Código dos títulos: Tcl Technology Group Corporation(000100) abreviatura dos títulos: TCL technology Tcl Technology Group Corporation(000100)
Plano de propriedade de ações de funcionários de 2021 a 2023
(fase II)
Medidas de gestão
Maio de 2022
catálogo
Capítulo I Formulação do plano de participação dos trabalhadores Capítulo II Gestão do plano de propriedade dos trabalhadores 5 capítulo III composição de ativos do plano de propriedade acionária dos empregados e medidas de alienação de direitos e interesses dos titulares Capítulo IV Questões específicas autorizadas pela assembleia geral de acionistas ao Conselho de Administração Capítulo V Disposições complementares quinze
A fim de melhorar ainda mais o mecanismo de governança de Tcl Technology Group Corporation(000100) empresa (doravante referida como “a empresa”), aumentar o valor global da empresa, alcançar e superar, alcançar liderança global, construir um sistema de incentivo salarial sólido e alcançar o objetivo de prestar igual atenção aos incentivos e restrições, a empresa, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como “a lei dos valores mobiliários”) De acordo com os pareceres orientadores sobre a implementação piloto do plano de propriedade acionária de funcionários pelas sociedades cotadas (doravante denominados “pareceres orientadores”) e outras leis, regulamentos administrativos, normas, documentos normativos e estatutos relevantes da CSRC, são formuladas as medidas para a administração do plano de propriedade acionária de funcionários (fase II) para Tcl Technology Group Corporation(000100) 20212023.
A abreviatura usada nas medidas de gestão é consistente com Tcl Technology Group Corporation(000100) 20212023 plano de propriedade de ações de funcionários (fase II) (rascunho).
Capítulo I Formulação do plano de participação dos trabalhadores
Artigo 1.o Princípios básicos do plano de participação dos trabalhadores
I) Princípio da conformidade jurídica
A empresa implementa o plano de propriedade de ações dos funcionários, executa procedimentos correspondentes em estrita conformidade com as leis e regulamentos administrativos e implementa de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna a divulgação de informações. Ninguém deve usar o plano de propriedade acionária dos funcionários para realizar operações privilegiadas, manipular o mercado de valores mobiliários e outras fraudes de valores mobiliários.
II) Princípio da participação voluntária
A implementação do plano de ações de funcionários pela empresa segue o princípio da decisão independente da empresa e participação voluntária dos funcionários, não obrigando os funcionários a participar do plano de ações de funcionários por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
III) Princípio da repartição dos benefícios
O número de ações efetivamente pertencentes aos acionistas do plano acionário deve estar estritamente vinculado ao alcance de indicadores-chave de desempenho da empresa e de suas unidades operacionais subordinadas e desempenho pessoal, formando um mecanismo de compartilhamento de benefícios entre acionistas, empresa e acionistas, e orientando os acionistas a manterem seu próprio comportamento consistente com os objetivos estratégicos de médio e longo prazo da empresa.
IV) Princípio de risco
Os participantes no plano de titularidade de ações são responsáveis pelos seus próprios lucros e perdas, suportam os seus próprios riscos e têm direitos e interesses iguais aos outros investidores. Artigo 2.o Participantes no plano de propriedade de acções dos trabalhadores
Os participantes do atual plano acionário são gerentes médios e seniores e funcionários principais proeminentes da empresa. Especificamente, os participantes incluem:
1. o presidente da empresa, diretores, diretor operacional (COO), diretor financeiro (CFO), vice-presidente sênior e gerentes sênior no mesmo nível que os cargos acima;
2. chefes de departamento, vice-chefes de departamento, diretores profissionais acima do nível 15 da sede e outros quadros e profissionais ao mesmo nível que os cargos acima referidos;
3. membros da equipe de gestão das unidades de negócios subordinadas da empresa, bem como outros quadros e profissionais ao mesmo nível que os cargos acima mencionados;
4. excelente pessoal do núcleo que têm um impacto direto no desempenho dos negócios da empresa e no desenvolvimento sustentável.
Todos os participantes trabalham na empresa ou unidades de negócios subordinadas e recebem remuneração, sendo a lista específica de participantes determinada pelo conselho de administração e verificada pelo conselho de supervisores. Artigo 3.o Fonte de capital e fonte de existências do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
I) Fonte de fundos
A fonte de capital do atual plano acionário é todo o fundo especial de incentivo para o plano acionário 2022 retirado pela empresa. Em 2022, o fundo especial de incentivo do plano acionário será utilizado para aquisição de ações da empresa, e o patrimônio líquido das ações da empresa adquiridas no âmbito do plano atual será atribuído aos acionistas do plano atual conforme acordado. A fonte de financiamento do plano actual cumpre as disposições dos pareceres orientadores.
O fundo de incentivo especial para o plano de propriedade de ações de 2022 acumulado no plano de propriedade de ações atual não é superior a 502,62 milhões de yuans. II) Fonte de existências
A fonte do plano acionário atual são as ações recompradas pela conta especial da empresa para recompra.
(1) A companhia realizou a 16ª reunião do 7º Conselho de Administração em 18 de março de 2022, delibera e aprova a proposta de recompra de algumas ações públicas em 2022 e divulgou o relatório de recompra de algumas ações públicas em 2022 (Comunicado nº 2022008) em 20 de março de 2022. Até o momento, o esquema de recompra ainda não foi concluído, tendo recomprado 70542664 ações até o momento.
(2) Na 14ª reunião do 6º Conselho de Administração realizada em 10 de janeiro de 2019, a companhia deliberau e aprovou a proposta de recompra de algumas ações públicas, e divulgou o anúncio da conclusão da recompra de ações da companhia e da alteração de ações (Comunicado n.º 2020005) em 13 de janeiro de 2020, tendo recomprado 565333922 ações por meio de negociação competitiva centralizada através da conta especial de recompra de valores mobiliários. Até agora, existem 29345852 ações recompradas não utilizadas.
A fonte específica de ações do atual plano de ações é proposta à assembleia geral de acionistas para autorizar o presidente da empresa a selecionar dentro do intervalo acima de acordo com a situação real da empresa. O número final de ações subjacentes detidas neste plano de detenção de ações está sujeito ao número real de ações transferidas.
Após o estabelecimento do atual plano acionário, as ações da empresa serão obtidas por meio legal e compliance, como transferência não comercial, no prazo de 6 meses após a deliberação e aprovação do atual plano acionário pela assembleia geral. Artigo 4.o Duração, período de bloqueio e modo de gestão do plano de detenção de acções dos trabalhadores
I) Duração do plano de participação em curso
A vigência do plano de participação atual é de 60 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas. Após o término da vigência, o plano atual será encerrado, ou poderá ser prorrogado após o Comitê Gestor do plano de participação submetê-lo ao conselho de administração para deliberação e aprovação.
Quando os ativos do plano acionário atual são todos fundos monetários, ou depois que as ações são transferidas para a conta do titular do plano atual com o apoio do sistema de Bolsa de Valores de Shenzhen e registro e Companhia de Compensação naquele momento, o plano atual pode ser encerrado com antecedência e o titular se retirará do plano atual.
Se as ações da empresa detidas pelo plano de participação atual não puderem ser integralmente realizadas antes do término da duração devido à suspensão da negociação ou período de janela das ações da empresa, o comitê de administração poderá submetê-las ao conselho de administração para deliberação e aprovação e, em seguida, prolongá-las.
II) Período de bloqueio do plano de participação em curso
O plano acionário em curso terá um período de bloqueio não inferior a 12 meses a contar da data em que a sociedade divulgar o anúncio da conclusão da transferência e compra das ações subjacentes, e nenhuma transação será realizada durante o período de bloqueio.
De acordo com a realização dos principais indicadores de desempenho da empresa e suas unidades de negócios subordinadas e desempenho individual, o plano acionário atual calcula o valor correspondente das ações subjacentes dos titulares e atribui todo o valor correspondente das ações subjacentes aos titulares, que são transferidas ou vendidas em dois períodos não comerciais, e determina os direitos e interesses efetivamente atribuíveis aos titulares em cada lote com base no desempenho individual.
A primeira transferência ou venda não comercial: somente após 12 meses a partir da data em que a cota do estoque sujeito correspondente do titular pertence, o plano acionário atual pode decidir se vende 50% das ações de acordo com as condições de mercado naquele momento, ou transferir 50% das ações correspondentes do titular para a conta do titular do plano atual com o apoio do sistema de Bolsa de Valores de Shenzhen e registro e Companhia de Compensação naquele momento;
A segunda transferência ou venda não comercial: somente após 24 meses a partir da data em que a cota do estoque sujeito correspondente do titular é investido pode o plano acionário atual decidir se vende 50% das ações de acordo com as condições de mercado naquele momento, ou transferir 50% das ações correspondentes do titular para a conta do titular do plano atual com o apoio do sistema de Shenzhen Stock Exchange e registro e Clearing Company naquele momento.
Os principais indicadores de desempenho da empresa definidos no atual plano acionário são a taxa de crescimento do lucro líquido atribuível à empresa-mãe em 2022 em relação a 2021, e a taxa média de crescimento do lucro líquido atribuível à empresa-mãe em 2021 em relação a 2020 não é inferior a 30% ou o lucro operacional em 2022
A taxa de crescimento em relação a 2021 e a taxa de crescimento da receita operacional em 2021 em relação a 2020 não devem ser inferiores a 30%, em média.
Se forem alcançados os principais indicadores de desempenho da empresa, o montante das ações subjacentes contabilizadas no plano acionário atual pode ser atribuído aos titulares de acordo com a realização dos principais indicadores de desempenho das unidades de negócios subordinadas e desempenho pessoal; Se os principais indicadores de desempenho da empresa não forem atingidos, o capital próprio das ações subjacentes ao plano acionário atual deve ser integralmente imputável à empresa e deixar de ser imputável aos titulares.
O plano acionário em vigor não pode comprar ou vender ações da empresa durante os seguintes períodos:
1. no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório periódico da sociedade, se a data de anúncio do relatório anual ou do relatório semestral for atrasada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data de anúncio previsto original;
2. no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
3. desde a data da ocorrência de eventos importantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou durante o processo decisório até a data da divulgação legal;
4. outros períodos estipulados pela CSRC e SZSE.
III) Modo de gestão do actual plano de participação
O atual plano acionário é gerido pela própria empresa. A atual reunião de acionistas é a mais alta autoridade para a gestão interna do plano atual. A atual reunião de acionistas elege membros do comitê de gestão, que é responsável pela reunião de acionistas. O comitê de administração também pode confiar uma organização especial de gestão de ativos para a gestão de acordo com as necessidades reais.
Capítulo II Gestão do plano de propriedade dos trabalhadores
Artigo 5.º Decisões do Conselho de Administração, do Conselho de Supervisores e da Assembleia Geral de Acionistas sobre a implementação do plano de participação dos trabalhadores
(I) a assembleia geral de acionistas é a mais alta autoridade da empresa, que é responsável pela revisão, aprovação e implementação do plano acionário dos funcionários. (II) o conselho de administração da empresa é responsável pela elaboração e modificação do plano de propriedade acionária dos funcionários com base na solicitação integral dos pareceres dos funcionários através do congresso de funcionários e outras organizações, submetendo-o à assembleia geral de acionistas para aprovação e tratando outras questões relevantes do plano de propriedade acionária dos funcionários no âmbito da autorização da assembleia geral de acionistas. Os diretores independentes devem expressar opiniões independentes sobre se o plano de propriedade acionária dos funcionários é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa, se prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas e se existem maneiras de forçar os funcionários a participar do plano de propriedade acionária dos funcionários, como a repartição e a distribuição forçada.
(III) o conselho de supervisores da empresa expressou opiniões sobre se o plano de propriedade acionária dos funcionários é favorável ao desenvolvimento sustentável da empresa cotada, se prejudica os interesses da empresa cotada e de todos os acionistas, e se a empresa obriga os funcionários a participar do plano de propriedade acionária da empresa por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
Artigo 6.o Assembleia Geral
Os funcionários da empresa passam a ser titulares do plano atual após a assinatura das ações do plano acionário dos funcionários, sendo a assembleia de acionistas a autoridade administrativa interna do plano acionário dos funcionários, que é composta por todos os titulares. Cada titular tem o direito de comparecer à assembleia geral e exercer os direitos de voto de acordo com suas ações. O titular pode participar e votar pessoalmente na assembleia de accionistas ou confiar um mandatário para assistir e votar em seu nome. As despesas de deslocação, de alojamento, etc., dos titulares e dos seus agentes presentes na reunião dos titulares serão suportadas pelos próprios titulares.
A assembleia de accionistas exerce as seguintes funções e poderes:
I) eleger e destituir membros do Comité de Gestão;
(II) alteração, cessação, prorrogação e cessação antecipada do plano atual;
(III) durante a vigência do plano atual, o comitê de gestão discutirá se deve participar e a solução do fundo quando a empresa levantar fundos por meio de alocação e emissão adicional;
(IV) formular e revisar medidas de gestão relevantes para o plano de propriedade de ações dos funcionários;
(V) autorizar o comitê de administração a supervisionar a gestão diária do plano de propriedade acionária do empregado;
(VI) autorizar o comitê de administração a exercer os direitos dos acionistas e administrar os ativos do plano acionário dos empregados;
(VII) autorizar o comitê de gestão a ser responsável pelo acoplamento com órgãos consultivos profissionais;
(VIII) outros assuntos que o Comitê de Administração considere necessários para convocar uma assembleia de acionistas para deliberação. Artigo 7º Convocação, conteúdo da deliberação e procedimentos de votação da assembleia geral
I) Convocação da assembleia de accionistas
1. A primeira reunião de titulares será convocada e presidida pelo Secretário do Conselho de Administração, e a reunião de titulares subsequente será convocada pelo comitê de administração e presidida pelo diretor do comitê de administração. Se o presidente do comité de gestão não puder exercer as suas funções, nomeará um membro do comité de gestão para presidir à reunião.
2. O comité de gestão comunicará por escrito a todos os titulares da reunião com dois dias de antecedência, por correio directo, fax, correio electrónico ou outros meios. A convocação escrita da reunião deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
(1) Hora e local da reunião;
(2) Método de convocação da reunião;
(3) Questões a considerar (proposta de reunião);
(4) O convocador e moderador da reunião, o proponente da reunião provisória e suas propostas escritas;
(5) Materiais de reunião necessários para a votação da reunião;
(6) O titular assistirá pessoalmente à reunião ou confiará a outros titulares que compareçam à reunião em seu nome;
(7) Pessoa de contacto e informações de contacto;
(8) A data em que a notificação foi feita.
Em caso de emergência, a reunião do titular pode ser convocada por convocação oral. A comunicação oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos 1 e 3 supra, bem como as instruções para convocar a reunião de detentores o mais rapidamente possível em caso de emergência.
(II) conteúdo da deliberação da assembleia de acionistas
1. eleger e convocar membros do Comité de Gestão;
2. alteração, rescisão e prorrogação do plano atual;
3. Durante a vigência do plano atual, o comitê de administração decidirá sobre a participação e a solução de fundo quando a empresa financiar por meio de alocação, emissão adicional, obrigações convertíveis, etc;
4. outros assuntos que o Comitê Gestor considere necessários para convocar a atual assembleia de acionistas para deliberação.
III) Procedimentos de votação da assembleia de accionistas
1. Após a discussão integral de cada proposta, o moderador deverá submetê-la oportunamente aos titulares presentes na reunião para votação; O moderador também pode decidir submeter todas as propostas aos titulares presentes para votação após a discussão de todas as propostas na reunião.
2. os titulares do plano atual têm 1 voto para cada ação;
3. A intenção de voto do titular inclui consentimento, objeção e abstenção. Os titulares presentes na reunião escolherão uma das intenções acima mencionadas, e se não escolherem ou escolherem mais de duas intenções ao mesmo tempo, considerarão que se abstiveram; Votos não preenchidos, mal preenchidos ou ilegíveis
