Shanghai Step Electric Corporation(002527) formulário de auto-inspeção de implementação de regras de controle interno
Código dos títulos: Shanghai Step Electric Corporation(002527) abreviatura dos títulos: Shanghai Step Electric Corporation(002527) formulário de auto-inspecção para a aplicação das regras de controlo interno
Regras de controlo interno implementação itens de auto inspecção sim / não / descrição inaplicável
1,Operação de auditoria interna
1. Se a pessoa responsável pelo departamento de auditoria interna é uma pessoa a tempo inteiro e é especialmente designada pelo conselho de administração ou seu
Nomeação pelo Comitê de Porta e nomeação e destituição pelo Conselho de Administração.
2. Se a empresa estabeleceu um departamento de auditoria interna independente do departamento financeiro, e se está equipada com
Criar auditores internos a tempo inteiro.
3. O departamento de auditoria interna reporta ao conselho de administração ou a sua comissão especial pelo menos trimestralmente
Vou reportar uma vez.
4. O departamento de auditoria interna verifica os seguintes assuntos pelo menos uma vez por trimestre —-
Verificação:
(1) Depósito e utilização de fundos angariados
(2) A garantia externa é
(3) As transacções com partes relacionadas são:
(4) O investimento em títulos é
(5) O capital de risco é
(6) A assistência financeira externa é
(7) A compra e venda de ativos é
(8) O investimento estrangeiro é
(9) As grandes transacções de capital não operacional da empresa são:
(10) A empresa e seus diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores e
Operações de capital de controladores internacionais e suas afiliadas
5. O comitê de auditoria se reúne pelo menos uma vez por trimestre para revisar a auditoria interna
Planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de contabilidade.
6. O comitê de auditoria reporta sobre auditoria interna ao conselho de administração pelo menos trimestralmente
Trabalhos de auditoria interna, tais como progresso do trabalho, qualidade e grandes problemas encontrados.
7. Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de auditoria interna ao Comité de Auditoria em tempo útil é
Relatório e plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano.
2,Controlo interno da divulgação de informações
1. Se a empresa formulou sistema de gerenciamento de divulgação de informações e controle interno de informações importantes é
Sistema de confidencialidade.
2. Se a sociedade nomeia ou autoriza o secretário do conselho de administração ou representante de assuntos de valores mobiliários a ser responsável por
Verifique as perguntas do investidor no site interativo e responda em tempo hábil e completo.
3. Se a empresa requer objetos específicos para assinar compromissos antes de se comunicar diretamente com objetos específicos é
Livros. 4. A empresa decide se as atividades de relacionamento com investidores serão realizadas no prazo de dois dias de negociação após o término de cada atividade de relacionamento com investidores
Preparar o formulário de registro das atividades de relacionamento com investidores e registrar o formulário e o que aconteceu no processo das atividades
Utilização atempada dos documentos (como os documentos publicados no site da empresa e apresentados no site da empresa).
3,Controlo interno das operações de informação privilegiada
Shanghai Step Electric Corporation(002527) auto-exame de implementação das regras de controlo interno Tabela 1.
A gestão confidencial das informações e das informações privilegiadas antes que as informações privilegiadas sejam divulgadas publicamente de acordo com a lei são
Regulamento relativo à gestão do registo de pessoal informado. 2. Se a empresa preencheu a “sociedade cotada” antes da divulgação pública de informações privilegiadas de acordo com a lei
Informações privilegiadas Arquivos privilegiados e formam eventos importantes ao planejar eventos importantes
Se o pessoal relevante assinou o memorando para confirmação. 3. Se a empresa compra e vende valores mobiliários da empresa e informações relacionadas a insiders dentro de 5 dias de negociação após o anúncio do relatório anual, relatório semestral e eventos importantes relevantes
Realizar auto-inspeção sobre a situação das variedades derivadas. Insiders que descobrem informações privilegiadas
Em caso de negociação off-screen, divulgação de informações privilegiadas ou sugestão a outros para usar informações privilegiadas para negociação, se para verificar e investigar a responsabilidade, e enviar a situação relevante e resultados de manipulação para Shenzhen Stock Exchange e escritório regulador de valores mobiliários local dentro de 2 dias úteis. 4. Diretores, supervisores, gerentes seniores e representantes de assuntos de valores mobiliários da empresa
Se o cônjuge do empregado está por escrito antes de comprar e vender as ações da empresa e seus derivados
Notificar o Secretário do Conselho de Administração do seu plano de negociação.
5. Se as transações de partes relacionadas da empresa implementam estritamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão e oportunos
Cumprir a obrigação de divulgação de informações.
4,Controlo interno dos fundos angariados
1. Se a empresa e as suas filiais que executam os projetos de angariação de fundos realizaram sim aos fundos angariados
A conta especial será armazenada e o acordo tripartido de supervisão dos fundos angariados será assinado atempadamente. 2. O departamento de auditoria interna utiliza e deposita os fundos levantados pelo menos trimestralmente
Realizar uma auditoria da situação e da autenticidade e conformidade da utilização dos fundos levantados
emitir parecer. 3. Exceto para empresas financeiras, a empresa não investiu os fundos levantados nos ativos financeiros de negociação detidos e ativos financeiros disponíveis para venda, emprestou-os a terceiros e confiou-os
O financiamento e outros investimentos financeiros não utilizam os fundos angariados para capital de risco, directo ou indirecto.
Investimento indireto em empresas cuja actividade principal é a negociação de valores mobiliários, ou investimento em penhor, empréstimo confiado e outras alterações dissimuladas na finalidade dos fundos angariados. 4. É a empresa não utilizada e ociosa dentro de 12 meses após o investimento de capital de risco
Os fundos angariados complementam temporariamente o capital de giro, e a direção de investimento dos fundos angariados não é alterada para nunca aplicável. A empresa não complementa o capital de giro por muito tempo, e não usa permanentemente os fundos angariados para complementar o investimento de capital de giro
Ou pagar empréstimos bancários.
5,Controlo interno das transacções com partes relacionadas
1. se a empresa relatou ao público através da coluna “preenchimento de dados: preenchimento de dados de pessoas relacionadas” na área de negócios da Bolsa de Valores de Shenzhen dentro de 10 dias de negociação após a listagem de IPO
Shenzhen Stock Exchange deve relatar as informações de partes relacionadas.
Se a pessoa relacionada e suas informações mudarem, o público é
Se a empresa atualiza dentro de 2 dias de negociação. Se as informações de pessoas relacionadas relatadas pela empresa são verdadeiras, precisas e completas.
2. Se os diretores e supervisores independentes da empresa verificam o relacionamento da empresa com os departamentos relevantes pelo menos uma vez por trimestre
Operações financeiras entre associados.
3. Se a sociedade definiu a autoridade de aprovação da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para transações com partes relacionadas é
Formular procedimentos de revisão correspondentes e implementá-los.
4. Os diretores, supervisores, gerentes seniores, acionistas controladores e controle real da empresa são
Se não há ocupação direta, indireta ou disfarçada da empresa listada pela pessoa e suas afiliadas
Shanghai Step Electric Corporation(002527) regras de controlo interno e implementação de fundos de tabela de auto-inspecção.
6,Controlo interno da garantia externa
1. Se a sociedade especificou nos estatutos as disposições da assembleia geral e do conselho de administração sobre garantia externa
A autoridade de exame e aprovação do assunto e a responsabilidade por violar a autoridade de exame e aprovação e procedimentos de revisão são
Sistema.
2. Se a garantia externa da empresa implementa estritamente a autoridade de aprovação e procedimentos de revisão e é oportuna
Cumprir a obrigação de divulgação de informações.
7,Controlo interno dos grandes investimentos
1. Se a sociedade especificou nos estatutos os requisitos da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração para investimentos importantes
Autoridade homologadora e procedimentos de revisão, e se a autoridade homologadora relevante e os procedimentos de revisão cumprem o sim
Disposições de leis e regulamentos e regras comerciais da Bolsa de Valores de Shenzhen.
2. se o grande investimento da empresa implementa estritamente a autoridade de exame e aprovação e procedimentos de revisão e oportuno
Cumprir a obrigação de divulgação de informações. 3. Se a empresa não realizou capital de risco nos seguintes períodos: (1) utilizar ocioso
O período durante o qual os fundos angariados complementam temporariamente o capital de giro; (2) No prazo de 12 meses após o investimento dos fundos angariados na empresa sem reposição de risco mais permanente do capital de giro; (3) Os fundos captados em excesso não serão aplicáveis ao investimento
Utilizado permanentemente para complementar o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários no prazo de 12 meses.
8,Outros assuntos importantes
1. se o acionista controlador e controlador real da empresa assinaram a declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real e reportaram à Bolsa de Valores de Shenzhen e ao conselho de administração da empresa para arquivamento.
Se o acionista controlador ou controlador real mudar, o novo acionista controlador ou controlador real é
Se o controlador concluiu a assinatura e apresentação da declaração e compromisso do acionista controlador e controlador real no prazo de um mês após concluir a mudança. 2. Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa assinaram e atualizaram a tempo
A declaração e o compromisso dos diretores, supervisores e gerentes seniores foram mais tarde relatados à Bolsa de Valores de Shenzhen
E o conselho de administração da empresa.
3. Se o número de dias para os diretores independentes da empresa participarem da reunião do conselho é inferior a 20 dias, exceto o nome do Sr. Wang e do Sr. Miao, e se o número de dias para os diretores independentes da empresa participarem da reunião do conselho é inferior a 20 dias
Realizar inspeção in loco sobre a construção e implementação das resoluções do conselho de administração. Yan Jie 24
Zhong bin 27
Shanghai Step Electric Corporation(002527) conselho de administração 26 de abril de 2022
