Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd.
cerca de
Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013)
Plano de incentivo às unidades populacionais restritas em 2022
Questões relacionadas com subvenções pela primeira vez e reservadas
de
Relatório do consultor financeiro independente
Consultor financeiro independente:
Maio de 2002
catálogo
O capítulo um afirma que Interpretação do capítulo II 5 capítulo III pressupostos básicos Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivo às unidades populacionais restritas 8 I. Fontes de existências do plano de incentivos 8 II. Número de acções restritas a conceder VIII. Período de validade, data de concessão, acordo de atribuição e período de bloqueio do plano de incentivo às unidades populacionais restritas 4. O preço de concessão e o método de determinação das ações restritas V. Condições de aquisição e aquisição de ações restritas Vi. outros conteúdos do plano de existências restritas Capítulo V Procedimentos de aprovação para a execução do plano de incentivo Capítulo VI Concessão de acções restritas 18 I. Dados relativos à concessão de acções restritas 18 II. Diferenças entre o plano de incentivo à participação acionária implementado desta vez e o plano de incentivo à participação acionária aprovado pela assembleia geral de acionistas Capítulo VII Descrição das condições de concessão de acções restritas 21 I. Condições de concessão de acções restritas 21 II. Descrição do conselho de administração sobre o cumprimento das condições de concessão Capítulo VIII Pareceres de verificação do consultor financeiro independente vinte e três
Capítulo I Declaração
Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. é confiada para servir como o conselheiro financeiro independente (doravante referido como “o conselheiro financeiro independente”) do plano de incentivo de ações restritas 2022 (doravante referido como “o plano de incentivo”) de Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) . O relatório do consultor financeiro independente é preparado de acordo com as disposições relevantes do direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as medidas para a administração de incentivos patrimoniais de empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de inovação de tecnologia científica, o guia auto-regulatório para empresas cotadas no conselho de inovação de tecnologia científica nº 4 – divulgação de informações de incentivo patrimonial e outras leis, regulamentos e documentos normativos, e com base nas informações relevantes fornecidas por Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) , Emitir pareceres consultivos financeiros independentes para a referência de todos os acionistas de Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) .
1. Os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente foram fornecidos por Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) .
2. Com base no princípio de ser diligente, prudente e responsável perante todos os acionistas da sociedade cotada, e com base no princípio da objetividade e imparcialidade, o consultor financeiro independente realizou a devida diligência nas questões de incentivo patrimonial e tem razões suficientes para acreditar que não há diferença substancial entre as opiniões profissionais expressas e o conteúdo dos documentos divulgados pela sociedade cotada. E é responsável pela autenticidade, exactidão e exaustividade do relatório do consultor financeiro independente.
3. As opiniões expressas pelo consultor financeiro independente baseiam-se nos seguintes pressupostos: não há mudança significativa nas leis e regulamentações nacionais vigentes e não há mudança significativa nas políticas nacionais e no ambiente de mercado do setor em que a sociedade cotada está localizada; Não há mudança significativa no ambiente social e econômico da região onde a empresa listada está localizada Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) e os documentos fornecidos pelas partes interessadas são verdadeiros, exactos e completos; Todas as partes envolvidas neste plano de unidades populacionais restritas podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé, em conformidade com o plano de incentivo e os acordos pertinentes; Este plano de incentivo pode ser aprovado pelo departamento competente sem quaisquer outros obstáculos e pode ser concluído com sucesso; Não se verificam alterações significativas nas políticas contabilísticas e sistemas contabilísticos actualmente implementados neste plano de incentivos; Não há efeito adverso significativo causado por outros fatores de força maior e imprevisíveis.
4. O consultor financeiro independente não tem relação com a empresa cotada. O consultor financeiro independente emitiu um relatório de consultor financeiro independente sobre este plano de incentivos, em plena conformidade com os princípios da objetividade e imparcialidade. Ao mesmo tempo, o consultor financeiro independente insta os investidores a ler atentamente o plano de incentivos para Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 2022 ações restritas e outros materiais divulgados publicamente pelas empresas listadas relevantes.
5. O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a fornecer qualquer explicação ou explicação ao relatório.
6. O consultor financeiro independente chama a atenção dos investidores para o facto de este relatório não constituir qualquer aconselhamento de investimento para Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) .
Interpretação do capítulo II
Neste relatório do consultor financeiro independente, salvo indicação do contexto, as seguintes abreviaturas têm os seguintes significados:
Elementos explicativos
Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) empresa listada, empresa, refere-se a Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013)
Plano de incentivo de ações restritas e este incentivo refere-se ao plano de incentivo de Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 2022 plano de ações restritas, este plano e plano de incentivo de ações
Relatório de consultoria financeira independente da Shanghai Sungong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd. sobre o relatório da tianchenguo e o relatório de consultoria financeira independente sobre questões relacionadas com as primeiras e reservadas subvenções do plano de incentivo de ações restritas 2022 da Zhiji Medical Technology Co., Ltd.
Consultor financeiro independente refere-se a Shanghai Xingong Yihe Enterprise Management Consulting Co., Ltd
As ações restritas e as ações restritas classe II referem-se às ações da sociedade obtidas e registradas pelos objetos de incentivo que preencham as condições de concessão do plano de incentivo após o cumprimento das condições de benefício correspondentes
Objetos de incentivo referem-se às pessoas que obtiveram ações restritas e que são consideradas pelo conselho de administração da empresa como requerentes de incentivos de acordo com o disposto no plano de incentivos
A data de concessão refere-se à data em que a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo.
O preço de subvenção refere-se ao preço pelo qual a empresa concede ações restritas ao objeto de incentivo e o objeto de incentivo obtém ações da empresa
Atribuição refere-se ao comportamento que a empresa listada registra suas ações na conta do objeto de incentivo após o objeto de incentivo atender às condições de benefício
A data de aquisição refere-se à data em que as ações concedidas são registradas após o objeto de incentivo atender às condições de benefício.
As condições de aquisição referem-se às condições de prestação estabelecidas pelo plano de incentivo para o objeto de incentivo a obter ações de incentivo
O período de validade refere-se ao período compreendido entre a data de concessão das ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas
Comitê de Remuneração refere-se ao comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Bolsa significa Bolsa de Valores de Xangai
China Securities Depository and Clearing Corporation refere-se a Shanghai Branch of China Securities Depository and Clearing Corporation
Direito das sociedades significa o direito das sociedades da República Popular da China
“Lei de Valores Mobiliários” significa a lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas Administrativas referem-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas
Regras de Listagem referem-se às Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai para ações no conselho de inovação de tecnologia científica
O guia autorregulador refere-se ao guia autorregulador para empresas listadas no sci tech Innovation Board nº 4 – disclosure of equity incentive information
Os estatutos referem-se aos estatutos de Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013)
As medidas de gestão da avaliação da empresa referem-se às medidas de gestão da avaliação para a implementação do Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) 2022
RMB / dez mil yuan / cem milhões de yuan refere-se a RMB / dez mil yuan / cem milhões de yuan, a unidade de moeda legal da República Popular da China
Capítulo III pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente baseia-se nos seguintes pressupostos básicos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
(II) Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) os materiais e informações fornecidos e divulgados publicamente são verdadeiros, precisos e completos;
(III) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo às ações e todos os acordos envolvidos podem ser efetivamente aprovados e finalmente concluídos conforme previsto;
IV) Todas as partes envolvidas na execução do presente plano de incentivo às participações podem respeitar o princípio da boa-fé e cumprir plenamente todas as suas obrigações de acordo com o plano do plano de incentivo às participações e os termos dos acordos pertinentes;
(V) nenhum outro efeito adverso importante causado por força maior.
Capítulo IV Conteúdo principal do plano de incentivo às unidades populacionais restritas
Touchstone International Medical Science Co.Ltd(688013) este plano de incentivo às ações restritas foi elaborado pelo Comitê de Remuneração sob o conselho de administração da sociedade cotada, deliberado e adotado na 22ª Assembleia Geral do primeiro Conselho de Administração e na Assembleia Geral Anual de 2021.
1,Fonte de existências deste plano de incentivos
O formulário de incentivo adotado neste plano de incentivo é o segundo tipo de unidade populacional restrita. A fonte de ações é a ação ordinária RMB A da empresa recomprada no mercado secundário.
2,Número de acções limitadas a conceder
O número de ações restritas a serem concedidas aos objetos de incentivo no plano de incentivos é de 500000 ações, representando cerca de 0,63% do capital social total da empresa de 80 milhões de ações à data da publicação do projeto de plano de incentivos. Entre elas, foram concedidas pela primeira vez 400000 ações restritas, representando cerca de 0,50% do capital social total da companhia de 80 milhões de ações à data da publicação do projeto de plano de incentivos e 80,00% do total de ações restritas a serem concedidas no plano de incentivos; São reservadas para concessão 100000 ações restritas, representando cerca de 0,13% do capital social total da empresa de 80 milhões de ações à data da publicação do projeto de plano de incentivo e 20,00% do total de ações restritas a serem concedidas no plano de incentivo.
3,Período de validade, data de concessão, acordo de aquisição e período de bloqueio do plano de incentivo às existências restritas
I) Prazo de validade
O período de validade deste plano de incentivos é compreendido entre a data da concessão de ações restritas e a data em que todas as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo são adquiridas ou inválidas, e o período mais longo não pode exceder 48 meses.
II) Data de concessão
Após a revisão e aprovação do plano de incentivos pela assembleia geral de acionistas da empresa, a empresa convocará o conselho de administração para conceder direitos e juros aos objetos de incentivo no prazo de 60 dias (se houver condições para concessão de direitos e juros, será calculado a partir da data em que as condições estiverem reunidas) de acordo com a regulamentação pertinente, e completará o anúncio e outros procedimentos relevantes. Se a empresa não concluir os trabalhos acima referidos no prazo de 60 dias, deve divulgar oportunamente os motivos da falha e anunciar a rescisão do plano de incentivos. De acordo com as disposições das medidas administrativas e das orientações de autorregulação, o período durante o qual os direitos e interesses não podem ser concedidos não será contabilizado no prazo de 60 dias.
A data de concessão será determinada pelo conselho de administração da sociedade após a revisão e aprovação do plano de incentivo pela assembleia geral de acionistas da sociedade, devendo a data de concessão ser um dia de negociação. Se a data determinada de acordo com os princípios acima mencionados for um dia de não negociação, a data de concessão será adiada para o primeiro dia de negociação subsequente.
III) Acordo de atribuição
As ações restritas concedidas pelo plano de incentivos serão investidas várias vezes, de acordo com a proporção acordada, após 12 meses a contar da data de concessão e após os objetos de incentivo cumprirem as condições de aquisição correspondentes.
1. No prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da sociedade, se a data de anúncio do relatório anual e do relatório semestral for atrasada por motivos especiais, será calculada de 30 dias antes da data de anúncio original prevista para 1 dia antes do anúncio; 2. Dentro de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
3. A partir da data de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até a data da divulgação legal;
4. Outros períodos estipulados pela CSRC e pela bolsa de valores.
Os “grandes eventos” acima são transações ou outros grandes eventos que a empresa deve divulgar de acordo com as regras de listagem.
O acordo de aquisição das ações restritas concedidas pela primeira vez é mostrado no quadro abaixo:
Proporção de aquisição durante o período de aquisição
No prazo de 12 meses a contar da data de concessão de algumas ações restritas pela primeira vez
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