Forma de auto-inspeção do plano de incentivo de unidades populacionais restritas em 2022
Abreviatura da empresa: Beijing Beetech Inc(300667) Código de Stock: Beijing Beetech Inc(300667)
Isso existe
Número do item (sim / observação não / não aplicável)
Requisitos de conformidade das empresas cotadas
1. Se o relatório contábil financeiro do último exercício fiscal foi emitido pelo contador público certificado?
Pareceres ou relatórios de auditoria que não podem expressar opiniões
2. Se o controle interno do relatório financeiro do último exercício fiscal foi negado pelo contador público certificado
Pareceres ou relatórios de auditoria que não podem expressar opiniões
3. Incumprimento das leis e regulamentos, dos estatutos e se foi tornado público nos últimos 36 meses após a listagem
Compromisso com a distribuição dos lucros
4 Existe alguma outra situação que não seja adequada para a implementação do incentivo patrimonial?
5. Se o sistema de avaliação de desempenho e métodos foram estabelecidos
6. A concessão de empréstimos e outras formas de assistência financeira ao objeto de incentivo?
Requisitos de conformidade dos objetos de incentivo
Quer inclua accionistas que detenham individual ou conjuntamente mais de 5% das acções da sociedade cotada ou
7. O controlador real e seu cônjuge, pais, filhos e funcionários estrangeiros, em caso afirmativo, é
Explicar a necessidade e racionalidade do pessoal acima mencionado como objetos de incentivo
8. Se os diretores e supervisores independentes estão incluídos não
9. Se foram identificados como candidatos inadequados pela bolsa de valores nos últimos 12 meses?
10. Foi identificado como candidato inadequado pela CSRC e seus escritórios despachados nos últimos 12 meses.
11. Se foram punidos pela CSRC e seus órgãos despachados por violações graves de leis e regulamentos nos últimos 12 meses
Constituir sanções administrativas ou tomar medidas de proibição de entrada no mercado
12. Se tem as condições estipuladas no direito das sociedades de que não lhe é permitido atuar como diretor ou gerente de nível da empresa?
forma
13 Existe alguma outra situação que não seja adequada para ser objeto de incentivo?
14. Se a lista de incentivos foi verificada pelo conselho de supervisores sim
Requisitos de conformidade dos planos de incentivo
15. São todas as ações subjacentes envolvidas no plano de incentivo de ações da sociedade cotada dentro do período de validade
O montante total excede 20% do capital social total da empresa
16) Se as ações cumulativas concedidas de um único objeto de incentivo excedem 1% do capital social total da sociedade, não
Se a proporção de direitos reservados e interesses do objeto de incentivo do capital próprio 17 não excede 20% do número de direitos e interesses a conceder ao abrigo do plano de incentivo inaplicável não envolve a parte reservada
Os objetivos de incentivo são diretores, gerentes seniores e acionistas que detenham mais de 5% das ações individualmente ou conjuntamente
18 ou controlador real e seus cônjuges, pais, filhos e empregados estrangeiros, o incentivo patrimonial é
O projeto de plano de incentivo listou seu nome, posição e número de prêmios
19. O período de validade do plano de incentivo a ações é inferior a 10 anos a contar da data da autorização
Se o projeto de plano de incentivo patrimonial é preparado pelo comitê salarial e de avaliação é
Requisitos de integridade para divulgação do plano de incentivo de ações
21. Se as questões especificadas no plano de incentivo às ações estão completas
(1) De acordo com as disposições das medidas de gestão do incentivo ao capital próprio, explicar se existe um a um
As sociedades cotadas não devem implementar incentivos patrimoniais e os objetos de incentivo não devem participar em incentivos patrimoniais
A situação do; Explicar se a implementação do plano de incentivo ao capital próprio conduzirá à distribuição de capital próprio das empresas cotadas
Não preenche as condições de listagem
(2) A finalidade do plano de incentivo às ações, a base e o âmbito de determinação do objeto de incentivo são:
(3) Número de direitos e juros a conceder no âmbito do plano de incentivo às ações e sua proporção no capital social total da sociedade cotada
Proporção de; Se implementado por etapas, o número de direitos e interesses a serem concedidos cada vez e sua proporção na sociedade cotada
Proporção do capital social total; Em caso de fixação de direitos e interesses reservados, o número de direitos e interesses a reservar e a proporção de acções são
A proporção do capital próprio total do plano de incentivos; Todos os planos de incentivo de ações dentro do período de validade
Se o número total de acções subjacentes envolvidas excede 20% do capital social total da empresa e
Descrição do método de cálculo
(4) Além da parte reservada, se os objetos de incentivo forem diretores e gerentes seniores da empresa,
Devem ser divulgados os seus nomes, posições, número de direitos e interesses que lhes podem ser concedidos e a sua proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações; O número de direitos e interesses que podem ser concedidos a outros objetos de incentivo (respectivamente ou classificados de acordo com o plano de incentivo inaplicável adequado) e a proporção no montante total de direitos e juros a conceder ao abrigo do plano de incentivo às ações; E uma declaração sobre se as ações acumuladas da empresa concedidas por um único objeto de incentivo através de todos os planos de incentivo patrimonial dentro do período de validade excedem 1% do capital social total da empresa
(5) Qual é o período de validade, data de autorização ou o método de determinação da data de autorização do plano de incentivo de ações
Data da opção, acordo de período de bloqueio, etc.
(6) O preço de concessão das ações restritas, o preço de exercício das opções de ações e sua determinação
método.
Não foram adoptados os artigos 23.° e 29.° das medidas de gestão dos incentivos à participação no capital
Quando a parte prescrita determinar o preço de subvenção e o preço de exercício, será responsável pela base e exactidão dos preços
Os directores independentes e os consultores financeiros independentes verificarão se os preços estão danificados.
Expressar opiniões e divulgar os interesses das sociedades cotadas e acionistas minoritários
(7) Condições de concessão de direitos e interesses a objetos de incentivo e exercício de direitos e interesses. Direitos e juros a conceder em prestações
Devem ser divulgadas as condições para cada concessão de direitos e interesses ao objeto de incentivo; Direitos e interesses a exercer em prestações
Devem ser divulgadas as condições para que os objetos de incentivo exerçam os seus direitos e interesses de cada vez; Direitos e interesses acordados concedidos, sim
Quando as condições de exercício dos direitos e interesses não estiverem preenchidas, os direitos e interesses relevantes não serão diferidos para o período seguinte; Tal como o par de incentivos
Por exemplo, incluindo diretores e gerentes seniores, o desempenho de objetos de incentivo no exercício de seus direitos e interesses deve ser divulgado
Indicadores de avaliação do desempenho; Sempre que sejam divulgados os indicadores de avaliação do desempenho para o exercício dos direitos e interesses do objeto de incentivo, deve
Divulgar plenamente a cientificidade e racionalidade dos indicadores definidos; A empresa implementa ações multi-emissão ao mesmo tempo
Se os indicadores de desempenho da empresa no plano de incentivo posterior forem inferiores aos do plano de incentivo anterior
As razões e a racionalidade devem ser devidamente explicadas
(8) Procedimentos de concessão de direitos e interesses pela sociedade e de exercício de direitos e interesses por objeto de incentivo; Entre eles, deve
É evidente que as sociedades cotadas não concedem ações restritas e que os objetos de incentivo não exercem seus direitos
Período de juros
(9) Quais são os métodos de ajustamento do número de direitos e juros e do preço de exercício envolvidos no plano de incentivo às ações
E procedimentos (por exemplo, métodos de ajuste ao implementar planos como distribuição de lucros e alocação de ações)
(10) Método de tratamento contabilístico do incentivo patrimonial, justo valor da ação restrita ou da opção de ação
O método de determinação do valor, o valor de parâmetros importantes do modelo de avaliação e sua racionalidade, e o estoque de implementação é
As despesas acumuladas do direito de incentivo e seu impacto no desempenho operacional das empresas listadas
(11) Alteração e cessação do plano de incentivo de capital próprio
(12) Em caso de mudança de controle, fusão, cisão da sociedade e posição do objeto de incentivo
Como implementar o plano de incentivo patrimonial em caso de mudança, demissão, morte e outros assuntos
(13) Quais são os respectivos direitos e obrigações da empresa e o objeto de incentivo, e os litígios relevantes ou resolução de litígios
Mecanismo de decisão
(14) Não há falsidade nos documentos de divulgação de informações relacionados com o plano de incentivo às ações de empresas cotadas
Registros falsos, declarações enganosas ou compromissos de omissões importantes; Divulgação de objectos de incentivo
O documento contém registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, resultando em não cumprimento do prêmio
Direitos e interesses ou o compromisso de devolver todos os interesses à empresa no exercício de direitos e interesses. sociedade cotada
Padrão de disparo e momento dos procedimentos de cancelamento de recompra de capital próprio e recuperação de rendimentos, preço de recompra e
Princípio de cálculo, procedimento de operação e período de conclusão da renda.
Se os indicadores de avaliação de desempenho cumprem os requisitos relevantes
22. Se os indicadores de desempenho da empresa e os indicadores individuais de desempenho do objeto de incentivo estão incluídos
23. Se os indicadores são objetivos, abertos, claros e transparentes, em consonância com a situação real da empresa, e se há sim
É propício para promover a competitividade da empresa
Não implica tomar como base de comparação os indicadores relevantes de empresas comparáveis do mesmo sector, A empresa de comparação seleccionada não é aplicável. Utiliza-se como base de comparação se existem pelo menos 3 indicadores relevantes em comparação com a empresa
25 se indica que os indicadores definidos são científicos e razoáveis
Requisitos de conformidade para o período de restrição de vendas, período de aquisição e período de exercício
26 o intervalo entre a data autorizada de registro das ações restritas (classe I) e a data da primeira supressão das restrições não se aplica se o plano de incentivo for inferior a 1 ano
27. Se o prazo para levantar as restrições às vendas em cada período não é inferior a 12 meses. O instrumento de incentivo não é aplicável. Se a proporção de levantamento das restrições em cada período não excede o número total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo (50% do segundo montante 28 não é aplicável às unidades populacionais sujeitas a restrições)
29 é o intervalo entre a data de concessão e a primeira data de aquisição de ações restritas (classe II) menor que
1 ano
30 se o prazo de cada período de aquisição não é inferior a 12 meses sim
Se a proporção de propriedade de cada período não excede 50% do montante total de ações restritas concedidas ao objeto de incentivo é
32 se o intervalo entre a data de autorização da opção de compra e a primeira data exercivel é inferior a 1 ano não é aplicável a este plano de incentivo
Se a opção for exercida um dia antes do término do período de exercício, ela não se aplica
