO.
(2) Estabelecer e melhorar o sistema de contabilidade financeira, sistema de monitoramento financeiro e sistema orçamentário, e realizar o controle global sobre as atividades de capital, relatórios financeiros e orçamento abrangente.
(4) Formular sistema de gestão financeira, sistema de contabilidade e regulamentos financeiros específicos.
(3) Propor, no âmbito dos trabalhos a cargo, os esquemas de nomeação e afastamento, salário, bem-estar, recompensa e punição e avaliação de gerentes financeiros que não sejam os gerentes superiores nomeados pelo conselho de administração e submetê-los à aprovação do presidente.
(5) Presidir sobre a elaboração do orçamento financeiro anual, contas finais, distribuição de lucros e plano de recuperação de perdas de acordo com o plano de negócios e plano de investimento da empresa.
(6) Participar na tomada de decisão das atividades de produção e negócios e dos principais trabalhos econômicos, e participar na formulação e revisão de contratos econômicos relevantes, acordos e outros documentos econômicos.
(7) Levantar os fundos necessários para o funcionamento da empresa de acordo com o plano e esquema de financiamento aprovados.
(8) Efectuar a supervisão financeira da execução dos grandes planos de negócios aprovados e dos planos de investimento e financiamento, bem como a supervisão financeira e a inspecção das receitas e despesas de capital das filiais subordinadas;
(9) Controle a empresa de acordo com o plano de custo, lucro e capital
