Além dos gestores de investimento e comerciantes, quem mais pode ter acesso a informações de negociação de contas? Ao investigar e lidar com transações convergentes, os técnicos também podem valer a pena prevenir.
Em 25 de maio, o escritório regulador de valores mobiliários de Guangdong anunciou uma decisão sobre punição administrativa, que mostrou que Zhou mouxin, um membro da equipe de operações e manutenção de investimentos e gerenciamento de ativos do departamento de tecnologia da informação Gf Securities Co.Ltd(000776) , usou as informações não publicadas para realizar transações em grande escala e indicou que seus parentes estavam envolvidos em transações relevantes, incorrendo assim em punição regulatória.
Em termos da situação comercial específica, o regulador determinou que Zhou Xinxin usou as informações não publicadas para se envolver na negociação de valores mobiliários relevantes, negociou 130 ações, com um valor de negociação de 109 milhões de yuans e um lucro de 2,813 milhões de yuans; Expresse outros para se envolver em negociação de valores mobiliários relevantes, negociando 85 ações, valor de negociação de convergência de 2,6347 milhões de yuans, lucro de 462400 yuans. No final, o Guangdong Securities Regulatory Bureau impôs uma penalidade de “uma multa para cada um” e multou 700000 yuans pelo comportamento comercial explícito de outros, com uma multa total de 6,33 milhões de yuans.
it staff obtain self operated account information
Nos últimos anos, sob a supervisão contínua e rigorosa, há poucos casos de punição por “armazém de ratos” na indústria. De casos anteriores, pessoas que podem obter diretamente informações de negociação de contas, como gerentes de fundos, gerentes de investimento e comerciantes, muitas vezes conduzem negociação de convergência.
Nessa punição, os técnicos das companhias de valores mobiliários obtêm as informações da conta autônoma no desempenho de suas funções, e então realizam a negociação de convergência, o que é raro no setor.
De acordo com a decisão sobre a punição administrativa, Zhou serviu como membro da equipe do grupo de operações e manutenção de gestão de investimentos e ativos do departamento de tecnologia da informação Gf Securities Co.Ltd(000776) de agosto de 2015 a julho de 2021. De setembro de 2015 a julho de 2021, Zhou estava envolvida na manutenção de Gf Securities Co.Ltd(000776) o32 Hundsun Technologies Inc(600570) sistema de negociação de investimento e outros sistemas de negociação.
Durante o desempenho de suas funções, Zhou pode obter as instruções de negociação de Gf Securities Co.Ltd(000776) conta proprietária, nome de ações de negociação, tempo de negociação, preço de negociação, quantidade de negociação e outras informações não publicadas em tempo real.
De acordo com a investigação, de novembro de 2018 a julho de 2021, Zhou mouxin freqüentemente entrou no sistema proprietário O32 e aprendeu as instruções de negociação, nomes de ações de negociação, pontos de tempo de negociação, preços de negociação, quantidades de negociação e outras informações não publicadas de Gf Securities Co.Ltd(000776) conta proprietária 88.
Depois de conhecer a situação comercial da conta autônoma, Zhou começou a negociar e generosamente divulgou as informações para seus compatriotas, o que eventualmente levou a sua própria ser supervisionada e punida por duas razões ilegais: “negociar com informações não divulgadas” e “indicar que outros usam informações não divulgadas”.
valor da transação excede 100 milhões de yuans
Os profissionais de valores mobiliários não estão autorizados a especular em ações ou mesmo contas abertas de ações, o que também é aplicável ao pessoal de médio e back office de empresas de valores mobiliários. Portanto, desta vez o Sr. Zhou usou sua conta familiar para transações relevantes.
De acordo com a pesquisa, Zhou Mou Xin, Zhou Mou Ming, Zhou Mou e Zhou Mou têm um relacionamento de irmãos. Zhou Mou Xin e Zhou Mou Ming concordaram que Zhou Mou Xin transferiria as informações não divulgadas de Gf Securities Co.Ltd(000776) conta 88 autônoma para Zhou Mou Ming, e providenciaria Zhou Mou Ming para se envolver em atividades de negociação de valores mobiliários relacionadas a informações não divulgadas de acordo com a decisão de Zhou Mou Xin.
especificamente, as transações das duas contas:
A conta “Zhou mouming” foi aberta em setembro de 2015 e encerrada em abril de 2021. As decisões de negociação da conta e os fundos de negociação vêm de Zhou mouxin, e os lucros e perdas comerciais são suportados por Zhou mouxin e Zhou mouming. Após o cálculo, de 5 de novembro de 2018 a 9 de fevereiro de 2021, 128 ações da conta de títulos “Zhou mouming” convergiram e negociadas no mesmo período ou depois de Gf Securities Co.Ltd(000776) conta 88 autônoma, com uma quantia de negociação convergente de 106 milhões de yuans e um lucro de 2,7705 milhões de yuans.
A conta de títulos “Zhou 1” foi aberta em maio de 2019. De maio de 2019 a março de 2021, os fundos de negociação da conta vieram de Zhou e Zhou 1. Zhou Xin declarou expressamente que Zhou Ming usou informações não publicadas relevantes para negociação, e Zhou Ming realmente operou a conta de títulos “Zhou 1” para negociação. Após o cálculo, durante o período acima mencionado, a conta convergiu para negociar 85 ações no mesmo período ou mais tarde do que Gf Securities Co.Ltd(000776) conta 88 autônoma, com um montante de negociação convergente de 263474 milhões de yuans e um lucro de 462400 yuans.
De março de 2021 a abril de 2021, Zhou mouxin e Zhou mouming investiram fundos de negociação em “Zhou mou1” e usaram informações não publicadas para negociação de valores mobiliários. Durante o mesmo período ou mais tarde, a conta convergiu para negociar duas ações em Gf Securities Co.Ltd(000776) conta 88 auto-operada, com um montante de negociação convergente de 3,2704 milhões de yuans e um lucro de 42600 yuans.
Depois de todos os cálculos, Zhou mouxin usou informações não publicadas para se envolver na negociação de valores mobiliários relevantes, negociando 130 ações, com um valor de negociação de 109 milhões de yuans e um lucro de 2,813 milhões de yuans; Zhou mouming estava explicitamente envolvido na negociação de títulos relevantes, negociando 85 ações, com um montante de negociação convergente de 2,6347 milhões de yuans e um lucro de 462400 yuans.
A este respeito, Guangdong Securities Regulatory Bureau acredita que o novo comportamento de Zhou viola a lei de valores mobiliários e constitui um ato ilegal de negociação com informações não divulgadas.
Artigo 54.º da Lei dos Valores Mobiliários: os funcionários de locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários, instituições de serviços de valores mobiliários e outras instituições financeiras, funcionários de departamentos reguladores relevantes ou associações industriais estão proibidos de utilizar outras informações não publicadas que não informações privilegiadas obtidas devido à sua posição de exercer atividades de negociação de valores mobiliários relacionadas com tais informações em violação da regulamentação, ou Sugira que outros se envolvam em atividades comerciais relevantes.
multas totais e confiscações de 6,33 milhões de yuans
Diante de milhões de multas e confiscos, Zhou mouxin apresentou quatro opiniões de defesa sobre seus atos ilegais:
Primeiro, o escopo de identificar atividades de negociação ilegal deve ser a negociação convergente que é posterior ao tempo de negociação de Gf Securities Co.Ltd(000776) conta de títulos proprietários;
Em segundo lugar, Zhou tem certa capacidade de investimento e pesquisa, algum investimento e negociação de ações são realizados de forma independente, e os dados de log de operação correspondentes à “consulta de instrução” do sistema proprietário O32 não podem refletir o “que” informações não públicas Zhou sabe, de modo que os dados de validade sob a “consulta de informação abrangente” do sistema devem ser usados como base de punição;
Em terceiro lugar, Zhou mouming só disse a Zhou mouxin em 16 de janeiro de 2021 que ele usou a conta de títulos de Zhou mou1 para negociação. Antes disso, Zhou mouxin não estava ciente da operação de Zhou mouming da conta de títulos de Zhou mou1. Zhou mouxin não expressou que Zhou mouming usou informações não publicadas para se envolver na negociação de valores mobiliários;
Em quarto lugar, a nova família de Zhou está em dificuldades e tem boa conduta no passado. O ato ilegal neste caso causou danos menos substanciais ao mercado de valores mobiliários, então ele pede uma punição mais leve.
O Guangdong Securities Regulatory Bureau adotou a sugestão de Zhou de que “transações convergentes depois do tempo de negociação de contas proprietárias” devem ser tomadas como escopo de transações ilegais, e reduziu o montante de multas e confiscos em conformidade. No entanto, a supervisão não reconhece sua “tomada de decisão independente”, “desconhecimento do funcionamento de outras pessoas”, “menos danos” e outras opiniões de defesa.
A agência reguladora de valores mobiliários de Guangdong apontou que Zhou usou as informações não publicadas dominadas com base na particularidade de seu trabalho para o benefício de si ou de outros, o que prejudicava a ordem do mercado de capitais. A punição neste caso considerou plenamente os fatos, natureza, circunstâncias e grau de dano social dos atos ilegais das partes, o que está em consonância com o princípio da punição proporcional, e a sugestão de Zhou de punição mais leve não será adotada.
Finalmente, Guangdong Securities Regulatory Bureau impôs as seguintes penalidades a Zhou:
I. A renda ilegal de Zhou de 2,813 milhões de yuans será confiscada e uma multa de 2,813 milhões de yuans será imposta a ele por seu comportamento de usar informações não publicadas para se envolver em negociação de valores mobiliários relevantes.
2. Uma multa de 700000 yuan será imposta a Zhou mouxin por seu comportamento explícito que outros usam informações não publicadas para se envolver em transações de títulos relevantes.
Com base nos dois fatos ilegais, Zhou mouxin foi confiscado de sua renda ilegal de 2,813 milhões de yuans e multado 3,513 milhões de yuans. Em outras palavras, o montante total de multas e confiscos foi de quase 6,33 milhões de yuans.
