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Escritório de advocacia Guohao (Shenzhen)
Sobre Guangzhou Kdt Machinery Co.Ltd(002833)
Da assembleia geral anual de 2021
Parecer jurídico
GLG / SZ / a2433 / FY / 2022219 a: Guangzhou Kdt Machinery Co.Ltd(002833)
O escritório de advocacia Guohao (Shenzhen) (doravante referido como “a empresa”) é confiado por Guangzhou Kdt Machinery Co.Ltd(002833) (doravante referido como “sua empresa” ou “a empresa”) para nomear nosso advogado (doravante referido como “nosso advogado”) para participar da assembleia geral anual de acionistas de 2021 da empresa (doravante referida como “a assembleia de acionistas”). De acordo com a lei das sociedades da República Popular da China (doravante denominada “lei das sociedades”), a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante denominada “lei dos valores mobiliários”), as regras para a assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas (doravante denominadas “regras para a assembleia geral de acionistas”) e as normas de governança para sociedades cotadas (doravante denominadas “normas de governança”) e outras leis e regulamentos According to the provisions of departmental rules and normative documents, the Guangzhou Kdt Machinery Co.Ltd(002833) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”) and the rules of procedure of Guangzhou Kdt Machinery Co.Ltd(002833) shareholders’ meeting (hereinafter referred to as the “rules of procedure of shareholders’ meeting”), legal opinions shall be issued on the matters related to the convening of this shareholders’ meeting of the company.
A bolsa concorda em anunciar este parecer jurídico juntamente com a deliberação da assembleia geral de acionistas de sua empresa, e assumir as responsabilidades correspondentes pelo parecer jurídico emitido pela bolsa de acordo com a lei.
Nossos advogados expressam apenas suas opiniões sobre os procedimentos de convocação e convocação desta assembleia geral de acionistas, as qualificações do convocador e dos participantes desta assembleia geral de acionistas, as propostas consideradas por esta assembleia geral de acionistas, os procedimentos de votação e os resultados de votação desta assembleia geral de acionistas. Este parecer jurídico é apenas para efeitos desta assembleia de acionistas da sua empresa.
De acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, de acordo com as normas comerciais reconhecidas, ética e espírito de diligência no setor jurídico, nossos advogados participaram da assembleia de acionistas e verificaram os materiais e fatos relevantes da assembleia de acionistas. Agora, de acordo com o entendimento de nossos advogados sobre os fatos e a lei, emitimos os seguintes pareceres jurídicos:
1,Procedimentos de convocação desta assembleia geral de accionistas
(I) convocador da assembleia geral de accionistas
O 4º conselho de administração da sua empresa está em cninfo.com ( http://www.cn.info.com.cn. )O edital de convocação da Assembleia Geral Anual de 2021 foi publicado em 30 de abril de 2022, e o edital de aditamento da proposta provisória e do edital complementar da Assembleia Geral Anual de 2021 foi publicado em 10 de maio de 2022 (doravante designado coletivamente como “edital de assembleia”). De acordo com o edital da assembleia geral, a assembleia foi convocada pelo 4º Conselho de Administração da sua empresa.
II) Convocação da assembleia geral de accionistas
De acordo com a convocação da assembleia geral, a assembleia geral da sua empresa está marcada para ser realizada às 16:00 horas do dia 20 de maio de 2022. A convocação da assembleia especifica o convocador da assembleia de acionistas, o modo de realização da reunião, a data e local da reunião, a data do registro patrimonial, os participantes da reunião, os assuntos a serem considerados na reunião, os procedimentos de inscrição da reunião, os dados de contato da reunião, etc. À medida que a assembleia geral adota a combinação de reunião presencial e votação on-line, a empresa também faz explicações claras sobre o tempo de votação, procedimentos de votação e outras questões relacionadas à votação on-line no anúncio.
Após verificação e verificação por nossos advogados, a qualificação do convocador da assembleia geral de acionistas de sua empresa e o horário, método e conteúdo da convocação da assembleia estão em conformidade com as disposições do direito das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas, o código de governança e outras leis, regulamentos administrativos, documentos normativos, os estatutos sociais e o regulamento interno da assembleia geral de acionistas.
2,Procedimentos de convocação desta assembleia geral de accionistas
A reunião de acionistas de sua empresa foi realizada às 16:00 horas em 20 de maio de 2022 na sala de conferências no 10º andar da empresa, No. 81 Ruixiang Street, Huangpu District, Guangzhou. Foi presidida pelo Sr. Li Maohong, presidente de sua empresa. A votação on-line desta assembleia geral de acionistas é realizada através do sistema de negociação e sistema de votação na Internet da Bolsa de Valores de Shenzhen. Tempo de votação on-line: 20 de maio de 2022. O horário específico da votação on-line através do sistema de negociação da bolsa de valores de Shenzhen é: 9:15-9:25, 9:30-11:30 e 13:00-15:00 em 20 de maio de 2022; O horário específico para a votação on-line através do sistema de votação da Internet da bolsa de valores de Shenzhen é 9:15-15:00 em 20 de maio de 2022.
Após verificação e verificação por parte dos nossos advogados, a data e o local efectivos desta assembleia geral dos accionistas da sua empresa são coerentes com os constantes da convocação da assembleia geral. Os procedimentos de convocação desta assembleia geral de accionistas da sua empresa cumprem as disposições legislativas, regulamentares, documentos normativos como o direito das sociedades, as regras da assembleia geral de accionistas, o código de governação e os estatutos sociais e o regulamento interno da assembleia geral de accionistas.
3,Qualificações das pessoas que participam ou participam na assembleia geral de accionistas
De acordo com o aviso da assembleia de acionistas, as pessoas que têm o direito de participar ou participar da assembleia de acionistas como delegados sem voto são todos os acionistas ordinários da empresa registrada em Shenzhen Branch of China Securities Depository and Clearing Co., Ltd. ou seus agentes confiados, diretores, supervisores e gerentes seniores de sua empresa no fechamento do mercado na tarde de 17 de maio de 2022, O advogado-testemunha empregado pela sua empresa e outros funcionários que devem comparecer à assembleia geral de acionistas de acordo com as leis e regulamentos relevantes.
(I) Acionistas e seus mandatários presentes na assembleia geral de acionistas
De acordo com as certidões de identidade dos acionistas e seus agentes presentes na assembleia, o certificado de autorização e os materiais relevantes de registro acionário, há 11 acionistas e seus agentes presentes na assembleia, sendo que o número de ações com direito de voto emitidas em nome de sua empresa é de 163112080, representando 538286% do total de ações com direito de voto emitidas pela sua empresa.
De acordo com os materiais fornecidos pela Shenzhen Securities Information Co., Ltd., durante o tempo de votação on-line, houve 10 acionistas que efetivamente votaram através da rede, e o número de ações representando a empresa com direitos de voto foi 15108884, representando 4,9861% do total de ações votantes da empresa. A identidade dos acionistas acima que votam através da votação on-line deve ser verificada pela instituição de verificação de identidade da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Participaram da assembleia de acionistas no local e através da Internet 21 acionistas, representando a sociedade com direito a voto 178220964, representando 588147% do total de ações com direito a voto. Entre eles, 12 pequenos e médios investidores detentores de menos de 5% (excluindo 5%) participaram da assembleia de acionistas via local e online, e o número de ações detidas e representadas foi de 19032824, representando 6,2810% do total de ações com direito a voto da empresa.
(II) outras pessoas que participem e participem na assembleia geral de accionistas como delegados sem direito de voto
Os diretores, supervisores, gerentes seniores de sua empresa e advogados de nossa empresa também participaram ou participaram da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto.
Após verificação e verificação por parte de nossos advogados, os acionistas, agentes de acionistas e demais funcionários presentes na assembleia geral de acionistas cumprem as disposições da lei das sociedades, as regras da assembleia geral de acionistas, o código de governança e outras leis, regulamentos administrativos, documentos normativos, os estatutos sociais e o regulamento interno da assembleia geral de acionistas, os quais acionistas, agentes de acionistas e demais funcionários estão qualificados para participar da assembleia geral de acionistas, Os acionistas e seus representantes têm o direito de deliberar e votar sobre as propostas da assembleia geral de acionistas. As qualificações dos participantes desta assembleia geral são legais e válidas.
4,Propostas consideradas na assembleia geral de acionistas
De acordo com o edital da assembleia geral, foram consideradas as seguintes propostas na assembleia geral:
N. nome da proposta
1.00 proposta sobre o Relatório Anual 2021 e resumo 2.00 proposta sobre o Relatório Anual 2021 do Conselho de Administração 3.00 proposta sobre o Relatório Anual 2021 do Conselho de Supervisores
4.00 proposta de relatório de demonstração financeira de 2021
5.00 Proposta de distribuição de lucros e plano de conversão de reservas de capital para 2021
6.00 Proposta sobre o regime de remuneração dos administradores não independentes e dos gestores superiores da empresa 7.00 Proposta sobre o regime de remuneração dos supervisores da empresa
8.00 Proposta de recondução da instituição de auditoria da empresa em 2022
9.00 Proposta de utilização de fundos próprios ociosos para aquisição de produtos financeiros 10.00 Proposta de alteração do capital social da sociedade e alteração dos estatutos 11.00 Proposta de alteração do regulamento interno da assembleia geral de accionistas 12.00 Proposta de alteração do regulamento interno do Conselho de Administração 13.00 Proposta de alteração do regulamento interno do Conselho de Supervisão 14.00 Proposta de alteração do sistema de directores independentes 15.00 Proposta de alteração do sistema de gestão de investimentos estrangeiros 16.00 Proposta sobre o cumprimento das condições de desenvolvimento não público de ações por parte da empresa
N. nome da proposta
17.00 Proposta de oferta não pública de ações da companhia 17.01 tipo e valor nominal de ações emitidas 17.02 método de emissão e horário 17.03 objeto de emissão e método de subscrição 17.04 precificação data base Preço de emissão e princípio de precificação 17.05 quantidade de emissão 17.06 montante e finalidade dos fundos levantados 17.07 período restrito desta emissão 17.08 lugar de listagem 17.09 arranjo de lucros acumulados não distribuídos da empresa antes desta emissão 17.10 gestão de fundos levantados e conta especial 17.11 período de validade desta resolução de emissão
18.00 proposta sobre o plano da empresa para desenvolvimento não público de ações em 2022
19.00 Proposta de relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de recursos angariados por ações não públicas do Banco de Desenvolvimento A em 2022
20.00 Proposta sobre o relatório sobre a utilização dos recursos anteriormente levantados pela empresa 21.00 Proposta sobre o retorno imediato diluído e medidas de preenchimento das ações do Banco de Desenvolvimento não público da empresa e os compromissos de assuntos relevantes
22.00 Proposta sobre o desenvolvimento não público da companhia de ações envolvendo transações de partes relacionadas 23.00 Proposta sobre a assinatura do acordo de subscrição efetiva condicional entre a empresa e o acionista controlador 24.00 Proposta de apresentação à assembleia geral de acionistas para aprovação da isenção do acionista controlador de posse de mais ações por oferta 25.00 Proposta sobre o plano de retorno dos acionistas da companhia nos próximos três anos (20222024) 26.00 Proposta de solicitação à assembleia geral de acionistas da sociedade para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados ao desenvolvimento não público de ações
27.00 Proposta de alteração do sistema de gestão dos fundos angariados
N. nome da proposta
28.00 Proposta sobre a primeira fase do plano acionário de funcionários (Projeto) do plano acionário de funcionários da empresa de 2021 a 2022 e seu resumo
29.00 Proposta de medidas de gestão da empresa para a primeira fase do plano acionário de funcionários de 2021 a 2022
30.00 Proposta de solicitação à assembleia geral de acionistas da empresa para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à primeira fase do plano acionário dos funcionários de 2021 a 2022
31.00 Proposta de alteração do sistema de gestão de transacções com partes relacionadas 32.00 Proposta de alteração do sistema de gestão de garantias externas
Após verificação e verificação por parte de nossos advogados, as propostas efetivamente deliberadas nesta assembleia de acionistas são consistentes com o conteúdo do edital de assembleia, e as propostas deliberadas são consistentes com as disposições do direito das sociedades, o regulamento da assembleia geral, o código de governança e outras leis, regulamentos administrativos, documentos normativos, os estatutos sociais e o regulamento interno da assembleia geral de acionistas.
5,Procedimentos de votação e resultados desta assembleia geral de accionistas
I) Procedimentos de votação da assembleia geral de accionistas
A assembleia de acionistas deliberau sobre as propostas listadas no edital e votou sobre as propostas combinando votação in loco e votação on-line. Os acionistas da assembleia geral de acionistas votaram por escrito todas as propostas da assembleia geral de acionistas por votação aberta, e contaram e acompanharam os votos de acordo com o disposto no Estatuto Social. Shenzhen Securities Information Co., Ltd. forneceu o número total de ações e resultados de votação on-line da votação on-line. Após a votação da assembleia geral de acionistas, a empresa consolidou e contou os resultados das votações in loco e on-line para formar os resultados finais da votação da assembleia geral de acionistas e os anunciou no local
