Plano de propriedade de ações de funcionários Tcl Technology Group Corporation(000100) para 20212023
(fase I)
Medidas de gestão
(Revisado)
Maio de 2022
catálogo
Capítulo I Formulação do plano de participação dos trabalhadores Capítulo II Gestão do plano de propriedade dos trabalhadores Capítulo III Medidas de alteração, rescisão e alienação de capital próprio do plano de participação dos trabalhadores Capítulo IV Questões específicas autorizadas pela assembleia geral de acionistas ao Conselho de Administração Capítulo V Disposições complementares quinze
A fim de melhorar ainda mais o mecanismo de governança corporativa, aumentar o valor geral da empresa, alcançar e superar, alcançar liderança global, construir um sistema de incentivo salarial sólido e alcançar o objetivo de prestar igual atenção a incentivos e restrições, Tcl Technology Group Corporation(000100) group Co., Ltd. de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referido como “o direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referido como “o direito dos valores mobiliários”) Os pareceres orientadores sobre a implementação piloto do plano de propriedade acionária de funcionários pelas sociedades cotadas (doravante denominados “pareceres orientadores”) e outras leis, regulamentos administrativos, regras, documentos normativos e estatutos relevantes da CSRC formulam as medidas de gestão para o plano de propriedade acionária de funcionários (fase I) de Tcl Technology Group Corporation(000100) . A abreviatura usada nas medidas de gestão é consistente com Tcl Technology Group Corporation(000100) 20212023 plano de propriedade de ações de funcionários (fase I) (Revised Draft).
Capítulo I Formulação do plano de participação dos trabalhadores
Artigo 1.o Princípios básicos do plano de participação dos trabalhadores
I) Princípio da conformidade jurídica
A empresa implementa o plano de propriedade de ações dos funcionários, executa procedimentos correspondentes em estrita conformidade com as leis e regulamentos administrativos e implementa de forma verdadeira, precisa, completa e oportuna a divulgação de informações. Ninguém deve usar o plano de propriedade acionária dos funcionários para realizar operações privilegiadas, manipular o mercado de valores mobiliários e outras fraudes de valores mobiliários.
II) Princípio da participação voluntária
A implementação do plano de ações de funcionários pela empresa segue o princípio da decisão independente da empresa e participação voluntária dos funcionários, não obrigando os funcionários a participar do plano de ações de funcionários por meio de repartição, distribuição forçada, etc.
III) Princípio da repartição dos benefícios
O número de ações efetivamente pertencentes aos acionistas do plano acionário deve estar estritamente vinculado ao alcance de indicadores-chave de desempenho da empresa e de suas unidades operacionais subordinadas e desempenho pessoal, formando um mecanismo de compartilhamento de benefícios entre acionistas, empresa e acionistas, e orientando os acionistas a manterem seu próprio comportamento consistente com os objetivos estratégicos de médio e longo prazo da empresa.
IV) Princípio de risco
Os participantes no plano de titularidade de ações são responsáveis pelos seus próprios lucros e perdas, suportam os seus próprios riscos e têm direitos e interesses iguais aos outros investidores. Artigo 2.o Participantes e critérios de determinação do plano de propriedade de ações dos empregados
(I) Critérios para determinar os participantes no plano acionário atual
Os participantes do atual plano acionário são gerentes médios e seniores e funcionários principais proeminentes da empresa. Especificamente, os participantes incluem:
1. o presidente da empresa, o diretor operacional (COO), o diretor financeiro (CFO), o vice-presidente sênior e os gerentes sênior no mesmo nível que os cargos acima;
2. chefes de departamento, vice-chefes de departamento, diretores profissionais acima do nível 15 da sede e outros quadros e profissionais ao mesmo nível que os cargos acima referidos;
3. membros da equipe de gestão das unidades de negócios subordinadas da empresa, bem como outros quadros e profissionais ao mesmo nível que os cargos acima mencionados;
4. excelente pessoal do núcleo que têm um impacto direto no desempenho dos negócios da empresa e no desenvolvimento sustentável.
Todos os participantes trabalham na empresa ou unidades de negócios subordinadas, recebem salários e assinam contratos de trabalho. A lista específica de participantes será determinada pelo conselho de administração e verificada pelo conselho de supervisores.
II) Titulares do atual plano de detenção de ações
O número total de pessoas que participam do plano atual de participação de ações não é superior a 3600, incluindo 8 diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, especificamente: Sr. Lidongsheng, Sra. Dujuan, Sr. Jin Minzhi, Sr. Liaoqian, Sr. Mao Tianxiang, Sr. Wang Cheng, Sra. Li Jian e Sr. Yan Xiaolin. O número total de ações subscritas não é superior a 62,85 milhões, representando 8,49% do total de ações do plano atual, e o montante de cada uma é de 1 yuan, O capital total não deve exceder 62,85 milhões de yuans; O total de ações subscritas por outros participantes não deve exceder 677,21 milhões, representando 91,51% do total de ações do plano atual. O valor de cada subscrição deve ser de 1 yuan, eo capital total não deve exceder 677,21 milhões de yuan. O número total de ações correspondentes às ações do atual plano acionário detidas por qualquer titular não deve exceder 1% do capital social total da sociedade.
A lista de titulares e distribuição de ações são as seguintes:
Proporção das acções subscritas (10000 acções) dos titulares no total das acções do plano em curso
8 diretores, supervisores e alta administração da empresa 6285 8,49%
O número total de outros participantes não excede 3592677219151%
Total 74006100,00%
Artigo 3.o Fonte de capital e fonte de existências do plano de propriedade de acções dos trabalhadores
I) Fonte de fundos
A fonte de capital do atual plano acionário é todo o fundo especial de incentivo para o plano acionário 2021 retirado pela empresa. O fundo especial de incentivo do plano acionário 2021 será utilizado para aquisição das ações da empresa, e o patrimônio líquido das ações da empresa adquiridas no âmbito do plano atual será atribuído aos acionistas do plano atual conforme acordado. A fonte de financiamento do plano actual cumpre as disposições dos pareceres orientadores.
O fundo especial de incentivo para o plano de detenção de ações 2021 acumulado no atual plano de detenção de ações não é superior a RMB 74,06 milhões. II) Fonte de existências
As fontes de ações do atual plano acionário são as ações da empresa recompradas de acordo com a proposta de recompra de algumas ações públicas sociais adotada na 14ª reunião do 6º Conselho de Administração e as ações da empresa recompradas de acordo com a proposta de recompra de algumas ações públicas sociais em 2021 adotada na 9ª reunião do 7º Conselho de Administração. Após o estabelecimento do atual plano acionário, as ações da empresa serão obtidas por meio legal e compliance, como transferência não comercial, no prazo de 6 meses após a deliberação e aprovação do atual plano acionário pela assembleia geral. Artigo 4.o Duração, período de bloqueio e modo de gestão do plano de detenção de acções dos trabalhadores
I) Duração do plano de participação em curso
A vigência do plano de participação atual é de 60 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas. Após o término da vigência, o plano atual será encerrado, ou poderá ser prorrogado após o Comitê Gestor do plano de participação submetê-lo ao conselho de administração para deliberação e aprovação.
Quando os ativos do plano acionário atual são todos fundos monetários, ou depois que as ações são transferidas para a conta do titular do plano atual com o apoio do sistema de Bolsa de Valores de Shenzhen e registro e Companhia de Compensação naquele momento, o plano atual pode ser encerrado com antecedência e o titular se retirará do plano atual.
Se as ações da empresa detidas pelo plano de participação atual não puderem ser integralmente realizadas antes do término da duração devido à suspensão da negociação ou período de janela das ações da empresa, o comitê de administração poderá submetê-las ao conselho de administração para deliberação e aprovação e, em seguida, prolongá-las.
II) Período de bloqueio do plano de participação em curso
O plano acionário em curso terá um período de bloqueio não inferior a 12 meses a contar da data em que a sociedade divulgar o anúncio da conclusão da transferência e compra das ações subjacentes, e nenhuma transação será realizada durante o período de bloqueio. De acordo com a realização dos principais indicadores de desempenho e desempenho pessoal da empresa e suas unidades operacionais subordinadas em 2021, o plano acionário atual calcula o valor correspondente das ações subjacentes dos titulares, e atribui todo o valor correspondente das ações subjacentes aos titulares, que são transferidas ou vendidas em dois períodos não comerciais.
A primeira transferência ou venda não comercial: após 12 meses a partir da data de propriedade da cota de ações alvo correspondente do titular, o plano acionário atual pode decidir se vende 60% das ações de acordo com as condições de mercado naquele momento, ou transferir 60% das ações correspondentes do titular para a conta do titular atual do plano com o apoio do sistema de Shenzhen Stock Exchange e registro e Clearing Company naquele momento;
A segunda transferência ou venda não comercial: somente após 24 meses a partir da data de propriedade da cota de ações alvo correspondente do titular pode o plano de acionistas atual decidir se vende 40% das ações de acordo com as condições de mercado naquele momento, ou transferir 40% das ações correspondentes do titular para a conta do titular do plano atual com o apoio do sistema de Bolsa de Valores de Shenzhen e registro e Companhia de Compensação naquele momento.
Os principais indicadores de desempenho da empresa definidos no atual plano acionário são: a taxa de crescimento do lucro líquido atribuível à empresa-mãe em 2021 ao longo de 2020 e a taxa de crescimento do lucro líquido atribuível à empresa-mãe em 2020 ao longo de 2019 não são inferiores a 30%, em média.
Se forem alcançados os principais indicadores de desempenho da empresa, o montante das ações subjacentes contabilizadas no plano acionário atual pode ser atribuído aos titulares de acordo com a realização dos principais indicadores de desempenho das unidades de negócios subordinadas e desempenho pessoal; Se os principais indicadores de desempenho da empresa não forem atingidos, o capital próprio das ações subjacentes ao plano acionário atual deve ser integralmente imputável à empresa e deixar de ser imputável aos titulares.
O plano acionário em vigor não pode comprar ou vender ações da empresa durante os seguintes períodos:
1. no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório periódico da sociedade, se a data de anúncio do relatório anual ou do relatório semestral for atrasada por motivos especiais, será calculada a partir de 30 dias antes da data de anúncio previsto original;
2. no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
3. a partir da data de eventos importantes que possam ter impacto significativo no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados ou da data de entrada no processo decisório até a data da divulgação legal;
4. outros períodos estipulados pela CSRC e SZSE.
III) Modo de gestão do actual plano de participação
O atual plano acionário é gerido pela própria empresa. A atual reunião de acionistas é a mais alta autoridade para a gestão interna do plano atual. A atual reunião de acionistas elege membros do comitê de gestão, que é responsável pela reunião de acionistas. O comitê de administração também pode confiar uma organização especial de gestão de ativos para a gestão de acordo com as necessidades reais.
Capítulo II Gestão do plano de propriedade dos trabalhadores
Artigo 5.º Decisões do Conselho de Administração, do Conselho de Supervisores e da Assembleia Geral de Acionistas sobre a implementação do plano de participação dos trabalhadores
(I) a assembleia geral de acionistas é a mais alta autoridade da empresa, que é responsável pela revisão, aprovação e implementação do plano acionário dos funcionários. (II) o conselho de administração da empresa é responsável pela elaboração e modificação do plano de propriedade acionária dos funcionários com base na solicitação integral dos pareceres dos funcionários através do congresso de funcionários e outras organizações, submetendo-o à assembleia geral de acionistas para aprovação e tratando outras questões relevantes do plano de propriedade acionária dos funcionários no âmbito da autorização da assembleia geral de acionistas. Os diretores independentes devem expressar opiniões independentes sobre se o plano de propriedade acionária dos funcionários é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa, se prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas e se existem maneiras de forçar os funcionários a participar do plano de propriedade acionária dos funcionários, como a repartição e a distribuição forçada.
(III) o conselho de supervisores da empresa expressou opiniões sobre se o plano de propriedade acionária dos funcionários é favorável ao desenvolvimento sustentável da empresa cotada, se prejudica os interesses da empresa cotada e de todos os acionistas, e se a empresa obriga os funcionários a participar do plano de propriedade acionária da empresa por meio de repartição, distribuição forçada, etc. Artigo 6.o Assembleia Geral
Os funcionários da empresa passam a ser titulares do plano atual após a assinatura das ações do plano acionário dos funcionários, sendo a assembleia de acionistas a autoridade administrativa interna do plano acionário dos funcionários, que é composta por todos os titulares. Cada titular tem o direito de comparecer à assembleia geral e exercer os direitos de voto de acordo com suas ações. O titular pode participar e votar pessoalmente na assembleia de accionistas ou confiar um mandatário para assistir e votar em seu nome. As despesas de deslocação, de alojamento, etc., dos titulares e dos seus agentes presentes na reunião dos titulares serão suportadas pelos próprios titulares.
A assembleia de accionistas exerce as seguintes funções e poderes:
I) eleger e destituir membros do Comité de Gestão;
(II) alteração, cessação, prorrogação e cessação antecipada do plano atual;
(III) durante a vigência do plano atual, o comitê de gestão discutirá se deve participar e a solução do fundo quando a empresa levantar fundos por meio de alocação e emissão adicional;
(IV) formular e revisar medidas de gestão relevantes para o plano de propriedade de ações dos funcionários;
(V) autorizar o comitê de administração a supervisionar a gestão diária do plano de propriedade acionária do empregado;
(VI) autorizar o comitê de administração a exercer os direitos dos acionistas e administrar os ativos do plano acionário dos empregados;
(VII) autorizar o comitê de gestão a ser responsável pelo acoplamento com órgãos consultivos profissionais;
(VIII) outros assuntos que o Comitê de Administração considere necessários para convocar uma assembleia de acionistas para deliberação. Artigo 7º Convocação, conteúdo da deliberação e procedimentos de votação da assembleia geral
I) Convocação da assembleia de accionistas
1. A primeira reunião de titulares será convocada e presidida pelo Secretário do Conselho de Administração, e a reunião de titulares subsequente será convocada pelo comitê de administração e presidida pelo diretor do comitê de administração. Se o presidente do comité de gestão não puder exercer as suas funções, nomeará um membro do comité de gestão para presidir à reunião.
2. O comité de gestão notificará por escrito todos os titulares da reunião com 5 dias de antecedência, por correio directo, fax, correio electrónico ou outros meios. A convocação escrita da reunião deve incluir, pelo menos, os seguintes conteúdos:
(1) Hora e local da reunião;
(2) Método de convocação da reunião;
(3) Questões a considerar (proposta de reunião);
(4) O convocador e moderador da reunião, o proponente da reunião provisória e suas propostas escritas;
(5) Materiais de reunião necessários para a votação da reunião;
(6) O titular assistirá pessoalmente à reunião ou confiará a outros titulares que compareçam à reunião em seu nome;
(7) Pessoa de contacto e informações de contacto;
(8) A data em que a notificação foi feita.
Em caso de emergência, a reunião do titular pode ser convocada por convocação oral. A comunicação oral deve incluir, pelo menos, o conteúdo dos pontos 1 e 3 supra, bem como as instruções para convocar a reunião de detentores o mais rapidamente possível em caso de emergência.
(II) conteúdo da deliberação da assembleia de acionistas
1. eleger e convocar membros do Comité de Gestão;
2. alteração, rescisão e prorrogação do plano atual;
3. Durante a vigência do plano atual, o comitê de administração decidirá sobre a participação e a solução de fundo quando a empresa financiar por meio de alocação, emissão adicional, obrigações convertíveis, etc;
4. outros assuntos que o Comitê Gestor considere necessários para convocar a atual assembleia de acionistas para deliberação.
III) Procedimentos de votação da assembleia de accionistas
1. Após a discussão integral de cada proposta, o moderador deverá submetê-la oportunamente aos titulares presentes na reunião para votação; principal
