Escritório de advocacia Guohao (Xangai)
Sobre
Nanjing tengya Precision Technology Co., Ltd. emitiu ações pela primeira vez e listada no mercado empresarial em crescimento
de
Parecer jurídico
Floor 23-25, Jiadi center, No. 968, Beijing West Road, Xangai 200041
23-25th andar, praça do jardim, no.968 West Beijing Road, Shanghai 200041, China Tel. +862152341668 Fax: +86215243320
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Junho de 2022
catálogo
Secção 1 Introdução 1 Texto da secção II II. Aprovação e autorização desta oferta e listagem 2. Qualificação do sujeito do emitente para esta oferta e cotação 3. Condições substanciais para esta oferta e listagem 4. Patrocinadores desta oferta e listagem 5. Conclusão 5 Secção III Página de assinatura seis
Parecer jurídico do escritório de advocacia Guohao (Xangai)
Escritório de advocacia Guohao (Xangai)
Sobre Nanjing tengya Precision Technology Co., Ltd
Oferta pública inicial e cotação na GEM
de
Parecer jurídico
Para: Nanjing tengya Precision Technology Co., Ltd
Secção I Introdução
O escritório de advocacia Guohao (Xangai) (doravante referido como "a empresa") serve como o conselho jurídico especial para a oferta pública inicial do emitente e listagem no mercado de empresas em crescimento (doravante referido como "a oferta") de acordo com o contrato de atribuição de serviço jurídico não contencioso assinado com Nanjing tengya Precision Technology Co., Ltd. (doravante referido como "o emitente" ou "a empresa").
De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a "Lei dos Valores Mobiliários"), o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a "lei das sociedades"), as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (Julgamento) (doravante referidas como as "medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (Julgamento)", e outras leis Regulamentos e disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada "CSRC"), de acordo com as regras para a preparação e comunicação de informações divulgadas por empresas que oferecem valores mobiliários ao público nº 12 - pareceres jurídicos e relatórios de trabalho de advogados sobre ofertas públicas de valores mobiliários (doravante denominadas "regras para a preparação e comunicação Nº 12") De acordo com os requisitos das medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (doravante denominados "medidas práticas") e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação Trial) (doravante denominados "regras de prática"), de acordo com as normas comerciais reconhecidas, ética e espírito de diligência e responsabilidade no setor advogado, com base em fatos e tomando o direito como critério, O presente parecer jurídico é emitido relativamente à oferta pública inicial e à cotação do emitente no mercado das empresas em crescimento (a seguir designada "oferta e cotação"). Para a emissão deste parecer jurídico, nosso advogado faz a seguinte declaração:
(I) a sociedade e o advogado responsável emitirão os pareceres jurídicos de acordo com as disposições da lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários, as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), etc.
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Para os fatos ocorridos ou existentes antes da data, cumpriram rigorosamente as suas obrigações estatutárias, seguiram os princípios da due diligence e da boa fé, realizaram verificações e verificações suficientes, e asseguraram que os fatos identificados nos pareceres jurídicos são verdadeiros, exatos e completos, e os pareceres finais emitidos são legais e exatos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e carregam responsabilidades legais correspondentes;
(II) nossos advogados concordam em tomar este parecer legal como um documento legal necessário para a emissão e listagem do emitente, e reportá-lo juntamente com outros materiais de aplicação, e estão dispostos a assumir responsabilidades legais correspondentes.
(III) os advogados da bolsa concordam que o emitente pode citar parte ou a totalidade do conteúdo do parecer jurídico no prospecto ou em conformidade com os requisitos de revisão da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen;
(IV) o emitente tenha garantido à bolsa que forneceu aos advogados da bolsa materiais escritos originais, completos e eficazes, materiais duplicados ou testemunhos orais necessários para a emissão do presente parecer jurídico, e os advogados da bolsa emitem esse parecer jurídico com base na garantia acima referida do emitente;
(V) pelo fato de que este parecer jurídico é muito importante e não pode ser apoiado por provas independentes, nossos advogados contam com os documentos comprovativos emitidos por departamentos governamentais relevantes, emitentes ou outras unidades relevantes;
(VI) os nossos advogados expressam apenas as suas opiniões sobre a legalidade da oferta do emitente e questões jurídicas conexas, e não expressam quaisquer opiniões sobre a contabilidade, auditoria, avaliação de ativos e outros assuntos profissionais envolvidos na oferta e listagem do emitente. Isso não significa que damos qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade e exatidão desses dados e conclusões. Nossos advogados não têm a qualificação adequada para verificar e avaliar o conteúdo desses documentos;
(VII) nosso advogado não autorizou nenhuma unidade ou indivíduo a fazer qualquer explicação ou explicação a este parecer legal; (VIII) O presente parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos da presente OPI e do pedido de listagem e não deve ser utilizado para qualquer outro fim.
Texto da Secção II
1,Aprovação e autorização desta oferta e listagem
De acordo com as informações fornecidas pelo emitente e por meio de inspeção, o emitente obteve as seguintes aprovações e autorizações para esta oferta e listagem:
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1. o emitente realizou a sétima reunião do primeiro conselho de administração em 8 de setembro de 2020, que analisou e aprovou a proposta da empresa de oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB (ações A) e listagem na gema, a proposta de oferta pública inicial da empresa de ações ordinárias do RMB (ações A) e listagem na gema para captação de recursos A proposta sobre o plano de distribuição dos lucros acumulados da companhia antes da oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB (ações A) e listagem na gema, a proposta de Autorização do Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados à oferta pública inicial de ações ordinárias do RMB (ações A) e listagem na gema, e outras propostas relacionadas a essa oferta e listagem, e concordou em submetê-los à terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020 para deliberação; A emitente realizou a terceira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, no dia 23 de setembro de 2020, e analisou e aprovou as propostas relacionadas a esta oferta apresentadas pelo conselho de administração.
2. Em 10 de dezembro de 2021, a 70ª reunião de revisão do Comitê de Listagem GEM em 2021 considerou que Nanjing tengya Precision Technology Co., Ltd. (oferta pública inicial): atende às condições de emissão, condições de listagem e requisitos de divulgação de informações.
3. Em 22 de março de 2022, o CSRC emitiu a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial da Nanjing tengya Precision Technology Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 599) (doravante denominada "resposta de registro") para aprovar o pedido do emitente para registro da oferta pública inicial.
Em conclusão, nossos advogados acreditam que o emitente obteve a aprovação e autorização da autoridade interna competente do emitente para esta oferta pública e listagem, e obteve a aprovação de registro das autoridades reguladoras nacionais de valores mobiliários relevantes de acordo com a lei. Exceto que o emissor ainda precisa obter a aprovação da Bolsa de Valores de Shenzhen e assinar o contrato de listagem com a Bolsa de Valores de Shenzhen, o emissor obteve todas as outras aprovações e autorizações para a emissão e listagem.
2,Qualificação subjacente do emitente para esta emissão e cotação
1. o emitente é uma sociedade anónima estabelecida pela Nanjing tengya Precision Technology Co., Ltd. de acordo com a lei de 13 de agosto de 2019. Os procedimentos, qualificações, condições e métodos de estabelecimento do emitente estão em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos.
2. De acordo com a declaração do emitente e a verificação dos advogados da bolsa, o emitente é uma sociedade anónima estabelecida e validamente existente de acordo com a lei, e não há situação em que o emitente deva ser extinto ou dissolvido de acordo com as disposições do direito das sociedades e outras leis, regulamentos, normas, documentos normativos e estatutos relevantes do emitente.
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Em conclusão, os nossos advogados acreditam que o emissor é uma sociedade anónima constituída por uma mudança global de uma sociedade anónima, e o seu tempo de funcionamento contínuo tem durado mais de três anos a partir da data de constituição da sociedade anónima. O emitente tem a qualificação subjacente para esta emissão e listagem.
3,Condições substanciais para esta oferta e listagem
1. De acordo com a resposta relativa à aprovação do registo da Nanjing tengya Precision Technology Co., Ltd. na sua oferta pública inicial (zjxk [2022] n.o 599) emitida pela CSRC, a OPI do emitente cumpre as condições de emissão estipuladas nas leis e regulamentos relevantes e foi aprovada pela CSRC para registo, Cumprir com as disposições do parágrafo 1 do artigo 9 da lei de valores mobiliários e item (I) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem da bolsa de valores de Shenzhen para ações gemas (doravante referidas como as "Regras de Listagem").
2. após a verificação, o estoque total de capital do emitente antes do IPO é de 54,3 milhões de yuans, e o estoque total de capital do emitente após o IPO não é inferior a 30 milhões de yuans, o que está de acordo com as disposições do item (II) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das regras de listagem.
3. de acordo com o relatório de auditoria (tjss [2022] n.º 698) emitido por contadores públicos certificados Tianjian, a proposta sobre o pedido da empresa para a oferta pública inicial de ações ordinárias RMB (ações A) e listagem no mercado de empresas em crescimento (GEM) aprovado pela terceira assembleia geral extraordinária do emitente em 2020, e o prospecto (projeto de declaração), que foi verificado pelos advogados da bolsa, o capital social total atual do emitente é de 54,3 milhões de yuans, não menos de 30 milhões de yuans; O emitente planeja emitir no máximo 18,1 milhões de ações desta vez, e a quantidade de ações a serem emitidas publicamente desta vez atinge mais de 25% do número total de ações do emitente após essa emissão, o que está em consonância com o disposto no item (III) do parágrafo 1 do artigo 2.1.1 das Regras de Listagem. 4. de acordo com o relatório de auditoria (TJs [2022] n.º 698) emitido por contadores públicos certificados Tianjian, o lucro líquido do emitente nos últimos dois anos (o que for menor antes e depois de deduzir os lucros e perdas não recorrentes) é positivo e o lucro líquido acumulado não é inferior a 50 milhões de yuans, o que atende aos padrões de listagem selecionados e as disposições do parágrafo 1 (IV) do artigo 2.1.1 e parágrafo 1 (I) do artigo 2.1.2 das regras de listagem.
5. o emitente e seus diretores, supervisores e gerentes superiores emitiram compromissos relevantes para garantir que o conteúdo dos documentos de pedido de listagem apresentados à Bolsa de Valores de Shenzhen seja verdadeiro, preciso e completo, livre de registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e em conformidade com as disposições do artigo 2.1.7 das regras de listagem.
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Em suma, a bolsa acredita que a emissão do emitente cumpre as condições substantivas estipuladas na lei de valores mobiliários e nas regras de listagem.
4,Patrocinador desta OPI
1. o emitente contratou Soochow Securities Co.Ltd(601555) .
2 Soochow Securities Co.Ltd(601555) designou dois representantes de recomendação para serem especificamente responsáveis pela recomendação do emitente para esta oferta e listagem, que está em conformidade com o disposto no artigo 3.1.3 das regras de listagem.
5,Observações finais
Em suma, nossos advogados acreditam que: o emissor cumpriu os procedimentos internos de aprovação para esta oferta e listagem, passou na revisão de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, e reportou à CSRC para realizar os procedimentos de registro; A partir da data de emissão deste parecer jurídico, exceto que o pedido de listagem do emitente para oferta pública inicial de ações ainda não foi examinado e aprovado pela Bolsa de Valores de Shenzhen e o acordo de listagem foi assinado entre o emitente e a Bolsa de Valores de Shenzhen, o emitente tem a qualificação do sujeito para essa oferta e listagem; Esta oferta e listagem cumprem as condições substantivas estipuladas na lei dos valores mobiliários e nas regras de listagem; O emitente contratou uma agência de recomendação com qualificação para recomendação e a agência de recomendação designará um representante de recomendação responsável pelo trabalho de recomendação. (sem texto abaixo)
Secção III Página de assinatura
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura do parecer jurídico do escritório de advocacia Guohao (Xangai) sobre a oferta pública inicial e listagem no mercado empresarial de crescimento de Nanjing tengya Precision Technology Co., Ltd.)
Escritório de advocacia Guohao (Xangai)
Principal: Li Qiang handling lawyer: chenyihong
Advogado responsável: Yejiawan
data específica
