Pareceres especiais de verificação sobre a carta de inquérito sobre a supervisão da divulgação de informações do relatório anual 2021 de (Tianjin) Technology Co., Ltd
Bolsa de Valores de Xangai:
Dongxing Securities Corporation Limited(601198) (doravante referido como “patrocinador”,” Dongxing Securities Corporation Limited(601198) “) é o patrocinador de Essence Information Technology Co.Ltd(688555) (Tianjin) Technology Co., Ltd. (doravante referido como ” Essence Information Technology Co.Ltd(688555) ” e “a empresa”) para oferta pública inicial e listagem no conselho de ciência e inovação Essence Information Technology Co.Ltd(688555) recebeu a carta de inquérito sobre a supervisão da divulgação de informações do relatório anual de 2021 de Essence Information Technology Co.Ltd(688555) (Tianjin) Technology Co., Ltd. (szkch [2022] No. 0063, doravante referida como a “carta de inquérito”) emitida por sua troca em 5 de maio de 2022. De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como as medidas para a administração da emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras para a listagem de ações no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, a instituição de recomendação verificou cuidadosamente os assuntos na carta de inquérito que exigem que a instituição de recomendação expresse opiniões, e as respostas específicas são as seguintes:
Transação 1: no final do período de relatório, os ativos financeiros de negociação envolveram um plano de gestão de ativos com um valor contábil de 1003123 milhões de yuans;
Transação 2: em 2021, a empresa e suas subsidiárias venderam 3050 servidores e 550 conjuntos de terminais de armazenamento de links de dados seguros para cinco clientes, incluindo Beijing Zhongke Luchuang Technology Co., Ltd. (doravante referida como Beijing Zhongke Luchuang). As transações acima resultaram em um lucro operacional de RMB 800129 milhões, um custo operacional de RMB 722682 milhões e um lucro de alienação de ativos de RMB 1,7655 milhão no período atual; As contas a receber no final do período foram 362645 milhões de yuans e outras contas a receber foram 219188 milhões de yuans;
Transação 3: durante a construção em andamento no final do período, o pagamento do equipamento de Zhejiang Guantao Intelligent Technology Co., Ltd. (doravante referido como Zhejiang Guantao) e o pagamento do software de Shanghai Guanjin Intelligent Technology Co., Ltd. foram pré-pagos, totalizando 382706 milhões de yuan; Transação 4: entre os ativos fixos no final do período, 1050 servidores com um valor contábil de 229033 milhões de yuans foram originalmente hospedados pela tecnologia de energia computacional (Fujian) Technology Co., Ltd. A empresa assinou um acordo de custódia com a tecnologia da informação Yingfa (Xiamen) Co., Ltd. (doravante referido como o custodiante) em junho de 2021, mudou o custodiante e pagou 102709 milhões de yuans ao custodiante.
1. Sobre a transacção 1
Solicita-se à empresa que: (1) complemente as informações específicas do plano de gestão de ativos envolvido na transação 1, incluindo, entre outras, as informações do gestor de ativos e custódia, a direção do investimento, prazo e saldo do plano de gestão de ativos até agora; (2) Explicar se os fundos da empresa são seguros em combinação com o status atual de crédito do gestor de ativos ou o risco de produto do plano de gestão de ativos. (pergunta 1 da carta de inquérito)
1,Procedimentos de verificação das instituições de recomendação
Obtido e consultado o contrato de gestão de ativos do ativo Xinyuan Xintong nº 1 plano de gestão de ativos único, o contrato de gestão de ativos do ativo Xinyuan Xinfu nº 3 plano de gestão de ativos único (doravante referido como o “contrato de gestão de ativos”), o aviso de chegada dos ativos confiados, o aviso de estabelecimento do plano de gestão de ativos Aplicação para reduzir a escala total de pagamento parcelado de “Plano de gestão de ativos únicos Xinyuan ativo Xintong nº 1” e propriedade confiada, aplicação para reduzir a escala total de pagamento parcelado de propriedade confiada de “Plano de gestão de ativos únicos Xinyuan ativo Xinfu nº 3” e o recibo emitido pelo ativo Xinyuan; Verificado o voucher de transferência e fluxo de capital da empresa e de sua subsidiária Zhejiang Jinchun Information Technology Co., Ltd. para subscrição e resgate da gestão financeira confiada; Inquirir sobre os dados industriais e comerciais básicos da Xinyuan Asset Management Co., Ltd. (doravante referidos como “ativos Xinyuan”); Consultar as informações de registro de ativos Xinyuan na Associação da Indústria do Fundo; Obter a declaração de investimento emitida pelos ativos da Xinyuan, o relatório anual de 2021 dos ativos da Xinyuan Plano de gestão de ativos único da Xintong nº 1, o relatório anual de 2021 dos ativos da Xinyuan Plano de gestão de ativos único da Xinfu nº 3 e o relatório de gestão pós-investimento dos ativos da Xinyuan Plano de gestão de ativos único da Xintong nº 1 (quarto trimestre de 2021) Relatório de gestão pós-investimento do plano de gestão de ativos único de Xinyuan Xinfu nº 3 (quarto trimestre de 2021); Entrevista gerente financeiro, diretor Liu Xuesong (presidente interino) e outros funcionários relevantes.
2,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
(1) Informações específicas do plano de gestão de activos
Após a verificação do contrato de gestão de ativos, as informações específicas do plano de gestão de ativos nº 1 da Xintong e plano de gestão de ativos nº 3 da Xinfu são as seguintes:
Gerente de ativos: Xinyuan Asset Management Co., Ltd
Custódia Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
Esta categoria de produto é plano de gestão de ativos únicos de renda fixa
O plano de gestão de ativos investe nos ativos com
A principal direção de investimento são instrumentos financeiros ou produtos com boa liquidez, incluindo, mas não limitado a depósitos bancários e moedas
Fundos de mercado; Obrigações do Tesouro, obrigações financeiras de política, obrigações do governo local, notas do banco central, etc.
Proporção de investimento plano de gestão de ativos pertence a produtos de renda fixa, e a proporção investida em ativos de direitos do credor
Não inferior a 80%.
Nível de risco deste produto R2
A duração deste produto é de 5 anos
De acordo com as demonstrações financeiras da empresa e de sua subsidiária Zhejiang Jinchun, bem como a declaração de investimento emitida pelos ativos da Xinyuan, o relatório anual de 2021 dos ativos da Xinyuan Xintong nº 1 plano de gestão de ativos único, o relatório anual de 2021 dos ativos da Xinyuan Xinfu nº 3 e o relatório de gestão pós-investimento dos ativos da Xinyuan Xintong nº 1 plano de gestão de ativos único (quarto trimestre de 2021) De acordo com o relatório de gestão pós-investimento do ativo Xinyuan Xinfu nº 3 plano de gestão de ativos únicos (quarto trimestre de 2021), a orientação de investimento e o valor líquido do plano de gestão de ativos Xintong nº 1 e do plano de gestão de ativos Xinfu nº 3 são os seguintes:
Nome do saldo principal do investimento em 31 de dezembro de 2021
Valor líquido em 31 de Dezembro
(1) Hangzhou Hexin Shangying Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Parceria (sociedade limitada) (montante do investimento)
Xintong No.1 (70000 Shenzhen Quanxinhao Co.Ltd(000007) 021862444, 7000000 yuan)
(2) Caitongbao currency a
(3) CAITONG asset management Hongli obrigações de médio e curto prazo a
(4) E-fonda Suifeng Tianli bond lof
(1) Hangzhou Hexin Shangying Enterprise Management Consulting Co., Ltd
Parceria (sociedade limitada) (montante do investimento)
Xinfu No. 33000000000 ( Sichuan Hezong Medicine Easy-To-Buy Pharmaceutical Co.Ltd(300937) 13400 yuan)
(2) Xinyuan an Xinbao moeda a
(3) Pengyang Huili bond a
(4) E-fonda Suifeng Tianli bond lof
Total 100000 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 0031233784
As informações industriais e comerciais da parceria de consultoria de gestão empresarial Hangzhou Hexin Shangying (sociedade limitada) (doravante referida como “Hexin Shangying”) são consultadas através de tianyancha Sua data de estabelecimento é 25 de dezembro de 2020, com uma contribuição de capital de 130 milhões de yuans, um capital pago de 0 yuan, e o parceiro executivo é Zhejiang Xinyu Technology Co., Ltd., possuindo 769231% de participação; Os outros parceiros são ativos de Xinyuan, com participação de 7692308%, e Zhejiang CAIDA Communication Technology Co., Ltd., com participação de 1538462%.
De acordo com o relatório de gestão pós-investimento dos ativos Xinyuan Plano de gestão de ativos único Xintong nº 1 (quarto trimestre de 2021) e ativos Xinyuan Plano de gestão de ativos único Xinfu nº 3 (quarto trimestre de 2021), Hexin Shangying investiu 30 milhões de yuans em Hangzhou yaoyu Information Technology Co., Ltd. e 100 milhões de yuans em Hangzhou Houdun Trading Co., Ltd.
De acordo com os resultados da consulta da Tianyan, a Hexin Shangying investiu em duas empresas, a saber, Hangzhou yaoyu Information Technology Co., Ltd. e Hangzhou Houdun Trading Co., Ltd. Hangzhou keyyu Tecnologia da Informação Co., Ltd. tem um capital social de 40 milhões de yuans e um capital pago de 0 yuan. Hexin Shangying detém 75% do patrimônio (o patrocinador está preocupado que o representante legal de Hangzhou keyyu Tecnologia da Informação Co., Ltd. é Chen Yan e o representante legal de Zhejiang Guantao Intelligent Technology Co., Ltd. é o mesmo). Hangzhou Houdun Trading Co., Ltd. tem um capital social de 150 milhões de yuans e um capital pago de 0 yuan. Hexin Shangying detém 66,67% de capital próprio.
Como os ativos da Xinyuan não forneceram os dados de arquivamento e registro do Xintong nº 1 e do Xinfu nº 3, a descrição do investimento, o relatório anual e o relatório de gestão pós-investimento (o quarto trimestre de 2021) fornecidos pelos ativos da Xinyuan foram inconsistentes com a direção de investimento acordada no contrato de gestão de ativos, e os ativos da Xinyuan não aceitaram a entrevista do patrocinador. A instituição de recomendação não pode emitir pareceres sobre a orientação final do investimento dos ativos confiados e o valor líquido dos ativos confiados.
(2) Segurança dos activos confiados
Porque os ativos da Xinyuan não forneceram seu relatório de investigação de crédito e não forneceram os materiais de arquivamento e registro da Xintong nº 1 e do Xinfu nº 3; A descrição do investimento, relatório anual e relatório de gestão pós-investimento (quarto trimestre de 2021) fornecidos pelo patrocinador são inconsistentes com a direção de investimento acordada no contrato de gestão de ativos, e não foram entrevistados pelo patrocinador.
2. Sobre a transacção 2
Favor a empresa: (1) complementar as principais informações industriais e comerciais dos clientes envolvidos na transação 2, incluindo, mas não limitado ao tempo de estabelecimento, capital social, capital pago, principais áreas de negócios, etc; (2) Informações específicas de vendas relacionadas com a transação complementar 2, incluindo, mas não limitado a: tempo de assinatura do contrato, principais termos do contrato, principal modelo de negócio, tempo e montante de reconhecimento de receitas, etc; (3) Explicar as razões e critérios para listar os rendimentos gerados pela operação 2 nos rendimentos de exploração e de alienação de activos; (4) Explicar a razão e a racionalidade de outros créditos formados pela operação 2 em combinação com o modelo de negócio da operação; (5) Em combinação com a essência comercial da transação 2, explicar se existe uma transação fictícia para aumentar a receita operacional da empresa. (pergunta 2 da carta de inquérito)
1,Procedimentos de verificação das instituições de recomendação
Verifique os dados industriais e comerciais de 5 clientes envolvidos nas vendas de hardware, como Zhongke Luchuang, através da verificação Tianyan; Obter e consultar o contrato de compra, voucher de pagamento e formulário de aceitação de produtos envolvidos na venda de hardware, e o contrato de venda, voucher de cobrança, formulário de aceitação e outros materiais de viagem de produtos envolvidos na venda de hardware; Fluxo de capital da empresa e suas subsidiárias; Entrevista com Hangzhou Tianyi Smart City Technology Co., Ltd., Beijing Zhongke Luchuang Technology Co., Ltd. e Jinqiao Network Communication Co., Ltd., e entrevista com o pessoal de negócios da empresa, diretor Sr. Liu Xuesong e gerente financeiro da empresa.
2,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
(1) Transação 2 principais informações comerciais dos clientes envolvidos
De acordo com tianyancha, as principais informações de registro industrial e comercial dos clientes envolvidos na transação 2 são as seguintes:
① Zhejiang JunXin Security Service Co., Ltd
Nome da empresa: Zhejiang JunXin Security Service Co., Ltd. (doravante referido como “Junxin security”)
Data de estabelecimento: 18 de dezembro de 2009
Representante legal: Liu Wei
O capital social é de 5 milhões de yuans
Capital pago: 5 milhões de yuans
Serviços: guarda, patrulha, guarda, guarda pessoal, inspeção de segurança, prevenção de tecnologia de segurança
Ventilador. Serviços: sistema de monitoramento de segurança, desenvolvimento técnico de software e hardware de computador, serviços técnicos
Negócios, integração de sistemas informáticos, engenharia de segurança, realização de exposições, educação não cultural para adultos
Educação e formação, formação profissional não certificada para adultos (itens envolvendo pré-aprovação)
Âmbito de negócio (excluindo itens comerciais), consultoria de informação comercial (excluindo intermediários); Comércio grossista e retalhista: hardware e software informáticos
Peças, equipamentos de monitoramento de segurança, instrumentos e medidores, equipamentos de laboratório e consumíveis, materiais de construção,
Materiais de decoração, produtos mecânicos e eléctricos (excepto automóveis), equipamentos de comunicação e produtos electrónicos (excepto especiais)
Controlo); Importação e exportação de bens e tecnologia (itens proibidos por leis e regulamentos administrativos nacionais)
Exceto para projetos, projetos restritos por leis e regulamentos administrativos só podem ser operados após obtenção de licenças);
Todos os outros projetos legais que não precisam ser submetidos para aprovação.
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