Jihua Group Corporation Limited(601718)
Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração
Relatório de desempenho de 2021
Jihua Group Corporation Limited(601718) (doravante referida como “a empresa”) o conselho de administração foi alterado em 21 de janeiro de 2021, e os membros do Quinto Conselho de Administração cumpriram suas funções. O comitê de auditoria e risco sob o 5º conselho de administração é composto por três diretores: Zhang Jide, Xu Jian e Shi Junlong, dos quais Zhang Jide e Xu Jian são diretores independentes, e Zhang Jide é o presidente do comitê. Todos os membros têm conhecimento profissional e experiência empresarial competente para as funções do comitê de auditoria e gestão de riscos.
O comité de auditoria e gestão de riscos desempenha conscienciosamente as suas funções de acordo com os estatutos, o regulamento interno do comité de auditoria e gestão de riscos do conselho de administração e o sistema de trabalho dos administradores independentes. Organizar e realizar reuniões profissionais de acordo com os regulamentos, entender oportunamente a produção, operação e operação da empresa e ativamente investigar e obter os dados e informações necessários para tomar decisões. Supervisionar e avaliar a auditoria externa da empresa, orientar a auditoria interna da empresa e a gestão de riscos, promover e supervisionar a empresa para estabelecer um sistema de controle interno eficaz e fornecer relatórios financeiros verdadeiros, precisos e completos.
O desempenho do comitê de auditoria e gestão de riscos da empresa em 2021 é relatado da seguinte forma: I. a realização da reunião anual de 2021 do comitê de auditoria e gestão de riscos
Em 2021, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos realizou três reuniões, sendo que todos os membros participaram pessoalmente de todas as reuniões por meio de comunicação in loco e assinaram e confirmaram as resoluções e atas relevantes da reunião. Os principais conteúdos das reuniões anteriores são os seguintes:
(I) a primeira reunião do Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do 5º Conselho de Administração. A reunião foi realizada em Pequim em 21 de janeiro de 2021. A reunião analisou o plano de trabalho para auditoria final das contas das demonstrações financeiras Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020; A reunião analisou o relatório de auditoria e gestão de riscos de Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020; A reunião ouviu a explicação feita pelo Departamento de Ativos e Finanças da empresa sobre a demonstração financeira anual (estimativa) Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020, e emitiu um parecer preliminar de deliberação escrito; A reunião também concordou que, após a emissão do plano de avaliação de controle interno 2020 da Xinxing Jihua Group Corporation Limited(601718) Co., Ltd., o departamento de risco de auditoria da empresa deve preparar o plano de trabalho de avaliação de controle interno 2020 da empresa de acordo com suas necessidades e em combinação com a situação real da empresa.
(II) a segunda reunião do Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do 5º Conselho de Administração. A reunião foi realizada em Pequim em 19 de abril de 2021. A reunião analisou os resultados preliminares da auditoria das demonstrações financeiras anuais Jihua Group Corporation Limited(601718) ; A reunião analisou os resultados da revisão preliminar da auditoria de controlo interno Jihua Group Corporation Limited(601718) .
(III) a terceira reunião do Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do 5º Conselho de Administração. A reunião foi realizada em Pequim em 23 de abril de 2021. A reunião analisou o relatório de auditoria das demonstrações financeiras de Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020; A reunião analisou o relatório de auditoria de controlo interno de Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020; A reunião analisou o relatório de síntese sobre o trabalho de auditoria dos Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) em 2020; A reunião analisou o relatório de avaliação sobre o controlo interno em Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020; A reunião considerou a proposta sobre a quantidade real de transações diárias conectadas em 2020 e a quantidade esperada de transações diárias conectadas em 2021; A reunião considerou a proposta de assinar contrato de serviço financeiro com Xinxing Jihua Group Corporation Limited(601718) Finance Co., Ltd.
2,Responsabilidades do comité de auditoria e gestão de riscos no processo de auditoria anual
(I) emitir um parecer de revisão preliminar escrito sobre as demonstrações financeiras de 2020 da empresa (estimativas). O Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos da empresa realizou a primeira reunião do Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Quinto Conselho de Administração em 21 de janeiro de 2021, na qual os membros participantes ouviram a explicação feita pelo departamento de ativos e finanças sobre as demonstrações financeiras anuais (estimativa) Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020. Os membros presentes na reunião emitiram pareceres preliminares de deliberação escritos sobre as demonstrações financeiras (estimativas) de Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020.
(II) emitir pareceres de auditoria sobre os resultados preliminares da auditoria após a auditoria preliminar. Durante a auditoria anual, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos da empresa comunicou com os Contadores Públicos Certificados Dahua sobre os problemas encontrados no processo de auditoria. Após os Contadores Públicos Certificados Dahua emitirem pareceres preliminares de auditoria, a segunda reunião do Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Quinto Conselho de Administração foi realizada em 19 de abril de 2021. Na reunião, os resultados preliminares da auditoria das demonstrações financeiras e contábeis da empresa 2020 foram revisados e os pareceres de revisão escritos foram formados. O Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos da empresa acredita que a empresa preparou as demonstrações financeiras de acordo com os requisitos das normas contábeis para empresas empresariais, que refletem de forma justa a posição financeira, resultados operacionais e fluxo de caixa da empresa em 2020 em todos os principais aspectos.
(III) auditar e avaliar o relatório de auditoria e a qualidade da auditoria após auditoria. Depois que os Contadores Públicos Certificados Dahua emitiram o relatório de auditoria, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos realizou a terceira reunião do Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Quinto Conselho de Administração em 23 de abril de 2021 e analisou o relatório de auditoria das demonstrações financeiras de Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020 e o relatório de auditoria do controle interno de Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020. Após deliberação na reunião, foi acordado submeter o relatório de auditoria de 2020 ao conselho de administração para deliberação. Ao mesmo tempo, o comitê de auditoria e gerenciamento de riscos resumiu e avaliou a qualidade da auditoria dos contadores públicos certificados Dahua e enviou o relatório resumido sobre o trabalho de auditoria dos contadores públicos certificados Dahua em 2020 ao conselho de administração.Acredita-se que os contadores públicos certificados Dahua podem realizar o trabalho de auditoria de acordo com os requisitos das normas de auditoria para contadores públicos certificados chineses, e os contadores públicos certificados podem cumprir a ética profissional relevante e cumprir objetivos e independentes O princípio da imparcialidade, manter a competência profissional e a devida atenção, e emitir relatórios de auditoria objetivos e justos.
(IV) propõem nomear contadores públicos certificados Dahua como instituição de auditoria da empresa em 2021. Com base na ética profissional e na capacidade de desempenho dos contadores públicos certificados Dahua no processo de auditoria de 2020, o comitê de auditoria e gerenciamento de riscos recomenda continuar a empregar Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) como instituição de auditoria para as demonstrações financeiras e controle interno da empresa em 2021.
(V) prestar atenção ao relatório financeiro 2021 da empresa e auditoria de controle interno. O Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos da empresa presta atenção ativamente à elaboração do relatório financeiro de 2021 e auditoria de controle interno, e executa as responsabilidades correspondentes em 2022 de acordo com o andamento da auditoria anual.
3,Questões-chave do comité de auditoria e gestão de riscos no desempenho das suas funções
(I) revisar o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020, orientar a auditoria interna da empresa, construção e avaliação do controle interno e promover a melhoria contínua do nível de gestão de riscos da empresa.
Na reunião realizada em 23 de abril de 2021, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração analisou o relatório de avaliação do controle interno de Jihua Group Corporation Limited(601718) 2020 e considerou que o relatório refletia objetiva e verdadeiramente o controle interno da empresa em 2020. O funcionamento efetivo do controle interno atendeu aos requisitos das normas de governança das empresas cotadas emitidas pela CSRC, não havendo defeitos importantes e defeitos importantes em aspectos importantes, A empresa concordou em submeter o relatório ao conselho de administração para deliberação. (II) revisar o relatório financeiro anual da empresa e expressar opiniões sobre ele. Durante o período de relato, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e considerou que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, completo e preciso, não havia fraude relevante, fraude e imprecisão material, e não havia grandes ajustes de erros contábeis, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes, questões que levaram a relatórios de auditoria de opinião não padronizados, etc.
(III) coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os serviços relevantes e as instituições de auditoria externa. Durante o período de relatório, a fim de promover melhor a comunicação oportuna e eficaz entre contadores públicos certificados Dahua e a gestão da empresa, departamento de auditoria interna, departamento financeiro e outros departamentos relevantes, os membros do comitê discutiram e comunicaram de várias maneiras sobre assuntos relacionados ao relatório anual da empresa, perguntaram sobre o desenvolvimento do trabalho de algumas empresas afiliadas e realizaram ativamente coordenação relevante após ouvir plenamente o relatório, Assegurar que a auditoria anual da empresa possa ser concluída a tempo. (IV) expressar opiniões sobre as transações diárias anuais conectadas da empresa e importantes contratos de serviços financeiros. Durante o período analisado, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração da empresa acreditava que as transações diárias conectadas da empresa em 2020 cumpriam os procedimentos legais, refletiam os princípios de equidade, imparcialidade, abertura, voluntariedade e integridade, e não prejudicavam a empresa e acionistas, especialmente acionistas não conectados e acionistas minoritários; Acredita-se que o acordo de serviço financeiro assinado entre a empresa e Xinxing Jihua Group Corporation Limited(601718) Finance Co., Ltd. é propício para ampliar o escopo das instituições de cooperação financeira da empresa e atender às necessidades do desenvolvimento do negócio de produção e operação da empresa.
4,Avaliação global
Em 2021, o Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do conselho de administração da empresa desempenhou as funções do comitê de auditoria e gestão de riscos com a devida diligência, de acordo com as diretrizes de operação do comitê de auditoria do conselho de administração de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai e as regras de procedimento do comitê de auditoria e gestão de riscos do conselho de administração formuladas pela empresa.
Em 2022, o comitê de auditoria e gestão de riscos continuará desempenhando suas funções profissionais, fortalecendo a comunicação com instituições de auditoria externa, supervisionando e orientando efetivamente a auditoria interna e gestão de riscos da empresa, promovendo a otimização contínua do sistema de controle interno da empresa e a melhoria efetiva da eficiência dos negócios, e fazendo as devidas contribuições para a reforma da empresa e desenvolvimento de alta qualidade.
É por este meio comunicado.
Comitê de Auditoria e Gestão de Riscos do Conselho de Administração abril 27, 2022
